基于NVivo與集對(duì)分析的自然資源領(lǐng)域安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)研究*

張江石，朱金梅，梁云飛，卜小平，申 雪，張熙瑩

(1.中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)應(yīng)急管理與安全工程學(xué)院，北京 100083；2.自然資源部油氣資源戰(zhàn)略研究中心，北京 100034)

0 引言

自然資源部于2020年5月印發(fā)《關(guān)于積極配合開展安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治三年行動(dòng)計(jì)劃的通知》，明確自然資源領(lǐng)域安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治十項(xiàng)重點(diǎn)工作的必要性[1]，對(duì)于發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)問題，將嚴(yán)格責(zé)任倒查，嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。自然資源部在承擔(dān)自然資源調(diào)查監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)、合理開發(fā)利用、建立空間規(guī)劃體系以及落實(shí)綜合防災(zāi)減災(zāi)規(guī)劃等主體職責(zé)的過程中[2]，涉及到大量的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)[3]，開展領(lǐng)域內(nèi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)研究具有重要意義[4-5]。

設(shè)立1個(gè)能夠建立1整套位階分明的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制體系，在同一或不同風(fēng)險(xiǎn)之內(nèi)確立不同事項(xiàng)的優(yōu)先次序并對(duì)其加以比較的政府機(jī)構(gòu)能更好地配置資源、消除風(fēng)險(xiǎn)，能有效地對(duì)自然生態(tài)環(huán)境這樣的公共性社會(huì)問題進(jìn)行治理[6]；自然資源部地質(zhì)災(zāi)害普查工作對(duì)接會(huì)強(qiáng)調(diào)了進(jìn)一步細(xì)化地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)普查工作內(nèi)容的重要性，自然資源部管理司需確保按時(shí)完成試點(diǎn)工作[7]；遼寧要求突出自然資源領(lǐng)域安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)任務(wù)，全面推進(jìn)自然資源領(lǐng)域安全生產(chǎn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化[8]；王潤(rùn)東等[9]認(rèn)為基于集對(duì)分析法建立機(jī)坪管制運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型能為大型機(jī)場(chǎng)機(jī)坪運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供新的思路；武彥光[10]認(rèn)為使用NVivo的建立圖表功能，可以研究井噴事故致因因素間的內(nèi)在聯(lián)系。

本文重點(diǎn)對(duì)自然資源管理領(lǐng)域安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，建立領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判指標(biāo)模型。利用集對(duì)分析法對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判指標(biāo)模型進(jìn)行可靠性檢驗(yàn)，并采用NVivo質(zhì)性分析方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判指標(biāo)進(jìn)行重要度排序，按照頻數(shù)高低將指標(biāo)危險(xiǎn)度劃分為4個(gè)等級(jí)。從自然資源管理部門角度提出事故預(yù)防對(duì)策措施，以期達(dá)到嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大化并演變成生產(chǎn)安全事故、確保自然資源領(lǐng)域安全生產(chǎn)工作落實(shí)的目的。

1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判指標(biāo)模型的構(gòu)建

自然資源管理領(lǐng)域涉及行業(yè)眾多，覆蓋面較廣，同時(shí)與其他職能部門存在職責(zé)交叉問題[11]。為方便進(jìn)行自然資源管理領(lǐng)域安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的初步評(píng)價(jià)，本文從崗位職責(zé)入手，根據(jù)大量自然資源部官方頒布文件閱讀、自然資源統(tǒng)計(jì)公報(bào)和動(dòng)態(tài)公開的相關(guān)案例分析、現(xiàn)場(chǎng)掌握的調(diào)研資料整理，按照自然資源管理部門的管理范疇并結(jié)合我國(guó)自然資源管理領(lǐng)域的行業(yè)特點(diǎn)，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析與歸納，采納各相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜易劦男薷囊庖姡醪浇⒆匀毁Y源管理領(lǐng)域安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判指標(biāo)模型，包括如下5方面：土地資源領(lǐng)域、礦產(chǎn)資源領(lǐng)域、海洋資源領(lǐng)域、測(cè)繪行業(yè)領(lǐng)域和地勘行業(yè)領(lǐng)域，具體見圖1。

圖1 自然資源管理領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判指標(biāo)模型Fig.1 Risk assessment index model in field of natural resources management

2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判指標(biāo)模型的可靠性檢驗(yàn)

