我國創新紅利分割探討

□文/張 超 王冬陽

（大連理工大學馬克思主義學院 遼寧·大連）

［提要］社會主義積累是不同于資本主義積累的具有中國社會主義特色的新型積累模式，將社會主義積累與資本積累區分開來并討論社會主義創新紅利分割方式是必要的。本文首先透過資本積累的兩種形式，深入理解社會主義積累的本質；其次，結合我國時代背景對創新紅利分割方式的兩種形態進行具體劃分，即左移形態和右移形態，并闡明這兩種形態的動態影響；最后，按我國創新紅利分割的變化趨勢將建國后至今這一時期劃分為三個階段，即1949～1978年計劃階段，1978～2012年轉型階段，2012年至今新時代階段，并結合歷史背景具體闡述各個時期的創新紅利分割特征。

馬克思在《資本論》中說過，資本積累是將剩余價值趨于資本化過程。社會主義積累是新興的積累模式，深入理解資本積累，深入挖掘資本主義生產過程的兩個階段，有助于我們更準確地把握社會主義積累的本質，更清晰地認識社會主義積累歷史背景下的創新紅利分割特征。

一、透過資本積累現象看社會主義積累本質

馬克思曾在1863～1865年期間的經濟手稿中，提出了“原本的生產方式”這一概念。在他看來，資本主義世界的發展過程可大體劃分為兩個階段：在第一階段中，資本主義發展的技術基礎是工場手工業技術為主的勞動者技術，只是從資本主義生產關系來看，勞動者被資本家雇傭并隸屬于資本家階級，這也是資本主義生產方式，但本來意義上的資本主義生產方式不是如此。只有當以大機械為主的生產占據主導地位，勞動工人淪為大機器的附庸產品，勞動工人的影響力微乎其微，本來意義上的資本主義生產方式才能真正形成。這種生產方式，加強了對工人的控制，具體體現為資本家階級樂于使用初級技工操作的生產線，從而間接降低工人的技能水平，造成去技能化現象。這種影響人的發展的生產方式，使得勞動愈發隸屬于資本，由生產所有制層面上的外控制轉變為以生產技術為手段的對勞動者個體的內控制。

現實情況是，經濟社會的發展會由量的發展向質的發展轉變。對于整體社會而言，平衡的中性技術才是綜合物的要素和人的要素的最佳技術進步路線。從長遠看，全新的產業革命所導向的工人與機械之間的關系，可以表現為物的要素與人的要素及財富分配和就業矛盾問題兩者的協同共進。與此同時，對勞動者的技術水平要求也會相應提升。物的要素和人的要素所包含的科技量和技術水平協同演進，也就是說，我們這里的中性技術是指，伴隨著機器生產系統質量的整體提升，身處機器系統中的勞動工人的技術水平、勞動復雜程度也要相應地提升。這種中性技術的實現伴隨著新一輪科技革命越發現實，生產自動化與智能化的發展對于技術工人的科學技術素質要求不斷提升，高水平技工的可支付工資不斷增加。隨著技術經濟占社會經濟的比重不斷上升，社會對高技術勞動者重視程度不斷提升，由此引起企業勞資關系得到改善，高科技素養的技工將成為企業的核心競爭力，這就是新一輪科技革命里先進的中性技術所呈現的結果。社會主義積累，就是在此中性技術的引領下，實現創新發展與共享發展統一，生產發展與人的綜合素質提高的互利互益的積累過程。積累的過程也是經濟增長的過程，伴隨著經濟增長，勞動者消費、權益不斷得到保障，萬眾創新積極性提升，對技術創新、社會發展反過來起推動作用，這就是社會主義積累的一般規律。

二、我國創新紅利分割的兩種方式

客觀上分析，社會主義積累及其一般規律沒有超越馬克思剩余價值論中的論述，其中心意義仍然是對剩余價值率變動及社會生產水平的研究。在現代市場經濟之中，擴大再生產依然沒有過時，勞動生產率的提高不僅對當今的勞動者社會具有重要意義，更能夠通過提高產出，進而提高勞動者技術水平，增進人民的福祉，為每個人自由而全面發展創造環境。而要提高勞動生產率，科技創新是一定要重視的，科技創新應用于生產領域，能夠帶動社會生產力的發展與勞動生產率的提高。

