學術期刊學術規范建設研究

丁祥瑞

（作者單位：四川大學文學與新聞學院）

隨著我國社會的發展和科技的進步，科研能力和學術水平得到了全面提高，學術期刊的發展也逐步走向繁榮。2021年，宣傳部聯合多部門印發了《關于推動學術期刊繁榮發展的意見》，其中明確指出了學術期刊的建設對學術研究和文化傳播的重要影響[1]。共建學術規范不僅能提高學術期刊的總體質量，還能形成良好的學術陣地和學術氛圍。完善學術規范建設不僅有助于推動科研學術走向規范化，學術成果呈現走向標準化，還有助于規避學術論文中的學術不端行為，形成良好的學術學風，有效推動學術的傳播，實現科研進步和學科發展。在數字化時代，隨著技術的發展，學術期刊的學術規范建設也面臨著新的要求。本文從學術期刊的準入機制、退出機制、審稿機制、人才建設等方面探究學術期刊在數字化時代學術規范的建設與發展，以期為構建良好的學術生態提供參考。

1 學術期刊的出版秩序與評價體系

規范的秩序規則有益于行業的健康可持續發展，學術期刊在內容需求、用戶定位等方面顯然有別于非學術類期刊，因此需要根據其特性制定適配的準入標準。在稿件的審核和選擇上也應當具備健全的審核體系，以專業客觀的態度接收或退換稿件，同時以理性、多元的方式評價論文、期刊與科研之間的關系。

1.1 嚴控準入標準，完善退出機制

自改革開放以來，學術活動的不斷繁榮帶動了期刊事業的蓬勃發展。各類期刊總量由開國之初的九百余種，到現在已突破一萬。相較于其他期刊，學術期刊作為傳播學術動態、思想文化的重要平臺，其在學術性和規范性上都體現出更高的要求。國家新聞出版廣電總局為了規范學術期刊的發展，分別在2014年和2016年開展兩次學術期刊的認定和清理工作，截至2017年，國家認定的學術期刊共計6430種[2]。隨著國家對學術期刊的要求越來越高，整頓力度不斷加強，學術期刊對論文的質量和創新性要求也在不斷提高。科研工作人員發表文章難度增大，部分商業期刊、資訊期刊等非學術期刊趁機轉向發表學術論文，而這類期刊并非是經過國家認定的學術期刊。非學術期刊缺乏學術論文發表的資質和質量門檻，缺失嚴謹的審核、編輯、加工程序，更沒有專業的學術規范制度，會大大降低學術論文質量，破壞嚴謹求新的學術風氣，阻礙學術進步。

學術期刊和非學術期刊的最大不同在于其發表的文章具有學術性、研究性、專業性等特征。期刊學術性、專業性、研究性等特性的動態變化，決定了學術期刊的認定也是動態變化的[3]。因此，建立嚴格的準入制度，嚴控準入門檻，明確學術期刊認定標準、認定流程和出版標準，定期開展學術期刊認定工作，清理不合要求的學術期刊，完善退出機制建設，對學術期刊學術規范的建設和發展具有重要作用。在對學術期刊進行審查評估時，要加強質量檢查。第一，嚴格審核主辦單位的出版資質、專業背景和學術背景，相應主編和編輯人員需持證上崗。辦刊宗旨和期刊內容要具有學術性，刊發的論文內容水平要高于知識普及標準，具有創新見解或者具有重要的文化積累價值。第二，嚴格遵守學術期刊相關質量管理規范和學術出版規范，遵照出版相關法規規章和標準。第三，建立學術期刊的動態預警機制，對學術期刊實施跟蹤、審查、及時警示提醒，嚴厲打擊一號多刊、刊號交易等違法違規行為。

1.2 落實把關責任，健全審核管理

隨著國內學術期刊的不斷增長，2016年中國已經超過美國成為發表學術論文數量最多的國家。但我國頂尖質量的論文仍然較少，和美國等發達國家還有一定的差距。目前，我國學術論文的篇均被引用頻次低于全球平均值，更明顯低于英美等國家。因此，完善學術期刊審核機制，高質量發展學術論文，具有較強的現實意義。

學術期刊是學術交流的重要平臺，學術質量是學術期刊的核心要素。把關學術質量貫穿學術論文出版的整個流程。一方面，期刊需要調研市場動態，分析市場需求，根據社會熱點、政策形勢、受眾知識需求等，做好選題策劃、約稿、組稿和評審等工作；另一方面，期刊需要始終堅持初審、復審、終審的三審責任制度和同行專家外審制度。審核機制和期刊稿件的質量息息相關，嚴謹的審核機制是學術質量和出版質量的重要保障。