2.1 集對(duì)分析法

集對(duì)分析是處理系統(tǒng)確定性與不確定性相互作用的數(shù)學(xué)理論，其主要的數(shù)學(xué)工具是聯(lián)系數(shù)[12]。在1個(gè)問題中，具有一定聯(lián)系的2個(gè)集合A，B組成集對(duì)H(A,B)，如式(1)～(3)所示：

(1)

(2)

(3)

式中：a，b，c分別為集對(duì)H(A,B)的同一度、差異度、對(duì)立度；S為2個(gè)集合共有特性的個(gè)數(shù)；P為2個(gè)集合相互對(duì)立特性的個(gè)數(shù)；F為2集合既不相互共有也不相互對(duì)立特性的個(gè)數(shù)，即F=N-S-P且滿足a+b+c=1。

在不考慮權(quán)重時(shí)，如式(4)所示：

(4)

以檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判指標(biāo)模型的可靠性為目的，運(yùn)用集對(duì)分析法得到聯(lián)系度的同時(shí)，比較a與c的關(guān)系，確定該模型的安全狀態(tài)趨于何種態(tài)勢(shì)[13]，由此驗(yàn)證其可靠性。

2.2 指標(biāo)模型可靠性檢驗(yàn)

基于自然資源管理部門承擔(dān)的安全責(zé)任差異，分析得知自然資源領(lǐng)域管理部門在土地、礦產(chǎn)、海洋資源管理的安全生產(chǎn)過程中存在主要風(fēng)險(xiǎn)，在測(cè)繪、地勘行業(yè)存在次要風(fēng)險(xiǎn)。為使模型展示不同層級(jí)指標(biāo)重要性，該劃分在風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)模型中以第1、第2優(yōu)先級(jí)表示。

結(jié)合集對(duì)分析法在該模型中的應(yīng)用，以資源利用前、資源利用中作為判斷2集合元素同一、對(duì)立、差異的標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)各元素指代內(nèi)容見表1。

表1 集對(duì)分析中各元素指代內(nèi)容Table 1 Reference contents of each element in set pair analysis

對(duì)土地資源管理領(lǐng)域的邏輯計(jì)算值如下：

1)共有個(gè)數(shù)S=4：工程用地布局不合理、違規(guī)發(fā)放土地使用權(quán)證、違規(guī)批準(zhǔn)空間用途轉(zhuǎn)換、建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審審查不嚴(yán)；

2)對(duì)立個(gè)數(shù)P=8：園區(qū)選址不合理、園區(qū)間安全距離不足、尾礦庫與居民區(qū)安全距離不足、工程選址不合理、城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃不合理、未批先建項(xiàng)目、不按規(guī)劃許可建設(shè)項(xiàng)目、不按批準(zhǔn)用途用地；

3)無關(guān)個(gè)數(shù)F=3：非法占用河道、礦山地質(zhì)環(huán)境修復(fù)不到位、海岸線及海島修復(fù)不到位。

同一度、差異度、對(duì)立度分別計(jì)算如式(5)～(7)：

(5)

(6)

(7)

差異度系數(shù)計(jì)算如式(8)所示：

(8)

聯(lián)系度計(jì)算如式(9)所示：

(9)

同以上計(jì)算方法，可得礦產(chǎn)資源管理領(lǐng)域、海洋資源管理領(lǐng)域的邏輯計(jì)算值，以上式中結(jié)果匯總見表2。

表2 3大管理領(lǐng)域邏輯計(jì)算值Table 2 Logical calculation values of three management fields

1)由表2內(nèi)的邏輯計(jì)算值可知，3大領(lǐng)域的同一度和對(duì)立度關(guān)系符合a

2)由圖2可知，根據(jù)等比例原則劃分聯(lián)系度得到的5等安全等級(jí)中，3大領(lǐng)域的聯(lián)系度所處風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)均為Ⅳ較高風(fēng)險(xiǎn)，安全等級(jí)可判定為低，表明土地資源、礦產(chǎn)資源、海洋資源3大管理領(lǐng)域在該反勢(shì)風(fēng)險(xiǎn)各指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的情況下具有較低的安全態(tài)勢(shì)。以上表明本文風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評(píng)判模型具有較高可靠性。

圖2 3大領(lǐng)域聯(lián)系度數(shù)值所處等級(jí)Fig.2 Levels of connection degree values of three fields

