風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系構(gòu)建的理論邏輯與實(shí)踐路徑

蔣文榮,韋婷婷,李樹(shù)禮

(1.浙江警察學(xué)院,浙江杭州310053)

(2.杭州市公安局,浙江杭州311200)

一、問(wèn)題的提出

維護(hù)穩(wěn)定、保障安全是公安機(jī)關(guān)的根本職責(zé)任務(wù),也是公安工作的邏輯起點(diǎn)。2022年以來(lái),浙江公安全面推進(jìn)“公安大腦”建設(shè),[1]以“技術(shù)變革、機(jī)制變革、體制變革”為驅(qū)動(dòng),以“處突、打擊、治理、服務(wù)、保障”五條業(yè)務(wù)主線為跑道,以派出所工作運(yùn)行體系建設(shè)為基石,掀起了一場(chǎng)具有浙江標(biāo)識(shí)性的新警務(wù)變革。通過(guò)“公安大腦”建設(shè),浙江推進(jìn)了公安數(shù)字化改革,通過(guò)系統(tǒng)性重塑、整體性變革,構(gòu)建基于新技術(shù)的智慧公安新機(jī)制、現(xiàn)代警務(wù)新體系,其根本目的是為了提高公安機(jī)關(guān)的履責(zé)能力水平,做好重大活動(dòng)安保等警務(wù)工作及日常業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)管控,以確保政治安全、社會(huì)安定、人民安寧。

值得關(guān)注的是,浙江“公安大腦”建設(shè)的整個(gè)規(guī)劃中共有39處提到“風(fēng)險(xiǎn)”兩字,并特別強(qiáng)調(diào)要構(gòu)建重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警集成應(yīng)用。可見(jiàn),風(fēng)險(xiǎn)防控已經(jīng)成為現(xiàn)代警務(wù)中最突出、最有難度的工作之一,加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系的理論研究和實(shí)踐探索已成為公安機(jī)關(guān)的新攻堅(jiān)工程。

黨的二十大報(bào)告指出,要健全國(guó)家安全“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系”,把其作為“推進(jìn)國(guó)家安全體系和能力現(xiàn)代化,堅(jiān)決維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定”的重要內(nèi)容。[2]可見(jiàn),構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系已經(jīng)成為國(guó)家的重大戰(zhàn)略,是保障國(guó)家安全社會(huì)穩(wěn)定的關(guān)鍵所在。但由于風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)綜復(fù)雜、層次纏繞、形態(tài)多變,真正要構(gòu)建精準(zhǔn)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系,有效監(jiān)測(cè)、識(shí)別、評(píng)估和防范風(fēng)險(xiǎn),依然是一個(gè)時(shí)代性難題。

筆者試圖對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警開(kāi)展深入研究,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論及“海恩法則”,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的基本機(jī)理及其衍生發(fā)展規(guī)律進(jìn)行剖析,并提出風(fēng)險(xiǎn)的本體定義,使抽象虛幻的風(fēng)險(xiǎn)映射到可捕捉可評(píng)估的具體事實(shí)上,明確風(fēng)險(xiǎn)管控與監(jiān)測(cè)預(yù)警的對(duì)象及時(shí)機(jī),進(jìn)而提出以已發(fā)事項(xiàng)的確定性來(lái)應(yīng)對(duì)未發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性的風(fēng)險(xiǎn)管控總體思路。依據(jù)事物的普遍聯(lián)系性及系統(tǒng)理論,闡述風(fēng)險(xiǎn)的分立性和整體性,剖析風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的體系化要求,梳理風(fēng)險(xiǎn)管理全流程業(yè)務(wù)工作,明確健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系的理論邏輯。依據(jù)系統(tǒng)論與控制論,提出以完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警業(yè)務(wù)體系為核心,以系統(tǒng)思維、整體智治理念同步推進(jìn)組織體系、職責(zé)體系和評(píng)價(jià)體系的健全與完善,形成兩個(gè)閉環(huán)的風(fēng)險(xiǎn)管控,系統(tǒng)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系構(gòu)建的實(shí)踐路徑。

二、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題與困境

(一)實(shí)踐中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系構(gòu)建的缺失

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,目前不管是理論界還是實(shí)務(wù)界都已充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的重要性及其必要性。近年來(lái),全國(guó)各地都大力推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)。浙江省公安機(jī)關(guān)在“公安大腦”建設(shè)規(guī)劃的三大變革、五大跑道中,也都有涉及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的內(nèi)容,以期通過(guò)“公安大腦”建設(shè)來(lái)構(gòu)建覆蓋各個(gè)跑道多方業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系。雖然在認(rèn)知上已形成共識(shí),但實(shí)踐中還未得到有效推進(jìn)。

1.體系構(gòu)建思路缺失。從實(shí)踐現(xiàn)狀來(lái)看,雖然大家都認(rèn)識(shí)到了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系建設(shè)的必要性,但依然存在認(rèn)知上必要、實(shí)踐上缺失的現(xiàn)象,表現(xiàn)在僅僅寄希望于通過(guò)科技系統(tǒng)的建設(shè)應(yīng)用來(lái)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警。這種僅僅聚焦于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警環(huán)節(jié),依賴(lài)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)的實(shí)踐思路所開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警,缺乏體系構(gòu)建思路,導(dǎo)致體系構(gòu)建上有較大缺失,工作不完整,忽視了實(shí)現(xiàn)監(jiān)測(cè)預(yù)警所需的前提條件。這種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的實(shí)踐,無(wú)法滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的體系化要求。

