“十四五”期間檔案規制與規劃的協調實施策略分析

張煒

摘? 要：本文通過對新修訂《中華人民共和國檔案法》和“十四五”全國檔案事業發展規劃的內容分析，探討了“十四五”期間檔案規制與規劃的協調實施策略問題，提出以檔案工作核心能力建設推進新規制與新規劃的實施的策略建議。

關鍵詞：檔案法;依法治檔;發展規劃;協調實施;創新能力;治理能力;服務能力

Abstract：? This paper analyzes the contents of the newly revised 'Archives Law of the people's Republic of China' and the national Archives development plan in the '14th five year plan'. It discusses the issue of the coordinated implementation strategy of Archives regulation and planning during the'14th Five-Year Plan' period， and proposes the strategy of promoting the implementation of new regulations and new plans with the construction of core competence of archival work.

Keywords： Archives law; Governing archives according to law; Development plan; Coordinated implementation; Innovation ability; Governance ability; Service ability

2020年新修訂《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱“新檔案法”）[1]和中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《“十四五”全國檔案事業發展規劃》（以下簡稱“新規劃”）[2]的正式實施，表明我國檔案事業發展進入新的歷史時期。

1 “十四五”期間檔案規制與規劃的協調性分析

新規劃重點強調了全國檔案事業發展的5項工作原則，即堅持黨的領導、堅持人民立場、堅持依法治檔、堅持改革創新、堅持安全底線。新檔案法重點體現在10個方面，分別是突出政治、強化權利、倡導參與、提高技能、實施監督、服務便利、解除限制、效力認可、決策支持、信息化建設。

新規制中10個方面代表了新時代檔案事業發展的主要走向，一是明確了堅持中國共產黨對檔案工作領導的政治導向，指明檔案主管部門主管全國檔案工作以推動檔案事業發展;二是新增依法利用檔案的權利并取消了檔案利用主體的國別限制，增加了增強全社會檔案意識的舉措;三是倡導了鼓勵社會力量參與和支持檔案事業發展的導向，給出了表彰獎勵和投訴處罰詳細規定;四是對檔案工作人員強調了守法和技能，明確了晉升職稱晉升待遇;五是建立了責任制和監督檢查機制，強化了檔案工作責任制和檔案安全風險管理機制;六是加強檔案業務工作的同時，對檔案的功能和作用的發揮提出了便利性要求;七是作出了縮短檔案開放的封閉期限的規定;八是劃定了歸檔范圍，認定了電子檔案法律效力;九是提出處置能力與安全性要求并賦予檔案部門著力開發檔案信息資源并為重大事件應對活動提供文獻參考和決策支持的職責;十是專章論述加強檔案信息化建設，提出了基于數字資源跨區域和跨部門共享利用目標，推進檔案信息資源共享服務平臺建設，實現辦公自動化系統、業務系統等相互銜接以推進電子檔案管理系統建設的具體要求等。

通過歸納分析發現，新規劃的工作原則中除了“堅持改革創新”原則，其余的4個原則均體現了新檔案法中的前九項規制的內容。不過，新規劃的指導思想中的“全面推進檔案治理體系和檔案資源體系、檔案利用體系、檔案安全體系建設，深化檔案信息化戰略轉型，強化科技和人才支撐，著力推動檔案工作走向依法治理、走向開放、走向現代化”，提出了信息化、科技支撐和現代化的導向;并在發展目標中提出“檔案信息化建設再上新臺階”，回應了新檔案法的信息化專章內容。“堅持改革創新”原則回應了新檔案法第一章第六條關于“國家鼓勵和支持檔案科學研究和技術創新，促進科技成果在檔案收集、整理、保護、利用等方面的轉化和應用，推動檔案科技進步”和第四章第二十八條關于“創新服務形式，強化服務功能，提高服務水平，積極為檔案的利用創造條件，簡化手續，提供便利”的規制。

通過以上分析，可以看出“十四五”期間檔案法治與規劃文本內容具有極強的協調性，這為新規制與新規劃的有效實施提供了統一遵循。

2 以核心能力建設推進新規制與新規劃的實施

新規劃的主要任務包括治理體系、資源體系、利用體系、安全體系、信息化、科技創新、人才培養、對外交流合作等8個方面。通過新規制和新規劃文本分析，筆者認為，“十四五”期間檔案新規制與新規劃的實施策略的重點在于檔案工作核心能力建設。核心能力建設的主要內容包括檔案治理能力、工作創新能力、協同共建能力、智慧檔案支撐能力、安全保障能力和檔案服務能力6個方面。

2.1 檔案治理能力建設?！吨腥A人民共和國檔案法實施辦法》修改頒布之后，可以考慮在實施辦法和“十四五”全國檔案事業發展規劃實施的框架下，遵循“定原則、建組織、立制度、確規范、劃范圍”的思路，把推進包括實施辦法修改在內的檔案法規、部門規章、地方性法規、標準的修改、修訂，強化實施。同時，加強法律的執行力度，尤其是完善基層檔案法制工作體系，根據中國共產黨領導檔案工作的原則，由黨員領導干部推動檔案法的落實，依靠基層黨組織，實現新修訂檔案法在基層組織機構的普及。堅持政治統領、堅持依法治理、堅持服務為本，強化治理能力建設，實現從管理向治理的轉變。在“十四五”期間，形成治理體系和治理能力現代化檔案工作聯動機制，逐步建立以人為本，服務社會的檔案資源綜合治理體系，助推社會主義現代化建設。