3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判指標(biāo)模型的重要度分析

3.1 NVivo質(zhì)性分析

作為定性研究的輔助工具，NVivo可有效分析各種不同類型的數(shù)據(jù)，并對(duì)編碼信息進(jìn)行一定的定量統(tǒng)計(jì)，如統(tǒng)計(jì)信息點(diǎn)在相關(guān)文本中的比例和數(shù)量，使用可視化技巧發(fā)掘數(shù)據(jù)，創(chuàng)建示意圖以聯(lián)系數(shù)據(jù)[14]。本文將構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判指標(biāo)模型時(shí)所收集到的調(diào)研資料錄入NVivo軟件，依照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判指標(biāo)模型分類結(jié)果，在NVivo中創(chuàng)建節(jié)點(diǎn)及節(jié)點(diǎn)層次，確立模型樹狀節(jié)點(diǎn)與子節(jié)點(diǎn)間邏輯關(guān)系[15]，并對(duì)子節(jié)點(diǎn)編碼出現(xiàn)頻率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，明確每個(gè)樹狀節(jié)點(diǎn)內(nèi)各指標(biāo)重要度排序，從而達(dá)到對(duì)模型重要度分析的目的。

3.2 樹狀節(jié)點(diǎn)編碼分析圖

1)土地資源管理領(lǐng)域

據(jù)編碼參考點(diǎn)數(shù)繪制土地資源領(lǐng)域內(nèi)各子節(jié)點(diǎn)共計(jì)15個(gè)，出現(xiàn)頻率統(tǒng)計(jì)結(jié)果如圖3(a)所示。按照各子節(jié)點(diǎn)指標(biāo)次數(shù)高低，將土地資源管理領(lǐng)域內(nèi)各子節(jié)點(diǎn)指標(biāo)的危險(xiǎn)等級(jí)劃分為高度危險(xiǎn)、比較危險(xiǎn)、一般危險(xiǎn)和輕微危險(xiǎn)4個(gè)等級(jí)(其他領(lǐng)域下同)。出現(xiàn)次數(shù)最高且屬于高度危險(xiǎn)的指標(biāo)為不按批準(zhǔn)用途用地(54)和園區(qū)間安全距離不足(51)；其次為尾礦庫與居民區(qū)安全距離不足(46)、工程用地布局不合理(44)，屬于比較危險(xiǎn)等級(jí)指標(biāo)。針對(duì)土地管理領(lǐng)域內(nèi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高度危險(xiǎn)和比較危險(xiǎn)的指標(biāo)，應(yīng)從立法層面制定差異化的土地用途管制要求、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的建設(shè)區(qū)域進(jìn)行監(jiān)測(cè)、加強(qiáng)對(duì)于違法改變土地使用用途的監(jiān)管等方面采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施。

圖3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判指標(biāo)模型節(jié)點(diǎn)編碼分析結(jié)果Fig.3 Results of node coding analysis on risk assessment index model

2)礦產(chǎn)資源管理領(lǐng)域

據(jù)編碼參考點(diǎn)數(shù)繪制礦產(chǎn)資源領(lǐng)域內(nèi)各子節(jié)點(diǎn)共計(jì)11個(gè)，出現(xiàn)次數(shù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果如圖3(b)所示。出現(xiàn)次數(shù)最高的是越界開采(51)；其次是閉礦不徹底(42)、不按開發(fā)利用方式開采(40)和未經(jīng)批準(zhǔn)邊探邊采(36)。針對(duì)礦產(chǎn)管理領(lǐng)域內(nèi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高度危險(xiǎn)和比較危險(xiǎn)的指標(biāo)，可從明確采礦原則、嚴(yán)格落實(shí)部門安全生產(chǎn)監(jiān)管主體責(zé)任、實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)制、屬地加強(qiáng)監(jiān)管力度等方面采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施。

3)海洋資源管理領(lǐng)域

據(jù)編碼參考點(diǎn)數(shù)繪制海洋資源領(lǐng)域內(nèi)各子節(jié)點(diǎn)共計(jì)10個(gè)，出現(xiàn)頻率統(tǒng)計(jì)結(jié)果如圖3(c)所示。出現(xiàn)次數(shù)最高且屬于高度危險(xiǎn)的指標(biāo)為改變海域使用用途(48)；其次為非法開發(fā)深海資源(37)、非法圍填海作業(yè)(34)屬于比較危險(xiǎn)等級(jí)指標(biāo)。針對(duì)海洋管理領(lǐng)域內(nèi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高度危險(xiǎn)和比較危險(xiǎn)的指標(biāo)，應(yīng)從建立全域分層分類規(guī)劃、加強(qiáng)對(duì)于陸海聯(lián)動(dòng)管理、“智慧海洋”理念下的海域使用用途、海岸線、海島監(jiān)測(cè)等方面采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施。