2.體系構(gòu)建理論缺失。根據(jù)有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警集成應(yīng)用的規(guī)劃描述以及各地有關(guān)重大活動(dòng)的安保實(shí)踐,目前實(shí)務(wù)界進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)的基本思路是圍繞敏銳感知、精準(zhǔn)預(yù)警的目標(biāo),構(gòu)建全域多網(wǎng)感知、跨部門(mén)協(xié)作共享、跨警種會(huì)商研判、跨地域一體互通的風(fēng)險(xiǎn)隱患情報(bào)研判工作格局,建設(shè)重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警集成應(yīng)用,不斷拓展風(fēng)險(xiǎn)信息收集渠道,加強(qiáng)分析預(yù)警模型建設(shè),以全面提升對(duì)重大社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、預(yù)警、預(yù)防能力和水平。可見(jiàn),風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)的三大構(gòu)成要素是大數(shù)據(jù)、現(xiàn)代技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型。其背后的基本邏輯是基于大數(shù)據(jù)時(shí)代的數(shù)據(jù)感知,人們的社會(huì)活動(dòng)行為及內(nèi)容已被大量地客觀記錄。基于客觀記錄的數(shù)據(jù),利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù),可有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),即利用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)和現(xiàn)代技術(shù),研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型,構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),評(píng)判預(yù)警,實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)預(yù)警。但目前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)表達(dá),缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,所采集到的數(shù)據(jù),多數(shù)只能支撐基于規(guī)則的簡(jiǎn)單風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別,還無(wú)法有效支撐基于人工智能技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,極大地制約著對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效監(jiān)測(cè)預(yù)警。當(dāng)前基于“數(shù)據(jù)+技術(shù)”的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警思路缺乏足夠的基礎(chǔ),需要體系化業(yè)務(wù)來(lái)奠定,但如何表達(dá)風(fēng)險(xiǎn),采集什么數(shù)據(jù),需要基于風(fēng)險(xiǎn)理論的深化及風(fēng)險(xiǎn)管控業(yè)務(wù)理論的輸入。

(二)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵的理解存在混亂

實(shí)踐中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系構(gòu)建的缺失,其根源之一是風(fēng)險(xiǎn)的抽象多義,迷惑了人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解和認(rèn)知。

1.風(fēng)險(xiǎn)的多義理解。風(fēng)險(xiǎn)是什么？學(xué)者們有多種理解。風(fēng)險(xiǎn)被視為一種客觀性的狀態(tài),更多被定為損失發(fā)生的可能性(萊曼,1928),或在特定時(shí)間內(nèi)和情境下意外事故發(fā)生的可能性(斯塔德勒),也有學(xué)者將可能產(chǎn)生的結(jié)果之間的差異性定義為風(fēng)險(xiǎn)(阿瑟·威廉姆斯等,1985)。此外,風(fēng)險(xiǎn)也被視為一種主觀的看法,風(fēng)險(xiǎn)的不確定性來(lái)自于主觀感受,屬于一種“心理架構(gòu)”,存在于人類(lèi)大腦的想象和感受中,并不是真實(shí)的現(xiàn)象。[3]從主客觀結(jié)合的視角可以看出,風(fēng)險(xiǎn)其實(shí)是風(fēng)險(xiǎn)主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性與后果的判斷與認(rèn)知。如何來(lái)定義和看待風(fēng)險(xiǎn),決定了人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的提出者貝克認(rèn)為,“風(fēng)險(xiǎn)”本身并不是“危險(xiǎn)”或“災(zāi)難”,而是一種相對(duì)可能的損失、虧損和傷害的起點(diǎn)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)本身不應(yīng)再去探索是否有風(fēng)險(xiǎn)(風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的),人類(lèi)應(yīng)當(dāng)去面對(duì)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),尤其是在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)持有一種從容的心態(tài)。[4]這種對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的多義理解,雖然使人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是什么有更全面的了解,但也使人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解不確切,難以正確把握風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)而導(dǎo)致對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵的理解出現(xiàn)混亂。

2.風(fēng)險(xiǎn)的抽象特性。風(fēng)險(xiǎn)具有高度不確定性,風(fēng)險(xiǎn)不是任何具體的物,它是看不見(jiàn)的,是人的感官感覺(jué)不到的東西。它是一些社會(huì)構(gòu)想,主要是通過(guò)知識(shí)、公眾、正反兩方面專(zhuān)家的參與、對(duì)因果關(guān)系的推測(cè)、費(fèi)用的分?jǐn)傄约柏?zé)任體系而確立起來(lái)的。[5]它是認(rèn)識(shí)上的構(gòu)想,因此總帶有某種不確定性。貝克對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)實(shí)際是一種對(duì)現(xiàn)代性的反思,馬克思對(duì)現(xiàn)代性的反思也有類(lèi)似的表達(dá)。馬克思認(rèn)為,資本的特性會(huì)衍生風(fēng)險(xiǎn),這種風(fēng)險(xiǎn)伴隨著全球化和技術(shù)的發(fā)展會(huì)進(jìn)一步顯現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知屬于心理學(xué)范疇,指?jìng)€(gè)體對(duì)存在于外界各種客觀風(fēng)險(xiǎn)的感受和認(rèn)識(shí),且強(qiáng)調(diào)個(gè)體由直觀判斷和主觀感受獲得的經(jīng)驗(yàn)對(duì)個(gè)體認(rèn)知的影響。[6]這種認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)抽象不定的理論表述,容易使人們?cè)陲L(fēng)險(xiǎn)管控中出現(xiàn)因管控目標(biāo)對(duì)象不明而對(duì)要點(diǎn)把控不準(zhǔn)的現(xiàn)象。