有創新就會有創新紅利，創新紅利即對創新紅利空間的分配，創新紅利空間即用社會總產出減去個人消費與公共消費的剩余產出。馬克思曾指出，在資本主義制度下，工人生活水平可能有所提高，但由于資本主義創新紅利的分配具有剛性，且早已被資本主義社會固化，因此創新紅利的分配總是有利于資本家而不利于勞動者，勞動工人逃不掉相對貧困化的命運，剩余價值率只會不斷提高而不會降低。資本主義社會的利益分割點不斷趨近于個人收入點，而勞動者社會的利益分割點是在個人收入點與社會收入點之間達到平衡的。因此，資本主義的創新紅利空間是小于勞動者社會的。

有了創新紅利空間，接下來值得討論的是創新紅利分割方式，需要明確。由圖1可以看出，在勞動者個人所得與包括資本積累在內的社會公共所得之間存在利益分割點。（圖1）

圖1 利益分割點右移圖

在動態路徑下，如果利益分割點右移，個人收入實物量的增長速度要快于勞動生產率的提高速度，利益分割點右移這一現象曾在中國改革開放與“南方談話”后出現。1978年后的一段時期，一方面由于包產到戶與統購統銷政策使億萬農民純收入大幅提升；另一方面由于國有企業改革造成勞資制度發生改變，進而使得城鄉勞動者勞動報酬增速超過社會生產總值增速，社會剩余價值率連年下降。社會剩余價值率的下降在市場經濟中又可以被看成“工資侵蝕利潤”的持續發酵現象，即在市場化改革初期國有企業不斷放權讓利、留利，造成工資對利潤的持續侵蝕，企業沒有利潤去更新技術設備，推動企業升級換代。同時，企業競爭壓力加大，國有企業內部經營管理不善，加上投資發生失誤，企業決策失利，造成大面積虧損。因此，在長期動態中，收益分割點右移的策略是不能持續的，如果企業和國家堅持在創新紅利分配中收益分割點右移的策略，那么終將被時代發展所淘汰。

如果利益分割點左移，如圖2所示，個人收入實物量也有增加，但增速慢于社會勞動生產率的提高。如果這樣分配，個人收入與社會收入的比率會越來越小，社會剩余價值率會越來越大，造成“利潤侵蝕工資”現象。20世紀90年代末，企業改革潮使得“利潤侵蝕工資”現象顯現，企業勞資制與公司制的改造加速了企業對利潤的追求，在這一時期，還伴隨著社會構成要素的變化，民營企業和外資企業規模不斷增加，非公有制經濟得到快速發展，其在經濟中的比重超過2/3。由利潤侵蝕工資現象所引發的結果是企業關系尤其是勞資關系的問題?；嵯禂悼梢院芎玫胤从成鐣杖敕峙渌剑谑兰o之交，中國基尼系數突破0.4，這代表中國收入分配差距開始拉大，到2008年基尼系數高達0.491這一高點，直到今日仍居高不下，一直在0.47左右上下浮動，財富占有不均問題影響重大。盡管社會剩余價值率不斷提高，但受收入分配差距這一現實問題影響，收益分割點單向左移這種策略是不能繼續堅持的。既然左移與右移這兩種模式都不可借鑒，那究竟應該怎樣進行創新紅利的分割呢？對此有必要在現實中對我國創新紅利分割的三個階段進行分析與區分，看看實踐能不能反哺理論？（圖2）

圖2 利益分割點左移圖

三、我國創新紅利分割的三個階段

剩余價值率的變動能很好地反映創新紅利分割點的移動情況，進而對社會積累產生影響。通過對剩余價值率進行研究，我國創新紅利分割的階段性區分可見端倪。由于改革開放前30年數據的缺失，國內對于我國剩余價值率變動情況分析較少，但還是能從中有所察覺。齊昊給出了全社會各企業單位的剩余價值率并做出了趨勢圖；李艷芬對社會剩余價值率進行了估算和進一步的探討，并制作出具體的趨勢圖，這大體是一條先上升，再下降，再上升的N型曲線。

