淺析電力建設工程施工現場安全風險的辨識、評估與分級

國家能源集團三河發電有限責任公司 李春茂

1 引言

安全科學大體分為事故前的預防、事故發生時的應急救援和事故發生后的調查處理三大部分。從安全理念的發展來看，人類對安全的認識論經歷了宿命論、經驗論、系統論、本質論四個階段，相應的方法論分別是被動承受、“事后彌補”、推行安全生產與安全生活的綜合型對策、超前預防階段。現代安全生產管理基本理念就是事前預防，2016年國務院安委辦曾連續發布3號文和11號文，分別是4月印發《標本兼治遏制重特大事故工作指南》和10月9日發布的《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》，就是這種理念的體現。

當前在電力行業新建、改建、擴建的項目工程多，工程建設過程中安全生產事故時有發生。常見的事故有高處墜落、觸電、火災、起重傷害、坍塌等。為了進一步遏制事故頻發的勢頭，減少電力建設工程中的生命和財產損失，各項目工程管理單位都要有充分準備，做好生產安全風險的辨識、評估與分級工作，將安全風險提前消除。

事前預防階段最重要的工作是安全風險辨識、評估和分級。風險的概念是用事故發生的后果嚴重性和事故發生的可能性來表征的危險。所以，在風險評估時，風險度、風險值、危險度可視為同義詞。任何電力建設工程，都要承但一定的風險，但也都可以采取適當的安全技術措施和安全管理措施降低或者消除風險。

2 生產安全風險的辨識、評估與分級

2.1 生產安全風險辨識

在生產安全事故預防階段，安全風險的辨識問題，在《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）中已經解決，它提到了依據《企業職工傷亡事故分類》（GB6441—1986）來確定安全風險類別，同時也比另一個標準《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）更加簡單實用。依據前者安全風險分為以下20種：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、其他傷害、火災、高空墜落、觸電、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、火藥爆炸、其他爆炸、灼燙、淹溺、中毒與窒息。這其中有4種是專門針對煤礦的，分別是透水、放炮、冒頂片幫和瓦斯爆炸，在電力工程建設項目中不涉及。它的缺點是，沒有涉及職業健康風險，但在生產安全實踐中只需根據實際情況添加粉塵、噪聲、振動、高溫、低溫、輻射等屈指可數的幾種就可以彌補。

《生產過程危險和有害因素分類與代碼》按照人的因素、物的因素、環境因素和管理因素的分類方法更加有層次感，體現了安全生產的系統性，但它的分類方法更適合在制定風險管控措施時參考，而在風險辨識時使用稍顯繁瑣。

2.2 生產安全風險評估

在2016年4月發布的《標本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委辦〔2016〕3號）中，文件要求“根據存在的主要風險隱患可能導致的后果并結合本地區、本行業領域實際，研究制定區域性、行業性安全風險和事故隱患辨識、評估、分級標準，為開展安全風險分級管控和事故隱患排查治理提供依據”。

2016年10月9日發布的《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）中的“健全完善標準規范”部分還規定：國務院安全生產監督管理部門要協調有關部門制定完善安全風險分級管控和隱患排查治理的通用標準規范。其他負有安全生產監督管理職責的行業部門要根據本行業領域特點，按照標準通用規范，分行業制定安全風險分級管控和隱患排查治理的制度規范，明確安全風險分類、評估分級的方法和依據。

安全風險評估的方法和標準規范以河北省為例——2019年6月版河北省應急管理科學研究院編發的《生產經營單位安全培訓資料》中“5.5.1.2安全風險評估”部分沒有給出安全風險評估的方法和標準規范。

2018年7月1日開始施行的《河北省安全生產風險管控與隱患治理規定》中，河北省人民政府把安全風險評估、分級以及制定措施等統稱為“風險因素辨識管控”其中對安全風險評估方法也沒有明確。不過這個文件提出的安全風險管控、確實體現出了安全風險評估與分級的實際意義。