在編審階段，可從如下幾方面進行落實。第一，把好初審關，完善用稿制度。編輯作為重要的把關人，需要嚴格把關文章的政治導向和思想傾向，從論文寫作規范、辦刊宗旨、期刊定位、選題計劃等方面對論文進行把關落實，注意審稿的時效性、公正性和嚴謹性。同時，完善用稿制度，對不符合期刊宗旨、選題范圍的稿件予以退稿。在對稿件的取舍上，應當完善用稿制度，嚴格把關稿件質量，透明評審制度，杜絕“關系稿”和“人情稿”。面對“關系稿”和“人情稿”，可采用雙向匿名的方式進行審稿，避免相關干擾，給出公正客觀的評價。第二，把好學術關，理性采納外審意見。對于學術期刊而言，編輯人員無法掌握所有學科和專業的知識，需要進行同行評議，但外審專家的審稿意見僅作為學科知識領域的把關，不能盲從同行專家的審稿意見，稿件的錄用還需要專業的編輯出版人員從稿件整體結構、文字水平、意識形態等方面綜合考慮。第三，把好編校關，巧用新技術。學術期刊高質量發展不僅取決于審核制度的完善，還與編輯加工的水平息息相關。編輯加工是保障學術論文規范、體現期刊出版標準、提高期刊整體質量和可讀性的重要環節。學術期刊的編輯加工既需要具有較高專業素質和業務能力，也需要持續學習，利用編輯新技術、新方法、新工具進一步提高學術期刊的出版質量。在技術不斷發展的時代，在沿用傳統編校技術的同時，及時擁抱新技術、新方法，才能更加高效地完成編校工作，保證期刊質量。

1.3 堅持內容為王，防止以刊評文

近幾年，某些部門在進行科研成果統計、職稱評定、科研成果獎勵時會自行圈定部分學術期刊當作評價論文的價值尺度，出現所謂的以刊評文的現象[4]。受以刊評文的引導，作者更注意學術期刊的級別，作者會集中投稿所謂的“高級別”學術期刊，造成部分學術期刊的稿源遠超期刊本身的承載能力，甚至出現利用各種“關系”來加快論文刊發速度的情況。沒有進入所謂的“高級別”的學術期刊，則容易面臨稿源不足的困境，導致期刊文理混編出版、延期出版、合并出版等問題。

學術期刊作為研究成果刊發的載體，所謂的“核心期刊”僅是根據期刊總體論文的評價和劃分，其中的學術論文并非都是精品。“核心期刊”上論文的質量與期刊的影響力并不完全等同。因此，以內容為王，堅持質量導向，建立多元評價體系，對促進期刊發展、學術交流和學科進步具有重要意義。首先，應當明晰論文評價、期刊評價與科研評價三者之間的聯系與區別。論文評價是對論文本身的科研價值和社會效益的評價，目的是篩選有學術價值的論文。期刊評價是對學術期刊整體的評價，不僅包括其中的所有論文，還包括辦刊宗旨、期刊定位、社會效益等綜合評價，目的是方便作者結合稿件內容、期刊評價進行投稿的選擇。科研評價是作者所在單位對其科研能力、學術貢獻的評價，屬于相關管理部門的人事考核范疇[5]。從評價對象和目的看，論文、期刊、科研三種評價存在較大差異，以刊評文正是混淆了三種評價的目的，即將論文評價作為其他兩種評價的基礎，反之期刊評價的結果又嚴重影響科研評價與論文評價。因此，以論文評價為支撐，正確明晰三種評價之間的關系，是避免以刊評文現象的關鍵。

堅持內容為王的價值評價導向。學術的本質在于知識生新、不斷創新，給社會提供不斷發展的動力。學術過程中產生學術論文的目的在于辨別真偽，篩選知識，供學術交流。因此，學術論文評價的聚焦點是論文自身的價值，應當堅持內容為王的價值評價，突破學術期刊自身的“身份固化”，重點關注論文的思想、方法和觀點，聚焦論文的學術價值、論文質量、創新程度等。在對內容的把關過程中，需要多元化的論文評價主體以保證內容的優質性，故必須完善同行評議的標準。學術期刊依據期刊定位、選題要求、辦刊宗旨、學科規范、學術規范、出版規范等對論文進行評價，堅守期刊的學術本位和辦刊特色。同行專家則通過同行評議的標準，重點關注創新性、專業性和學術性。最后完善回避、申訴、追責等相關制度建設，規范管理論文評價過程中的風險漏洞，提升政治鑒別力和學術鑒賞力。

2 學術期刊的人才引入與隊伍建設

人才是每個行業高速高質發展的基石。于學術期刊而言，在數字化時代廣納復合型人才，運用新技術輔助選題策劃、組稿、審稿、校稿、發稿，可以有效提高稿件質量，縮短審稿周期。人機結合還能在一定程度上輔助期刊篩選出學術不端的稿件，保障學術規范。