(三)風(fēng)險(xiǎn)管理理論面臨時(shí)代挑戰(zhàn)

實(shí)踐中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系構(gòu)建缺失的原因還在于風(fēng)險(xiǎn)管理理論的時(shí)代適應(yīng)性面臨挑戰(zhàn)。社會(huì)現(xiàn)代化的“自反性”造就風(fēng)險(xiǎn)社會(huì),風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的快速發(fā)展加劇了社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)今時(shí)代風(fēng)險(xiǎn)事件危害巨大,一旦發(fā)生將嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定及國(guó)家安全,迫切需要能滿足事前管控、事中處控要求的風(fēng)險(xiǎn)管理理論,以指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的科學(xué)化開(kāi)展。

1.現(xiàn)代社會(huì)迫切需要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警。大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等各種新技術(shù)的不斷創(chuàng)新應(yīng)用,使現(xiàn)代社會(huì)從單一現(xiàn)實(shí)社會(huì)發(fā)展為現(xiàn)實(shí)社會(huì)與網(wǎng)絡(luò)社會(huì)并存互通的雙重社會(huì)。由于網(wǎng)絡(luò)社會(huì)的虛擬性和跨地域、跨國(guó)界的特點(diǎn),突破了傳統(tǒng)社會(huì)的邊界概念,突破了基于地域管轄權(quán)的傳統(tǒng)社會(huì)管控力的約束,顯現(xiàn)出更大的自由無(wú)序,極大地提高了社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)度。另外,當(dāng)前世界面臨百年未有之大變局,交織疊加世紀(jì)疫情,國(guó)際局勢(shì)急劇變化,西方國(guó)家的訛詐、遏制、封鎖、極限施壓,[7]以及俄烏沖突,敘利亞戰(zhàn)亂等,導(dǎo)致國(guó)內(nèi)外不穩(wěn)定性、不確定性顯著上升,世界進(jìn)入動(dòng)蕩變革期。習(xí)近平總書(shū)記在黨的二十大報(bào)告中指出,“我國(guó)發(fā)展進(jìn)入戰(zhàn)略機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)并存、不確定難預(yù)料因素增多的時(shí)期,各種‘黑天鵝’‘灰犀牛’事件隨時(shí)可能發(fā)生。我們必須增強(qiáng)憂患意識(shí),堅(jiān)持底線思維,做到居安思危、未雨綢繆,準(zhǔn)備經(jīng)受風(fēng)高浪急甚至驚濤駭浪的重大考驗(yàn)”。[7]總之,21世紀(jì)的現(xiàn)代社會(huì),隨著雙重社會(huì)形態(tài)的出現(xiàn)、現(xiàn)代化的高度發(fā)展以及世界各國(guó)社會(huì)矛盾不斷集聚,社會(huì)發(fā)展進(jìn)入高風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)階段,且風(fēng)險(xiǎn)的危害性不斷增大,一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生,將造成巨大損失,甚至導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)蕩不安,在這種時(shí)代背景下,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警非常必要且迫切。因此,側(cè)重事后處置的風(fēng)險(xiǎn)管理已不能滿足時(shí)代的現(xiàn)實(shí)要求。在社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理中,如何識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)測(cè)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn),成為當(dāng)今社會(huì)迫切需要解決的問(wèn)題。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警是推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理從事后的應(yīng)急管理到事前管控、事中處控的轉(zhuǎn)變,以及有效實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理安全目標(biāo)的關(guān)鍵。黨的二十大報(bào)告指出,國(guó)家安全是民族復(fù)興的根基,社會(huì)穩(wěn)定是國(guó)家強(qiáng)盛的前提。必須堅(jiān)定不移貫徹總體國(guó)家安全觀,把維護(hù)國(guó)家安全貫穿黨和國(guó)家工作各個(gè)方面全過(guò)程,確保國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定。要健全國(guó)家安全“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系”,增強(qiáng)維護(hù)國(guó)家安全能力,完善社會(huì)治理體系、提高公共安全治理水平,以新安全格局保障新發(fā)展格局。[7]可以說(shuō),構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系是國(guó)家戰(zhàn)略,是保障國(guó)家安全社會(huì)穩(wěn)定的關(guān)鍵所在。