4)測(cè)繪行業(yè)管理領(lǐng)域

據(jù)編碼參考點(diǎn)數(shù)繪制測(cè)繪行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)各子節(jié)點(diǎn)共計(jì)6個(gè)，出現(xiàn)頻率統(tǒng)計(jì)結(jié)果如圖3(d)所示。出現(xiàn)次數(shù)最高且屬于高度危險(xiǎn)的指標(biāo)為野外作業(yè)(24)；其次車輛運(yùn)輸(19)屬于比較危險(xiǎn)等級(jí)指標(biāo)。針對(duì)測(cè)繪行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高度危險(xiǎn)和比較危險(xiǎn)的指標(biāo)，可以從建設(shè)測(cè)繪地理信息行業(yè)綜合監(jiān)管平臺(tái)、加強(qiáng)測(cè)繪行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管、保障測(cè)繪外業(yè)作業(yè)設(shè)備設(shè)施安全、完善并落實(shí)野外作業(yè)安全操作規(guī)程等方面采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施。

5)地勘行業(yè)管理領(lǐng)域

據(jù)編碼參考點(diǎn)數(shù)繪制地勘行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)各子節(jié)點(diǎn)共計(jì)10個(gè)，出現(xiàn)頻率統(tǒng)計(jì)結(jié)果如圖3(e)所示。出現(xiàn)次數(shù)最高且屬于高度危險(xiǎn)的指標(biāo)為鉆探作業(yè)施工(27)；其次坑探施工(22)和易燃易爆物質(zhì)(21)屬于比較危險(xiǎn)等級(jí)指標(biāo)。針對(duì)地勘行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高度危險(xiǎn)和比較危險(xiǎn)的指標(biāo)，可以從落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任制、完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)備安全性能、健全和嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、加強(qiáng)勘探單位的安全文化建設(shè)等方面采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施。

4 結(jié)論

1)重點(diǎn)分析自然資源管理領(lǐng)域土地資源、礦產(chǎn)資源、海洋資源、測(cè)繪行業(yè)和地勘行業(yè)5大層級(jí)領(lǐng)域安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合我國(guó)自然資源管理領(lǐng)域的行業(yè)特點(diǎn)，通過風(fēng)險(xiǎn)分析、識(shí)別與歸納，建立自然資源管理領(lǐng)域內(nèi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判指標(biāo)模型。

2)采用集對(duì)分析法，對(duì)提出的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判指標(biāo)模型進(jìn)行可靠性分析。以土地、礦產(chǎn)、海洋管理3大領(lǐng)域?yàn)槔?jì)算每領(lǐng)域第一、第二優(yōu)先級(jí)聯(lián)系度，判斷出在指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的情況下，安全態(tài)勢(shì)為反勢(shì)、聯(lián)系度所處風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)均為較高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)，從而判定此風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判指標(biāo)模型具有較高可靠性。

3)采用NVivo質(zhì)性分析方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判指標(biāo)模型進(jìn)行重要度分析。統(tǒng)計(jì)5個(gè)領(lǐng)域下各子節(jié)點(diǎn)指標(biāo)編碼頻率，明確各指標(biāo)重要度排序，并按照頻數(shù)由高到低將危險(xiǎn)度劃分為高度危險(xiǎn)、比較危險(xiǎn)、一般危險(xiǎn)和輕微危險(xiǎn)4個(gè)等級(jí)，得到5個(gè)領(lǐng)域內(nèi)高度危險(xiǎn)的指標(biāo)分別為不按批準(zhǔn)用途用地(54)和園區(qū)間安全距離不足(51)、越界開采(51)、改變海域使用用途(48)、野外作業(yè)(24)、鉆探作業(yè)施工(27)。

4)針對(duì)每個(gè)領(lǐng)域內(nèi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高度危險(xiǎn)和比較危險(xiǎn)的指標(biāo)，建議從加強(qiáng)主管部門職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)警、嚴(yán)格落實(shí)部門安全生產(chǎn)監(jiān)管主體責(zé)任、屬地加強(qiáng)監(jiān)管力度、強(qiáng)化部門聯(lián)動(dòng)、完善有關(guān)法律法規(guī)、強(qiáng)化土地利用規(guī)劃計(jì)劃管理、加強(qiáng)測(cè)繪與地勘行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管等安全生產(chǎn)管理角度提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施。