（一）1949～1978年的計劃左移階段。中國社會剩余價值率在1949～1978年間總趨勢是上行，利益分割點左移。在這一時期，剛剛建立起來的國家有著落入“低水平收入陷阱”的危險。由于經濟困難，國家投資上不去，增長勢必受限，經濟發展因貧困問題難以為繼。為了防止這種情況發生，我們在建國初期最大限度地發揮了計劃經濟的優勢。在生產領域，國家集中全部剩余價值并不斷提高剩余價值率，再擠出更多的錢來搞建設，優先發展第一產業尤其是重工業，甚至不惜違反市場邏輯發展重工業，壓縮第三產業等非生產性產業發展，從而快速推動社會積累提高。在消費領域，國家把生產性消費放到第一位，通過慢提高或者干脆長時間不提高勞動收入來抑制非生產性消費，在全社會形成極度節約的消費環境，之后，政府將積攢下的資金用于下一輪的工業生產投資。這樣，憑借著連續不斷的政治運動和共產黨人的先鋒模范作用，全社會在不依靠經濟刺激的情況下迸發出極大的生產積極性，社會生產率極大提高，完整的工業體系基本形成。總之，這一階段剩余價值率的總體上揚是突破低水平循環陷阱的內在要求，是從勞動者社會整體利益考慮不得不選擇的戰略，它雖然削弱了國家在最初的30年提高勞動者消費生活水平的能力，卻提供了經濟更快增長的必要條件，保障了勞動者階級的長遠利益。

（二）1978～2001年的轉型右移階段。改革開放后，利益分割點右移，剩余價值率下降。由于長時間的計劃經濟帶來的社會積累不能被社會消化，勞動者消費受到抑制，社會消費水平提升緩慢。與此同時，單方面計劃經濟帶來的疲態顯現，國有企業生產效率低下，工人怠工現象開始出現。此時，急需通過改革刺激中國經濟，提升社會生產效率，改革開放就是解決現實問題的戰略抉擇之一。通過改革開放吸引外資，充分發揮市場的作用，這極大地提高了人們的生產積極性。通過改革開放來提高效率和增加積累，經濟增速加快，人民生活水平明顯提高。改革開放帶來的經濟轉型，一方面使得勞動者從中獲益，勞動者從改革中獲得一部分創新紅利，生活質量顯著改善；另一方面國家可支配財富減少，國家財政規?？s減所引起政府財政能力與水平受到限制，相應的政府投資能力受到限制，但社會投融資機制也發生轉變，由于勞動者儲蓄率提升，原來由國家為主的投資模式轉變為國家、社會雙投資模式，社會積累率仍保持在較高水平上，盡管剩余價值率持續維持較低水平，但社會積累與消費水平基本處于平衡水平。

（三）2001年至今的新時代再次左移階段。自2001年起，利益分割點再次左移，社會剩余價值率大體呈再次上升趨勢。自1978年中國改革開放，至2000年，對外開放在很大程度上還是屬于政策導向性的，并沒有真正意義上融入全球經濟體系之中。我國加入世貿組織后，國家推動了對外轉型，市場機制逐漸在生產經營中占據主導地位，對外開放法治建設也逐漸趨于完善，我們迎來了劃時代的開放程度。對內，我們在堅持基本經濟制度的同時，鼓勵非公有制經濟的發展，推出多種經濟刺激政策，激發小微企業創新創造活力，推動了多種所有制共同競爭，齊頭并進。如今，改革已進入深處，深化改革勢必引起剩余價值率上行。

新時代利潤分割點的再次左移，毫無疑問，國家和政府仍然站在人民大眾的立場上，致力于全體人民自由而全面發展而努力。一方面我們不斷擴大創新紅利空間，這是改善勞動者生活質量的基礎。國家持續激發非公有制經濟創新創造活力，在創新機制保證下，創新成果不斷涌現。盡管經濟成分復雜，利益牽扯多方面，存在利益分配難的問題，但將蛋糕做大還是分好蛋糕的重要保證。另一方面我們通過學習國外先進技術經驗，形成了學習型國家的良好氛圍，這對于我國建立新的市場經濟秩序，積極參與國際競爭具有十分重要的意義。在技術發展與個人全面發展的前提下，物的因素與人的因素趨向統一，人們生活日益美好。

社會主義就是財富的積累與每個人自由全面的發展相統一，如果更多的人認識到這種原來的社會主義生產方式，人們對社會主義經濟制度會在本質上會更加認同，越來越多的人會更加知曉我們國家和政府經濟政策和經濟目標。盡管這是一個長遠的目標，短期很難實現，但通過分析我國創新紅利分割方式與剩余價值率走向，通過70多年不斷積累與實踐，前景的實現能夠更好地被我們預見。因此，每一代人都需要接續努力，目標才能夠達成。