2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警實(shí)踐缺乏理論指導(dǎo)。烏爾里希·貝克(1986)提出的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論揭示了風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源。人類(lèi)社會(huì)從封建農(nóng)業(yè)時(shí)代發(fā)展到工業(yè)時(shí)代,進(jìn)而通過(guò)技術(shù)理性化的推進(jìn)以及勞動(dòng)和組織的變遷,逐漸推進(jìn)現(xiàn)代化。但在現(xiàn)代化的進(jìn)程中,在社會(huì)核心領(lǐng)域的實(shí)踐發(fā)展中,促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的活動(dòng)具有“自反性”,日益成為其自身的主題和問(wèn)題,財(cái)富的社會(huì)化生產(chǎn)與風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)化生產(chǎn)相伴,從而締造了一種新的社會(huì)形態(tài)“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”。[6]自從烏爾里希·貝克(1986)提出風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)后,風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理念受到學(xué)界和實(shí)務(wù)界的廣泛認(rèn)同。在工業(yè)社會(huì)中,財(cái)富生產(chǎn)的“邏輯”支配風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)的“邏輯”,而在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中,這種關(guān)系顛倒了過(guò)來(lái)。技術(shù)—經(jīng)濟(jì)的“進(jìn)步”帶來(lái)的力量,日益為風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)的陰影所籠罩。起初,這些風(fēng)險(xiǎn)尚能以“潛在副作用”的名義獲取正當(dāng)性。但在風(fēng)險(xiǎn)泛化之后,它被揭下了賴(lài)以隱藏的面紗,并不再局限于特定地區(qū)或團(tuán)體,而是呈現(xiàn)出全球化趨勢(shì)。[6]風(fēng)險(xiǎn)雖然不是現(xiàn)代的發(fā)明,但已成為現(xiàn)代社會(huì)的顯著特征。在社會(huì)的現(xiàn)代化發(fā)展進(jìn)程中,個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越可能發(fā)展為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。建立一個(gè)能夠有效整合社會(huì)資源，從根源上消除社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素，實(shí)行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)和過(guò)程管理的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,顯得日益緊迫,在此背景下,社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理(Social Risk Management)應(yīng)運(yùn)而生。[8]由于風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)首先表現(xiàn)在與技術(shù)—經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,因此,起初的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理由世界銀行提出,要重點(diǎn)針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貧困脆弱性問(wèn)題展開(kāi)研究,并逐步形成相對(duì)獨(dú)立的理論體系。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理旨在在減少發(fā)展中國(guó)家的脆弱性、提高消費(fèi)平滑、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)以參與方式增強(qiáng)公平。[8]Bohorquez和Enrique(2011)將社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理定義為集合政策、角色、策略和行動(dòng)的體制和社會(huì)過(guò)程,旨在消除和減少會(huì)導(dǎo)致破壞性事件的脆弱性條件和因素。[9]我國(guó)學(xué)者林義(2002)認(rèn)為,社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理是在全面系統(tǒng)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析基礎(chǔ)上,強(qiáng)調(diào)綜合運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn)控制手段,合理分配政府、市場(chǎng)、民間機(jī)構(gòu)及個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任,強(qiáng)調(diào)通過(guò)系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)的制度框架和政策思路,有效處置社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)平衡和協(xié)調(diào)發(fā)展的新的策略框架。[10]Holzmann和J?rgensen(2000)提出,社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理框架的主要內(nèi)容包括:風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)管理制度安排、風(fēng)險(xiǎn)管理中的行動(dòng)者。[11]國(guó)內(nèi)外學(xué)者沿著這一主線進(jìn)行了較為廣泛深入的研究。但這些理論主要從宏觀政策、制度及綜合管控層面提出指導(dǎo),對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)踐的指導(dǎo)存在缺陷,鮮有涉及具體風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)預(yù)警。

綜上所述,當(dāng)前在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系構(gòu)建上的缺失,既有理論上的缺陷,也有業(yè)務(wù)上的缺項(xiàng)；既有思路方法上的缺理,也有技術(shù)實(shí)現(xiàn)上的缺料。理論上的缺陷導(dǎo)致人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解認(rèn)知不足,對(duì)其衍生發(fā)展規(guī)律掌握不夠;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的要點(diǎn)把控不準(zhǔn),管控目標(biāo)對(duì)象不明;對(duì)表征風(fēng)險(xiǎn)大小的概念混淆,評(píng)估測(cè)算的量值含義不清。這進(jìn)而導(dǎo)致對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵的理解出現(xiàn)混亂,混淆了風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警評(píng)估,造成了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法上缺乏足夠的科學(xué)性、合理性,評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)失當(dāng)?shù)葐?wèn)題,致使不能精準(zhǔn)有效監(jiān)測(cè)預(yù)警出所應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)缺乏統(tǒng)一規(guī)范,業(yè)務(wù)工作上有缺項(xiàng),致使技術(shù)實(shí)現(xiàn)上缺料,且各行各業(yè)各部門(mén)各自為政,所建系統(tǒng)難以協(xié)同,未能形成合力,離實(shí)現(xiàn)高效協(xié)同、整體智治的目標(biāo)還有較大差距。因此,完善理論、理清業(yè)務(wù),統(tǒng)一規(guī)范、明確要求,以健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系,保障科學(xué)有序推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)迫在眉睫。

三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的理論探究及體系化邏輯

(一)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警理論溯源與探究

1.風(fēng)險(xiǎn)的本體定義。在風(fēng)險(xiǎn)的理論研究上,有關(guān)組織和學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出了一些概念定義。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義為“不確定性對(duì)目標(biāo)的影響”,也有學(xué)者將可能產(chǎn)生的結(jié)果之間的差異性定義為風(fēng)險(xiǎn)(阿瑟·威廉姆斯等,1985),更多的被定為損失發(fā)生的可能性(萊曼,1928),或在特定時(shí)間內(nèi)和給定情境下意外事故發(fā)生的可能性(斯塔德勒)。這些風(fēng)險(xiǎn)的概念定義,都較好地說(shuō)明了風(fēng)險(xiǎn)的屬性及表現(xiàn)特征,但缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)特征的揭示,難以使抽象的風(fēng)險(xiǎn)具體化,從而使理論失去現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)價(jià)值。筆者認(rèn)為要從將抽象的風(fēng)險(xiǎn)具化的角度,提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)定義,以便于實(shí)踐中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象的捕捉,因此,提出一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的本體定義,將風(fēng)險(xiǎn)定義為可能發(fā)生有危害的事項(xiàng)。該定義不僅使抽象虛幻的風(fēng)險(xiǎn)映射到可捕捉可評(píng)估的具體事實(shí),還明確了風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成的三要素:可能性、危害、事項(xiàng)。基于該定義,在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的實(shí)踐中,可基于已發(fā)事項(xiàng)來(lái)捕捉評(píng)估可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),基于確定性事項(xiàng)來(lái)捕捉評(píng)估不確定的風(fēng)險(xiǎn)。

