“卡脖子”形勢下的高科技人才培養機制研究

胡舒揚 曹寶山 任曉永 王紅堯

摘要：近年來，西方國家通過技術封鎖對我國高科技發展進行“卡脖子”，這一困境的背后，是關鍵技術的不足和高科技人才的缺乏。雖然我國對高科技人才的培養取得了顯著成效，但是這和我國的經濟體量、人口數量、產業規模嚴重不匹配。唯有高科技人才培養的自主化，才能實現關鍵技術的自主化，進而打破西方技術霸權，遠離被“卡脖子”的風險。“十四五”至二〇三五時期，我國應當改進高校和科研機構的人才培養模式，以企業的需求為導向，充分實現高校、科研機構、企業的聯動，根據我國當前和未來的實際需求來培養高科技人才，并以此促進我國實現二〇三五年遠景目標。

關鍵詞：“卡脖子”；技術封鎖；技術霸權；高科技人才

在2021年9月27日召開的中央人才工作會議中，習近平總書記再次強調了人才戰略的重大意義，指出“人才是實現民族振興、贏得國際競爭主動的戰略資源”， 這是十八大以來黨中央作出的重大判斷。

從習近平總書記的講話可以認識到，高科技人才是強化國家戰略科技力量的基礎。強化國家戰略科技力量，必須加強基礎理論研究、注重技術原始創新，特別是在科技前沿領域實施國家重大科技項目。實施這些重大科技項目必須有強大的科技人才隊伍支撐。因此，培養高科技人才也是推動國家發展戰略的客觀需求。

培養高科技人才主要包括五個方面內容。

第一，“貫徹尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造方針，深化人才發展體制機制改革”。 尊重知識、尊重人才是中國共產黨的一貫方針。但是，由于快速發展的經濟對科學技術和人才的要求越來越高，人才培養機制暫時難以滿足需求，因而必須首先考慮對人才培養機制進行必要的改革。

第二，“全方位培養、引進、用好人才，造就更多國際一流的科技領軍人才和創新團隊，培養具有國際競爭力的青年科技人才后備軍。” 改革開放以來，我國培養了大量的人才，尤其是科技人才的規模和素質獲得了巨大的提升。在引進人才方面，國家和各地政府出臺了一大批政策，對引進海外優秀人才發揮了巨大作用。在這些政策的推動下，造就了大批國際一流的科技領軍人才和技術創新團隊，有效地推動了我國的科技創新和經濟發展。但是，由于人才培養機制滯后于科技創新和經濟發展，在如何用好人才，如何培養青年后備人才方面還存在不足。因此，將培養人才、用好人才提到重要位置，是確保科技和經濟可持續發展的基本條件。

第三，“健全以創新能力、質量、實效、貢獻為導向的科技人才評價體系。” 人才評價體系是人才發展戰略面臨的突出問題之一。當前，高校和研究機構的主要工作是從事基礎理論研究，“唯論文”等“四唯”是人才評價的主要導向，偏離了國家經濟戰略和科技戰略。因此，構建以創新能力和實際貢獻為導向的人才考評機制，是人才培養刻不容緩的工作。

第四，“健全創新激勵和保障機制，構建充分體現知識、技術等創新要素價值的收益分配機制，完善科研人員職務發明成果權益分享機制。加強創新型、應用型、技能型人才培養，實施知識更新工程、技能提升行動，壯大高水平工程師和高技能人才隊伍。” 尊重知識、尊重人才，首先要尊重知識的價值、人才的價值，尊重知識和人才的價值要通過完善創新激勵和保障機制、落實分配政策來實現。因此，對激勵、保障、分配等機制進行改革，也是人才培養工作的重要組成部分。

第五，“支持發展高水平研究型大學，加強基礎研究人才培養。實行更加開放的人才政策，構筑集聚國內外優秀人才的科研創新高地。” 高校是人才培養的基地，也是基礎科學、基礎理論研究的高地，因此，聚集國內外優秀人才，辦好研究型大學是人才強國的重要戰略之一。

改革開放以來，我國的教育質量有了很大提高，科研經費投入有了大幅度的增長，海外人才也大批回流，高科技人才數量實現了快速增長，自立自主培養人才達到了歷史的新高度。《2019年我國R&D人員發展狀況分析》和《中華人民共和國2019年國民經濟和社會發展統計公報》顯示，我國R&D人員的規模、結構、分布和產出，都有了極大的提升。