省應急管理廳于2018年9月18日發布的《工貿行業企業安全生產風險分級管控與隱患治理指導手冊（試行）》中給出三種具體風險評價（同風險評估）方法，分別是風險矩陣分析法（LS）、作業條件危險性分析法（LEC）和風險程度分析法（MES），對風險進行定性、定量評價，再按從嚴從高的原則判定風險級別。

下面介紹幾種典型的風險評估方法。

風險矩陣分析法（LS）：風險值R（risk）具有概率和后果的二重性，可以用事故發生的可能性和事故后果的嚴重性的乘積來表達，R=L×S。

R—風險，取值是L 與S 的乘積；L—事故發生的可能性，取值有1、2、3、4、5（表1）；S—事故后果的嚴重性，取值也從1、2、3、4、5（表2）中選擇。最后按風險矩陣表（表3）來確定風險等級，這種方法把風險等級分為稍有危險、輕度危險、顯著危險、高度危險和極其危險五個等級。

表1 事故發生的可能性（L）判定準則

表3 風險矩陣表

作業條件危險性分析法（LEC）：D=LEC。

D—危險性，英文danger 的縮寫，它是其他三個因素分值的乘積；L—事故發生的可能性，英文likelihood 的縮寫，取值從0.1、0.2、0.5、1、3、6、10中選擇；E—暴露于危險環境的頻繁程度，原文exposure 的縮寫，取值從3、6、10中選擇；C—發生事故產生的后果嚴重性，英文consequence 的縮寫，取值從1、5、7、15、40、100中選擇。D 值范圍在小于70、70～160、160～320、320以上時，風險等級分別定為輕微危險、顯著危險、高度危險和極其危險四個等級。

據了解，LEC 法是目前生產經營單位應用最多的一種風險評估方法，它比風險矩陣分析法增加了一個影響風險值的因素，就是暴露于危險環境的頻繁程度E。

風險程度分析法（MES）：R=LS=MES

R—風險度；L—事故發生的可能性；M—對特定危害的控制措施的狀態，取值從1、3、5中選擇；E—人體暴露于危險狀態的頻繁程度，取值從0.5、1、2、3、6、10中選擇；S—事故發生造成的嚴重程度，取值從1、2、4、8、10中選擇。R 的值在不大于18、18～48、50～80、90～150、大于180時，確定的風險等級分別是5級、4級、3級、2級和1級，共分5個等級。

以上三種風險評估方法，有時候被稱為半定量法。詳細分析這三種方法的介紹之后，發現它們的原理是大致一樣的，但是在風險定量的過程中考慮的因素個數有所不同，每個因素的取值個數和范圍略有不同，所以LEC 法和MES 法中取值方法略。2021年南方某省一位安全生產領域的專家在給廣大注冊安全工程師進行繼續教育培訓講課時，曾把自己的風險評估方法稱為全定量法風險評估，實際上，他只是把各個影響風險值的因素的取值個數增加了，與上面的方法差不多。

另外一種多年前的風險評估方法，是由中國地質大學馬孝春博士設計的MLS 風險評估方法，評估方程式表達為：

方程式各項的含義：R—風險值，無量綱；n—危險因素的個數；Mi—是對第i 個危險因素的控制與監測等措施；Li—第i 個危險因素引發事故的頻率；Si1—第i 種危險因素造成事故可能的一次性人員傷亡損失；Si2—第i 種危險因素造成的職業病損失；Si3—第i 種危險因素引發事故導致的財產損失；Si4—第i 種危險因素誘發的環境累積污染和一次性事故的環境破壞造成的損失。

從以上很容易看出，類似馬孝春博士的MLS 風險評估方法是一種給風險定性的評估方法，它給安全風險評估實踐提供的是一種思路，試圖給風險值定量，但沒有明確提出如何定量，故無法作為風險分級的標準使用。其他幾種風險評估方法，沿著馬博士指出的方向邁進了一步，嘗試給風險值定量。這些風險評估方法看似嚴謹，可第一，都是明顯的“以點代線”、以偏概全；第二，在實際應用時，即使按照同一方法，也難免會出現針對同一工作、不同的人會評估出不同的風險等級，使風險分級標準存在難以避免的彈性；第三，任何一項生產工作，其存在的風險都是實時的、連續的和不斷變化的，它跟作業人員、作業內容、作業方法、作業用的材料、工具機械、環境條件等息息相關。同一個人作業，風險又隨著這個人的身體狀況、精神狀況、技術水平、安全意識、工作時長等變化，這種復雜性決定了任何想把風險量化的想法和做法，都是無法做到科學嚴謹的。一種方法是否科學嚴謹，就看它在應用時是否都只能得出一個相同的結果，如果不同的人能夠得出不同的結果就只能證明這種方法不嚴謹。