2.風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)理分析。為了進(jìn)一步加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解認(rèn)識(shí),以指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警實(shí)踐者在面對(duì)動(dòng)態(tài)變化、形態(tài)多樣的風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí),能準(zhǔn)確捕捉所需關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象,避免誤將事件當(dāng)風(fēng)險(xiǎn),而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的漏管漏控。筆者依據(jù)烏爾里希·貝克(1986)的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論和海恩的安全學(xué)理論,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生機(jī)理做了進(jìn)一步分析。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論認(rèn)為,社會(huì)的現(xiàn)代化發(fā)展導(dǎo)致社會(huì)形態(tài)的變化和風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的出現(xiàn)。在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)里,人們的日常生活、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),以及政府的行政管理、重大決策等社會(huì)活動(dòng)普遍存在風(fēng)險(xiǎn),可能會(huì)引發(fā)或?qū)е履撤N安全事件發(fā)生。如人們出行開(kāi)車(chē)可能發(fā)生交通事故、企業(yè)燒鍋爐可能會(huì)發(fā)生爆炸、政府重大決策可能會(huì)引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)定等。但并不是開(kāi)車(chē)、燒鍋爐、重大決策等活動(dòng)一經(jīng)發(fā)生,就會(huì)引發(fā)或?qū)е陆煌ㄊ鹿省⒈ā⑸鐣?huì)不穩(wěn)定等安全事件的發(fā)生。根據(jù)“海恩法則”,每一個(gè)造成嚴(yán)重危害后果的風(fēng)險(xiǎn)背后,必然有29個(gè)造成輕微危害后果的風(fēng)險(xiǎn)和300個(gè)未遂先兆以及1000個(gè)風(fēng)險(xiǎn)隱患。因此,在社會(huì)活動(dòng)引發(fā)或?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的過(guò)程中,會(huì)出現(xiàn)三種狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn),輕危害風(fēng)險(xiǎn)、先兆和隱患。筆者將這三種狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)作如此定義:隱患是指處于存在但未被激活狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn),先兆是指處于被激活但未產(chǎn)生危害狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn),輕危害風(fēng)險(xiǎn)是指處于發(fā)生了但在可接受范圍狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)。基于上述對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生發(fā)生客觀現(xiàn)象的剖析揭示,筆者將風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生發(fā)生的基本機(jī)理抽象概括為:社會(huì)活動(dòng)存在、伴隨或潛存風(fēng)險(xiǎn),可能引發(fā)或?qū)е乱恍╋L(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),若這些伴隨潛存的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)出現(xiàn)后失察失控,得不到及時(shí)有效處控,則就可能引發(fā)或?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。

3.風(fēng)險(xiǎn)的衍生發(fā)展規(guī)律剖析。根據(jù)筆者概括勾畫(huà)的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生機(jī)理,風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生有如下發(fā)展過(guò)程,即從風(fēng)險(xiǎn)隱患或先兆,發(fā)展為輕危害風(fēng)險(xiǎn),然后風(fēng)險(xiǎn)再積聚擴(kuò)大,最后爆發(fā)為風(fēng)險(xiǎn)事件,這樣完成了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生、發(fā)展、爆發(fā)的全生命周期。但現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)并未終止于該風(fēng)險(xiǎn)事件的爆發(fā),而是在該風(fēng)險(xiǎn)事件爆發(fā)的同時(shí),一些新的風(fēng)險(xiǎn)伴隨產(chǎn)生,衍生出新的風(fēng)險(xiǎn)隱患,這就是風(fēng)險(xiǎn)的衍生性。因此,風(fēng)險(xiǎn)的衍生發(fā)展由演進(jìn)和衍生兩個(gè)過(guò)程構(gòu)成。演進(jìn)發(fā)展過(guò)程未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的變遷,是指某風(fēng)險(xiǎn)在其生命周期內(nèi)，自身內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生、發(fā)展、爆發(fā)的過(guò)程,是風(fēng)險(xiǎn)從量變到質(zhì)變的演進(jìn)過(guò)程。衍生發(fā)展過(guò)程發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)的變遷,是指風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)后,成為新風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生點(diǎn),衍生出新的風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)而形成一些新的演進(jìn)發(fā)展的過(guò)程。基于上述剖析,并將輕危害風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),筆者認(rèn)為,風(fēng)險(xiǎn)的衍生發(fā)展規(guī)律可表述為三種狀態(tài)的演進(jìn)和兩個(gè)過(guò)程的衍生,即風(fēng)險(xiǎn)隱患、先兆、事項(xiàng)三種狀態(tài)的演進(jìn)過(guò)程,以及風(fēng)險(xiǎn)變遷的衍生過(guò)程。

4.風(fēng)險(xiǎn)管控與監(jiān)測(cè)預(yù)警對(duì)象的明晰。根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)理論的溯源與探究,可基本明晰風(fēng)險(xiǎn)管控與監(jiān)測(cè)預(yù)警的對(duì)象及時(shí)機(jī),可有效克服風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)管控對(duì)象虛幻的問(wèn)題,以及風(fēng)險(xiǎn)的未發(fā)生性導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警目標(biāo)對(duì)象缺失所造成的盲目工作問(wèn)題,并為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警提供最佳管控與監(jiān)測(cè)預(yù)警時(shí)機(jī)把控的指導(dǎo)。在當(dāng)前的實(shí)踐中,盡管各地上下都很重視,進(jìn)行了先行先試,也有不少成績(jī),但在風(fēng)險(xiǎn)管控的對(duì)象確定和力度把握上時(shí)有失當(dāng),在社會(huì)重大風(fēng)險(xiǎn)的防控與監(jiān)測(cè)預(yù)警上,還有些力不從心,未能及時(shí)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警,做到防患于未然,只好發(fā)力在事后處置,顯得非常被動(dòng)。根據(jù)上述分析揭示的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生發(fā)展及衍生的“三狀態(tài)、兩過(guò)程”規(guī)律,明晰了風(fēng)險(xiǎn)防控的對(duì)象是隱患，管控的對(duì)象是先兆，監(jiān)測(cè)預(yù)警的對(duì)象是事項(xiàng),風(fēng)險(xiǎn)管控與監(jiān)測(cè)預(yù)警的時(shí)機(jī)是先兆出現(xiàn)到事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間階段,從而使抽象虛幻的未出現(xiàn)、未發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)能得到清晰的映射與透視,可指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管控與監(jiān)測(cè)預(yù)警工作找到具體明確的對(duì)象及時(shí)機(jī),使早預(yù)防、早識(shí)別、早預(yù)警、早處置的“四早”風(fēng)險(xiǎn)管控原則能得到具體針對(duì)性地落實(shí)。