2.1 加強人才引進，完善期刊建設

學術期刊的發展離不開專業的編輯人才。學術期刊編輯的勞動成果關系學術交流的速度和質量[6]。因此，期刊的編輯群體既要具備深厚的文字功底和基礎的專業能力，也應具有把握學科發展前沿的敏銳眼光。隨著新媒體技術的發展和學術期刊學術規范建設需求的提高，其人才隊伍的建設與發展也應體現出多元性與時代性。第一，引進管理型人才，明確期刊定位。管理型人才在整合期刊資源、完成頂層設計、找準期刊定位方面具有重要作用。部分期刊因引入了高水平的管理型人才，直接提高了其期刊的來稿質量。第二，引進專業人才，拓寬辦刊視野。專業人才隊伍善于聚焦國內外研究熱點，策劃學科前沿選題，建設特色期刊，打破壁壘，構筑學術高地。第三，引進新媒體人才，打造數字化出版人才隊伍。在數字化時代，學術期刊的編輯隊伍不僅需要扎實的文字功底，還需要具備運用新媒體的能力。熟練運用新媒體，不僅能拓展稿源、提高審稿效率，還能通過數據的挖掘與統計，進一步了解學術動態、市場需求，實現學術期刊辦刊數字化，促進成果的傳播與期刊的發展。

2.2 重視精神教育，兼顧能力培養

大數據和人工智能技術與學術期刊出版的聯系愈發密切。智能出版已經滲透到學術期刊內容生產的各個過程。在選題策劃階段，傳統的選題策劃模式逐漸向智能化方向轉變。智能系統通過計算機視覺、自然語言處理等技術對現有學術、政策、熱點等數據進行分析，預測學術研究前沿的發展趨勢，向期刊提供多角度、智能化選題方案。在約稿階段，智能系統可以通過數據挖掘算法，找到與期刊定位、選題策劃相符的潛在作者，輔助編輯進行精準約稿。在編輯加工階段，智能系統可以協助期刊編輯完成勘誤、校對、核紅等工作。

然而，智能出版帶來的改變也讓部分編輯對自己的職業價值產生了懷疑[7]。因此，加強對期刊編輯人才隊伍的精神教育和能力培養至關重要。第一，糾正角色定位認知偏差。智能出版基于海量數據和大數據分析處理技術對學術數據進行分析，可以更好地服務于期刊的選題策劃與組稿工作。這就要求編輯人員應當認清自身角色所發生的改變，從傳統的出版流程工作中逐漸向智能化、多元化、精細化方向轉變，演變為從態度上擁抱新技術，從行動上使用新技術，用新技術保障學術規范與稿件質量。第二，加強責任主體意識管理。現階段，人工智能僅僅是起到整合分析和輔助決策的作用，缺乏自主的認知和思考能力。承擔編輯責任的主體還是編輯人員。因此，應當強化編輯人員的主體意識，做好人性化把關工作，避免由信息安全、算法偏見引起的學術不端、模糊倫理界限等問題。第三，在鼓勵編輯接受新技術的基礎上還應當培養編輯的創新性思維。數字化時代，學術期刊對編輯人員的要求應當是多層次、多維度、多元化的，編輯需要具有大數據思維、服務思維、平臺思維、用戶思維、跨界思維，從而精準把握稿件內容，促進期刊學術規范。

2.3 吸納科研人才，助推編研結合

學術期刊具有較強的專業性，對專業領域的知識儲備要求較高。在對稿件的審核流程中，外審環節通過將稿件交由相關專業領域的專家進行審核，以確保稿件的創新性與可錄用性。但因外審專家多來自不同的地方，盡管在數字化時代，技術不斷革新，通信技術愈加精進，審稿方式更加便捷，可通過微信、郵件等方式聯系外審專家進行審核。但尋求期刊以外的專家進行審稿，無疑會增加審稿成本，延長審稿周期。不可否認，外審專家在相關領域具有較高的學術積累，能對專業問題提出具有建設性的意見，但這些專家學者往往缺乏相應的編輯技能，同時對于期刊的需求與定位也不一定能進行精準把握。故吸收具有科研能力的學者加入期刊建設具有一定的必要性。另外，學術期刊編輯不在科研崗位上，無法從事科研活動，容易出現學術編輯脫離科研、專業積累停滯的現象。

一流的學術期刊離不開一流的編輯隊伍。鼓勵期刊編輯兩肩挑，招募科研人員加入編輯隊伍，實現編研結合既能提升學術期刊質量，又能縮短稿件審核周期。然而，編研結合的相關研究顯示，既做編輯又做研究的編輯人員和科研教學人員在地位和發展前景方面有著較大的差距[2]。單一的晉升渠道，繁雜的工作事務，使得這類編輯發展受阻，科研積極性受到打擊。故應健全編研結合制，提高參與者的獲得感和認同感，鼓勵教學科研與編輯雙向流動，完善相應的激勵制度和考核機制，拓寬編輯人才晉升渠道，實現以研助編、以編促研的效果。

3 結語

學術規范應當是一本學術期刊的辦刊底線。建設學術規范不僅需要學界、業界的共同配合，還需要相關職能部門的監管與監督。明晰辦刊條件，定期進行期刊評估，將一些渾水摸魚的偽學術期刊拒之門外。完善審核機制，把好主題關、學術關、編校關，使見刊的文章符合期刊定位。堅持內容為王，讓更多優秀的文章得以刊發，防止以刊評文帶來的惡性循環。持續引進復合型人才，鼓勵編輯接納新技術，運用新技術，讓新技術不斷地服務于學術期刊的建設與發展。建設良好的行業秩序，運用專業、時新且適配的科學技術，組建博學、多元的人才隊伍，有效促進學術期刊的規范建設。