（一）R&D人員結構

截至2020年，企業R&D人員總規模為366.8萬人年，占全國R&D人員總量的76.4%；科研機構和高校的R&D人員占比分別為42.5萬人年和56.6萬人年，合計占比為全國R&D人員總量的20.6%；R&D研究人員占所有R&D人員比重為43.9%；基礎研究人員為39.2萬人年，占全國R&D人員總量的8.2%；應用研究人員達到了61.5萬人年，占全國R&D人員總量的12.8%；試驗發展人員在三類人員中數量最大，達到了379.4萬人年，占全國R&D人員總量的79.0%。

（二）R&D人員產出

截至2020年，R&D經費支出約2.17萬億，同比增長10.5%，占我國2019年GDP的2.19%；2019年全年，我國R&D人員共在境內外申請專利438萬件，同比增長1.3%，授予專利權259.2萬件，同比增長5.9%。R&D人員創造的有效專利達到了972.2萬件，其中，在境內申請的有效發明為186.2萬件。2019年全年共簽署技術合同48.4萬份，涉及總金額將近2.24萬億，同比增長26.6%。

盡管近年來我國高科技人才的絕對數量有了快速增長，但是相對數量遠遠不足，即：人才的供給無法滿足需求。這一供需矛盾體現在高科技領域的方方面面。按照現有的條件，高科技人才總缺口難以估算。但有一點可以肯定的是，在未來很長一段時期，我國高科技人才的總需求遠大于總供給。

（一）高科技人才的供給

2010年，萬名就業人員中，R&D人員僅為33.6萬人年。截至2020年，這一數字達到了62.0萬人年。 不僅是R&D人員數量持續增長，R&D 研究人員的培養也逐漸走上了快車道。2010年，萬名就業人員中R&D研究人員僅為15.9萬人年，至2020年時，這一數字便達到了27.2萬人年。 截至目前，我國R&D研究人員的全時當量達到了211.0萬人年。

盡管我國在科研方面的投入帶來了R&D人員和R&D研究人員的快速增長，但是和發達國家相比，我國的R&D人員總規模與其差距達到了兩倍以上，和多數發達國家甚至相差四倍。

高科技企業也在通過各種方式進行人才的培養和自我供給。例如，在人工智能方面，百度計劃通過與國內各大知名院校合作，力爭在“十四五”期間培養500萬以上相關人才。盡管在政府的引導和支持下，我國的高校、科研機構和企業都在想方設法向高科技領域供給人才，但是人才的培養速度仍然跟不上需求。

（二）高科技人才的需求

我國高科技人才的需求問題主要體現在以下幾個方面：第一，中低端科技人才數量較多，處于世界科技前沿的高端人才數量較少，用習近平總書記的話來說，就是科技“帥才”數量不足，特別是在基礎理論、基礎科學領域，跟不上世界科學技術發展的步伐。第二，國際水平的工程師數量不足，中低端工程技術人員有富余。我國是世界上工業門類最齊全的國家，但總體上仍然處于全球產業鏈的中低端。在當前，5G、物聯網、工業互聯網、云計算、人工智能等是面向國際市場、提升產業鏈水平的主要領域，但這些領域普遍面臨工程師的規模和素質有待提升的問題。企業雖然有大量的工程師，但是相當一部分工程師處于中低端水平，難以擔當大任。第三，具有發明創造精神的人才數量不多，水平不同，從事專門技術工作的人才供過于求。改革開放以來，高校大規模擴招，為企業輸送了大量人才。這些人才對科技和經濟發展起著重要的支撐作用，但是，有能力從事創造性工作的人才供給不足，具有世界水平的創造發明的人才更是少之又少。企業的研發活動，特別是5G、物聯網、工業互聯網、云計算、人工智能等領域的研發活動，本質是高科技創新性研究活動，需要發明創造精神，而這些領域面臨的突出問題之一就是創新性人才供給不足。