(二)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的體系化邏輯

1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系化的內(nèi)在邏輯。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的體系化要求源于風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在特性,具體體現(xiàn)為：一是風(fēng)險(xiǎn)的未發(fā)生性要求風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系化開(kāi)展。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的對(duì)象是風(fēng)險(xiǎn),但風(fēng)險(xiǎn)是指可能發(fā)生危害的事項(xiàng),是處于未發(fā)生狀態(tài)的,即要管控與監(jiān)測(cè)預(yù)警的風(fēng)險(xiǎn),它尚未客觀存在,僅是一種帶有“心理架構(gòu)”的設(shè)想推斷。這一方面說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)管控及監(jiān)測(cè)預(yù)警需要具有預(yù)設(shè)預(yù)測(cè)性,另一方面提醒風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警要預(yù)先做好實(shí)際監(jiān)測(cè)預(yù)警目標(biāo)對(duì)象的轉(zhuǎn)化。為了實(shí)現(xiàn)對(duì)一個(gè)未發(fā)生事項(xiàng)的監(jiān)測(cè)預(yù)警,需要預(yù)先做好兩方面工作。首先是要明確擬監(jiān)測(cè)預(yù)警的風(fēng)險(xiǎn)先兆及事項(xiàng),將未發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警目標(biāo)轉(zhuǎn)化為已發(fā)的客觀事實(shí);其次是要確定風(fēng)險(xiǎn)先兆及事項(xiàng)的強(qiáng)關(guān)聯(lián)要素。這些基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系化的重要組成部分。二是風(fēng)險(xiǎn)的整體相關(guān)性要求風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系化開(kāi)展。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)理及衍生發(fā)展規(guī)律,個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)是分立階躍的,同時(shí)也是整體相關(guān)的。風(fēng)險(xiǎn)是以個(gè)體事件形式呈現(xiàn)的,雖然以個(gè)體事件形式呈現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)本身是分立的,但也整體相關(guān),是多方因素綜合作用下的結(jié)果。同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)具有衍生性、疊加性,導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)在整體上呈現(xiàn)出層次纏繞的特點(diǎn)。各種風(fēng)險(xiǎn)交錯(cuò)影響相互嵌套,形成復(fù)雜的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)體。因此,要以系統(tǒng)思維、系統(tǒng)觀念來(lái)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的整體智治,完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系,并體系化組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)信息采集、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)業(yè)務(wù)模型構(gòu)建等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系化全流程業(yè)務(wù)。

2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系化的外在邏輯。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的體系化要求源于實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)有效風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的前提條件要求。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理是保障國(guó)家安全、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的關(guān)鍵所在,而風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警是風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié),但要實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警,離不開(kāi)現(xiàn)代技術(shù)的應(yīng)用。目前,利用現(xiàn)代技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的基本邏輯是:大數(shù)據(jù)—現(xiàn)代技術(shù)—識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。即利用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)和現(xiàn)代技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型,構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng),來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),評(píng)判預(yù)警,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)預(yù)警。但利用現(xiàn)代技術(shù)實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警須有一定的要求:一是提供所需的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)信息,二是有科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)模型,三是有合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。要具備這些前提條件,需體系化開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)清單梳理、監(jiān)測(cè)要素分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究等相應(yīng)的體系化業(yè)務(wù)工作。

3.形成有效閉環(huán)的體系化業(yè)務(wù)需求。實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)預(yù)警,只是解決了風(fēng)險(xiǎn)管控中最難的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)判及告知問(wèn)題,但風(fēng)險(xiǎn)并不會(huì)因被監(jiān)測(cè)預(yù)警,就會(huì)自動(dòng)消除,依然需要及時(shí)開(kāi)展相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)管控,進(jìn)行有效的處置預(yù)控,并形成閉環(huán)系統(tǒng),才能避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。因此,要完成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的目標(biāo)任務(wù),必須建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的處置機(jī)制、處置預(yù)案以及相應(yīng)的工作規(guī)范,這也是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系化業(yè)務(wù)的組成部分。

四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系構(gòu)建的實(shí)踐路徑

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警需要健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系中,業(yè)務(wù)體系是核心。因此,在健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系的實(shí)踐上,首要的是建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系化業(yè)務(wù)。同時(shí),要以系統(tǒng)思維、整體智治的理念,同步推進(jìn)組織體系、職責(zé)體系和評(píng)價(jià)體系的健全與完善。