在與其他參與基層實踐的安全專業同仁討論時，很多人在確定生產安全風險等級時，為使管理工作簡化，也都采取盡量就低不就高的對策。

2.3 生產安全風險分級

關于安全風險分級問題，國務院安委會辦公室文件明確了“安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。”實際上，在前一步安全風險評估的標準與規范不清晰和不夠科學嚴謹的情況下，以上安全風險等級的劃分也不可避免地受到人為因素的影響，無論是把安全風險分成四級還是分成五級。

3 對安全風險評估與分級的反思

縱觀以上在風險評估方法中發現的問題，再追溯風險評估與分級工作的由來，尤其是仔細閱讀安委辦〔2016〕3號和11號文件，以及《河北省安全生產風險管控與隱患治理規定》后可以看出，我們開展風險評估與分級工作目的最終目的，是要對風險進行管控。而管控離不開對辨識出的安全風險采取管控措施，包括技術措施和管理措施。換句話說，只有在安全風險評估階段就考慮到安全措施，才能體現出風險預控。任何不考慮安全措施的風險評估，都是有違對事故提前進行預防的現代安全理念。

安全風險評估工作只要結束，就應該能夠保證執行已制定的安全措施完全可以避免事故發生。所以這一階段的任務包括制定完善的安全措施，且應該把它當做很重要的一部分工作來抓。

從風險的定義出發，既然安全風險的大小跟事故發生的可能性和事故后果的嚴重性相關，那么在制定安全措施時就從這兩個方面來著手。我們在實際生產安全活動中，安全技術措施大都是為了降低事故發生的可能性的，讓可能性趨近于零后，事故后果的嚴重性再大、安全風險也跟著趨于零了。安全管理措施往往可以分為兩類：一類是限制事故發生的可能性或者后果嚴重性的，另一類是事故發生以后，作為事故調查處理時追究相關安全責任的依據。

以高處作業為例來說明：工人在高處作業時使用安全帶是一項安全技術措施，責任主體是作業人員；而要求工人正確使用安全帶這項安全管理措施的責任主體，是安全管理人員。不管“要求工人正確使用安全帶”的安全管理措施有沒有、只要高處作業人員執行“正確使用安全帶”的技術措施，就不會發生高處墜落事故。這一點說明，安全技術措施比安全管理措施重要。

在電力工程安全管理措施中，有的可以起到限制事故后果嚴重性的作用，如在使用吊籃這種機械用具進行高處作業時，有的吊籃的額定承載能力可達到10人，但在使用吊籃時，管理措施規定吊籃上的作業人員不能超過兩個人，這就是安全管理措施在限制事故后果嚴重性——即使發生高處墜落事故，也要把人員傷亡的損失降低，以達到控制安全風險的目標；有的管理措施能通過降低事故發生可能性來控制風險，比如對一些作業環境較惡劣的工作，可以要求作業人員采取輪換作業；還有一類安全管理措施，對防止事故發生起不到任何作用，如在受限空間作業時，有一項管理措施是要求在受限空間出入口對出入其中的作業人員登記簽字。

安全風險辨識、評估與分級是一條系統鏈，建議先根據《企業職工傷亡事故分類》辨識出安全風險類別，再參考風險程度分析法（MES 法）進行評估、分級，也可以參考其他兩種定量方法作為分級的標準。無論選擇哪種風險評估方法當做分級標準，都不能忽略對辨識出的風險制定完善的安全技術措施和安全管理措施，否則安全風險辨識、評估與分級工作就失去了實際意義。