人才結構的不合理，是人才供需矛盾的突出表現形式。只有解決了這一矛盾，才能有效實施國家人才發展戰略，才能高水平實施國家發展戰略。

高校、科研機構、企業是高科技人才的主要來源，對其人才培養機制進行必要的改革，發揮其各自優勢，以解決供需矛盾為導向來培養高科技人才，是今后人才培養的重要工作思路。

（一）改革科研機構的人才培養模式

習近平總書記在中央人才工作會議上的講話中指出，人才是實現民族振興、贏得國際競爭主動權的戰略資源，戰略科學家更是最重要的戰略資源。所謂戰略科學家，是指戰略層面的科學家，是科學帥才。他們既能解決世界前沿的重大科學問題，也能準確把握國家發展戰略和科學發展戰略，引領學科發展新的方向，指引關鍵領域突破。在我國，戰略科學家集中于國家級科研機構，因此，如何培養戰略科學家是科研機構的重要任務。

科研機構的首要任務是建設戰略科學家人才高地。戰略科學家是對一個國家科技發展起決定性作用的力量。在我國，由于科研體制的不同，高質量的研究設施和高水平科學家較多集中于國家研究機構，因此，國家研究機構是培養戰略科學家的主要基地。從新中國的科學發展史來看，重大的科學突破也大多是由國家研究機構來完成的，并且正是在實現重大科學突破的過程中培養出了一大批世界一流的戰略科學家，為推動我國科技與經濟發展提供了寶貴的科技人才。

（二）發揮高校的優勢

高校的人才培養涵蓋專科、本科、碩士、博士、博士后五個階段，是全鏈條培養機制。除此之外，高校還是吸納高端人才就業的主要單位，即優秀博士畢業生和博士后研究人員走出校園后很多選擇進入高校從事研究工作。目前，高校的工作模式與科研機構基本一致，人才培養方式也與科研機構相差無幾，“課程+論文+課題”既是科研機構的人才培養模式，又是高校的人才培養模式。

因此，改革高校的人才培養模式是當務之急。根據《建議》的精神，高校一方面應當“瞄準人工智能、量子信息、集成電路、生命健康、腦科學、生物育種、空天科技、深地深海等前沿領域，實施一批具有前瞻性、戰略性的國家重大科技項目”，突破前沿性重大科學問題，另一方面，則是把培育戰略型科學家作為人才培養的目標，構建新的人才培養模式。

（三）對接企業的人才需求

企業是高科技人才培養的使用主體，也是科技成果轉化、應用的主體，其對人才的需求直接反映了世界科技競爭的導向。因此，高校和研究機構一方面要瞄準前沿性科學問題展開研究，實現戰略突破；另一方面，要把科學發展戰略、國家發展戰略與企業需求結合起來，調整人才培養目標，滿足企業對產業升級、產品研發的人才需求。

一是建議高校制定靈活的招生方案。靈活的招生方案即是根據未來數年企業需要什么類型的人才、需要多少人才，制定相應的招生計劃。招生方案的靈活實施，能夠有效解決人才供需矛盾，實現教育資源利用的最大化和人才使用效率的最大化。

二是不改變現行的培養方案，調整“二學位”制度。對于有條件的高校，可以根據企業需求將“二學位”資源專門用于專項計劃。比如，對“計算機科學與技術”專業的學生，可以開設“人工智能專項班”、“大數據專項班”、“工業互聯網專項班”等專門設立的班級，提高教育資源的使用效率，滿足企業對專門人才的需求。

三是企業可以和高校合作，制定人才的升級措施。針對具備了扎實的基礎理論、豐富的實踐經驗，但是缺乏最新知識的人才，可以批量送回高校“回爐再造”，通過中短期的專項培訓，更新專門知識，為產業升級、產品升級服務。

高科技人才的培養是全面、復雜的系統性工程，取決于多類資源的積累和儲備，對我國的軟實力帶來了巨大的考驗。高科技人才的培養工作不是一朝一夕的。未來，只有把黨的領導貫徹到高科技人才培養的全過程，切實把黨中央、國務院關于高科技人才培養的各項決策部署落實到實處，根據人才培養的基本規律制定科學、合理的辦法，才能真正將我國塑造成人才大國、人才強國，并最終擺脫被“卡脖子”，打破西方的技術霸權。

（作者簡介：胡舒揚，中國財政科學研究院金融研究中心博士后，研究方向：政策性金融、政府投融資、科技投融資；遼寧省葫蘆島市龍港區人民政府副區長（掛職）；遼寧順達機械制造（集團）有限公司技術顧問）

（作者單位：曹寶山、任曉永，遼寧順達機械制造（集團）有限公司；王紅堯，遼寧省葫蘆島市龍港區人民政府）