(一)健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警業(yè)務(wù)體系

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警業(yè)務(wù)體系的梳理,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系化業(yè)務(wù)可分為三類(lèi)。第一類(lèi)是傳統(tǒng)安全管理中的日常安全管理工作,主要包括安全檢查與防控、安全信息數(shù)據(jù)記錄采集,以及風(fēng)險(xiǎn)隱患的排查處理、預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)的處控；第二類(lèi)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)測(cè)預(yù)警工作,主要包括靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)估和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)預(yù)警；第三類(lèi)是基礎(chǔ)支撐工作,主要包括風(fēng)險(xiǎn)清單梳理、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)要素設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型構(gòu)建以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)制定等。這三類(lèi)業(yè)務(wù)工作構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系的整個(gè)業(yè)務(wù)體系,它們之間互為條件、相互支撐,共同構(gòu)成一個(gè)有機(jī)整體。對(duì)標(biāo)目前風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警工作開(kāi)展情況,筆者認(rèn)為,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警工作開(kāi)展依然有缺失。尤其第三類(lèi)基礎(chǔ)支撐工作基本缺失,只在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)中附帶有相近工作,所做工作缺乏專(zhuān)業(yè)性和完整性,無(wú)法滿足有效實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的需求。第二類(lèi)工作中的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估,主要在重大決策及重大項(xiàng)目建設(shè)方面的穩(wěn)評(píng)時(shí)有所開(kāi)展,其他領(lǐng)域及類(lèi)別的風(fēng)險(xiǎn),主要側(cè)重通過(guò)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)來(lái)支撐動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)預(yù)警工作。由于缺乏第三類(lèi)基礎(chǔ)支撐類(lèi)業(yè)務(wù)工作的專(zhuān)業(yè)化開(kāi)展,第二類(lèi)工作中的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警也缺乏專(zhuān)業(yè)足夠的業(yè)務(wù)模型及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范支撐。由于第一類(lèi)工作缺乏第三類(lèi)工作理論成果的指導(dǎo),風(fēng)險(xiǎn)防控存在一定的盲目,“漏防”“過(guò)控”并存,所采的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)信息缺乏針對(duì)性和有效性,進(jìn)而進(jìn)一步制約了第二類(lèi)工作中動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的有效實(shí)現(xiàn)。

(二)系統(tǒng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警業(yè)務(wù)工作

風(fēng)險(xiǎn)起源于社會(huì)活動(dòng),表現(xiàn)為社會(huì)現(xiàn)象,存在于社會(huì)活動(dòng)。在人類(lèi)開(kāi)展的各種社會(huì)活動(dòng)中,存在、潛有或伴隨的風(fēng)險(xiǎn)隱患引發(fā)或?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的出現(xiàn),再經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的積累發(fā)展,最終爆發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件,然后風(fēng)險(xiǎn)事件轉(zhuǎn)化為新風(fēng)險(xiǎn)隱患,衍生出新的風(fēng)險(xiǎn),如此螺旋式循環(huán)發(fā)展,成為現(xiàn)代社會(huì)無(wú)法回避的困擾。面對(duì)復(fù)雜交織的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),為了開(kāi)展精準(zhǔn)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警,需要建立風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)工程,以體系化業(yè)務(wù)工作的開(kāi)展來(lái)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的系統(tǒng)化需要,科學(xué)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警。

1.建立業(yè)務(wù)工作閉環(huán)系統(tǒng)。系統(tǒng)化管控需要抓住關(guān)鍵節(jié)點(diǎn),體系化地開(kāi)展相應(yīng)工作,并依據(jù)控制論,建立反饋機(jī)制,形成閉環(huán)系統(tǒng),使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)具有適應(yīng)性,才能保障風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的有效性。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的階段劃分及管控業(yè)務(wù)工作組合,將體系化業(yè)務(wù)依據(jù)系統(tǒng)閉環(huán)要求進(jìn)行系統(tǒng)閉環(huán)組合,使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的體系化業(yè)務(wù)組合成兩個(gè)閉環(huán)系統(tǒng)。一是事前工作閉環(huán)系統(tǒng)。事前工作閉環(huán)系統(tǒng)有梳理排查、分析評(píng)估、防控三個(gè)環(huán)節(jié),通過(guò)梳理排查、分析評(píng)估,找到需管控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),進(jìn)行相應(yīng)防控,然后再次進(jìn)行梳理排查、分析評(píng)估,找到疏漏或新增的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)一步防控,如此循環(huán),不斷完善事前防控。二是事中工作閉環(huán)系統(tǒng)。事中工作閉環(huán)系統(tǒng)有監(jiān)測(cè)識(shí)別、評(píng)估預(yù)警、處控三個(gè)環(huán)節(jié),通過(guò)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)識(shí)別、評(píng)估預(yù)警,發(fā)現(xiàn)當(dāng)前出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)先兆及事項(xiàng),并通過(guò)監(jiān)測(cè)評(píng)估把握好時(shí)機(jī),一旦風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)出現(xiàn),及時(shí)進(jìn)行處控,將風(fēng)險(xiǎn)消控在危機(jī)初期,防止其蔓延發(fā)展,如此循環(huán)，不斷完善事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警工作。

2.建立系統(tǒng)信息反饋機(jī)制。根據(jù)諾伯特·維納(1948)提出的控制論,一切系統(tǒng)為了達(dá)到預(yù)定的目的必須經(jīng)過(guò)有效的控制,有效的控制一定要有信息反饋。風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生是個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程。要實(shí)現(xiàn)對(duì)一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展對(duì)象的監(jiān)測(cè)預(yù)警,并避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生,管控系統(tǒng)必然需要有動(dòng)態(tài)跟蹤與反饋修正的追蹤過(guò)程,而這個(gè)過(guò)程的完成,需要有效的系統(tǒng)控制。要建立起具有適應(yīng)性的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系,就要通過(guò)某種手段獲取和利用信息并對(duì)外界環(huán)境中的偶然性進(jìn)行調(diào)節(jié)，從而有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控。因此,在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系中的兩個(gè)閉環(huán)工作系統(tǒng),要有信息反饋的參量輸入。輸入?yún)⒘縼?lái)源于事前的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估和事中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)估。

3.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警全流程業(yè)務(wù)規(guī)范。風(fēng)險(xiǎn)的衍生性及層次纏繞性,決定了風(fēng)險(xiǎn)的無(wú)界性,各行各業(yè)各部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn),相互影響、相互交織,從而引發(fā)跨行業(yè)、跨部門(mén)、跨地域的綜合復(fù)合風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的管控與監(jiān)測(cè)預(yù)警,需要各行各業(yè)各部門(mén)的協(xié)同配合,這種配合不僅僅是運(yùn)行機(jī)制上的配合,更重要的是系統(tǒng)上的協(xié)同配合,因此,需建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警全流程業(yè)務(wù)工作規(guī)范,來(lái)規(guī)范各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系建設(shè)工作,促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警及相關(guān)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一要求、統(tǒng)一理解、統(tǒng)一表達(dá)、統(tǒng)一流程、統(tǒng)一評(píng)估和統(tǒng)籌應(yīng)用,并強(qiáng)化規(guī)范應(yīng)用培訓(xùn),充分發(fā)揮規(guī)范對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警工作的指導(dǎo)作用。

(三)健全完善組織體系、職責(zé)體系和評(píng)價(jià)體系

1.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理智庫(kù)建設(shè),健全組織體系。構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系,離不開(kāi)理論的指導(dǎo),因此,要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理智庫(kù)建設(shè)。一是要建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警專(zhuān)家咨詢委員會(huì),定期組織分析風(fēng)險(xiǎn)管理的新情況新問(wèn)題,同時(shí)建立專(zhuān)家聯(lián)系省市縣各級(jí)職能部門(mén)制度,強(qiáng)化對(duì)各級(jí)職能部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)服務(wù)。二是要加強(qiáng)科學(xué)研究,積極引入高校、行業(yè)組織和第三方機(jī)構(gòu)等社會(huì)力量,加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防控和績(jī)效評(píng)價(jià)等領(lǐng)域的理論研究,為完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系建設(shè)提供強(qiáng)大的智力支撐。

2.建立“風(fēng)險(xiǎn)清單”,完善職責(zé)體系。要樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任意識(shí),根據(jù)各職能部門(mén)的職責(zé),結(jié)合歷年的主要風(fēng)險(xiǎn)事件,明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé),建立“風(fēng)險(xiǎn)清單”制度。要以風(fēng)險(xiǎn)清單為基礎(chǔ),明確各職能部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。同時(shí),通過(guò)“風(fēng)險(xiǎn)清單”的梳理,明確風(fēng)險(xiǎn)管控與監(jiān)測(cè)預(yù)警的目標(biāo)指向,避免泛泛而談的風(fēng)險(xiǎn)管控帶來(lái)的具體風(fēng)險(xiǎn)管控與監(jiān)測(cè)預(yù)警目標(biāo)對(duì)象的茫然,從而提高風(fēng)險(xiǎn)感知監(jiān)測(cè)的針對(duì)性。

3.加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估,完善評(píng)價(jià)體系。風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)估是開(kāi)展事前風(fēng)險(xiǎn)防控的重要依據(jù),也是檢驗(yàn)防控效果的手段和開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的前提工作,更是有效開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警工作的重要保障。通過(guò)專(zhuān)業(yè)化分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀被準(zhǔn)確掌握,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警得以針對(duì)性開(kāi)展,這能為實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)有效風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警提供專(zhuān)業(yè)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。因此,應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估作為風(fēng)險(xiǎn)管理的重要基礎(chǔ)工作來(lái)抓,將其確立為一項(xiàng)專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)工作,組織專(zhuān)門(mén)力量加以開(kāi)展。

風(fēng)險(xiǎn)已成為伴隨社會(huì)發(fā)展而客觀存在的組成部分,并隨著社會(huì)進(jìn)一步發(fā)展,原本“潛在的副作用”日益顯現(xiàn),不斷增大。再加上當(dāng)前的新冠疫情和動(dòng)蕩的國(guó)際局勢(shì),使得風(fēng)險(xiǎn)成為當(dāng)今社會(huì)安全穩(wěn)定的最大威脅。由此，風(fēng)險(xiǎn)管控與監(jiān)測(cè)預(yù)警已成為當(dāng)前統(tǒng)籌安全與發(fā)展的關(guān)鍵所在。但由于風(fēng)險(xiǎn)的多樣性、復(fù)雜性、交錯(cuò)性、動(dòng)態(tài)性、衍生性及層次纏繞性等,且風(fēng)險(xiǎn)分布在各行各業(yè)各領(lǐng)域,種類(lèi)繁多、錯(cuò)綜復(fù)雜、形態(tài)多變,社會(huì)重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)預(yù)警面臨巨大挑戰(zhàn)。因此,需要通過(guò)健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系,實(shí)現(xiàn)重大社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)有效的監(jiān)測(cè)預(yù)警,進(jìn)而將其防范化解,確保國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定。然而,我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系在體系完備性、環(huán)節(jié)銜接性、機(jī)制耦合性等各方面均存在著不足,亟待通過(guò)理論深化和實(shí)踐探索不斷進(jìn)階,最終形成一套符合時(shí)代發(fā)展趨勢(shì)、適合中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)特色的行之有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警方案。