2.2 工作創新能力建設。在改革創新的進程中，新事物、新情況、新問題的不斷出現客觀上要求新能力加以適應。

一是在全國構建國家、省、市（地）、縣區（市）四級檔案鑒定委員會機制，改變幾十年來只有檔案鑒定委員會之說，并無檔案鑒定委員會之實的現狀，通過建立檔案鑒定委員會及常設機構（檔案鑒定委員會辦公室），將檔案鑒定落到實處;二是建立檔案開放報告制度;全面推進檔案開放，形成檔案開放保障體系，開拓檔案國際化視野。檔案機構在檔案正常開放、檔案提前開放、檔案延遲開放時，向上級或同級檔案管理部門進行申請并報告，未獲批準，不得擅自決定檔案的開放、提前開放或延遲開放;三是推行館藏檔案多質備份制度。在“單軌制”的氛圍下，要堅持館藏檔案的異質、異地備份機制。建議開展國家檔案數據備份中心和若干區域性國家檔案數據備份中心等重點項目建設，強化檔案信息資源的保障力度;四是完善檔案繼續教育提升機制等，重點是要解決檔案服務企業從業人員的檔案專業資格認定問題。為檔案服務企業從業人員提供專業資格教育、培訓、評審、認定等服務，為所有檔案從業人員提供必要、及時、持續的能力提升渠道;五是全面增強處置能力與安全保障，建立檔案服務投訴機制，建立應急工作機制和承擔決策支持職能。[3]

2.3 協同共建能力建設。通過進一步細化和明確檔案管理義務和權利，對于各類檔案管理主體，在檔案管理和服務各個環節，做到依法依規開展工作活動和經營活動，達到依法治檔的目的。檔案法調整對象的范圍既包括檔案主管機關、各類檔案保管機構、各種類型和各個領域的單位，也包括非國有企業、社會服務機構和從事檔案整理和檔案數字化加工業務的檔案服務企業。這種調整對象的擴大符合檔案的形成主體、管理主體和服務主體多元化發展的時代特點。[4]對此，可用跨界融合思維，協同共建，共同提升工作能力。

2.4 智慧檔案支撐能力建設。新規劃強調“加快推進檔案信息化建設，引領檔案管理現代化”并提出完善檔案信息化發展保障機制、加強電子文件歸檔和電子檔案移交接收、加速數字檔案館（室）建設、推進檔案信息資源共享平臺建設等工作任務，旨在大力推進智慧檔案支撐能力建設。

智慧檔案支撐能力建設應在智慧檔案系統平臺建設上發力，包括專業繼續教育及學歷提升服務平臺、業務系統與檔案館信息系統的融合對接平臺、檔案庫房安防報警平臺、檔案開放目錄查詢平臺等。通過提升檔案智能化管理能力，全面保障電子檔案法律效力，為國家治理體系和治理能力現代化提供智慧檔案支撐力。

2.5 安全保障能力建設。強化安全保障能力建設的重點是推進檔案社會生態系統建設。在安全保密教育、檔案館庫、安全設施設備、備份安全、數字資源安全、服務外包和寄存托管安全監管、安全保護及風險評估防控、隱患排查治理和應急處置等方面形成全過程無死角安全管理。

2.6 檔案服務能力建設。在加大開放力度的規制與規劃指導下，檔案服務能力提升顯得尤其重要。檔案服務能力也包括堅持以人民為中心的發展理念，加強檔案開放與有效利用，讓人民群眾利用檔案更方便、更快捷、更高效。服務能力體現在走出去，把握檔案數據資產化的時代趨勢，充分發掘檔案數據資源的經濟價值、決策參考價值和文化創意價值等，服務國民經濟和文化創意產業的發展。

新檔案法和新規劃強調檔案部門應為突發重大活動服務和為決策服務。對此，應增強檔案法治宣傳能力，進一步豐富載體，創新宣傳形式，切實將檔案相關政策宣傳貫徹到位，提升社會檔案意識，不斷開創檔案事業創新發展新局面。[5]

3 總結

新規制與新規劃給“十四五”期間檔案工作高質量發展提供了基本遵循，而新規制與新規劃的科學貫徹和精準實施則是檔案工作走向現代化軌道的重中之重。只有突出能力建設著力點，才能充分發揮新規制和新規劃的效力，在全面推進檔案工作自身發展的同時，為國家治理體系和治理能力現代化貢獻檔案智慧，為開啟全面建設社會主義現代化國家新征程、實現第二個百年奮斗目標貢獻檔案力量。

本文系國家檔案局科技項目“面向治理體系現代化和應急處置決策需求的檔案數據能力建設研究”（批準編號：2020-R-005）階段性成果。

參考文獻：

[1]中國人大網-中華人民共和國檔案法[EB/OL].[2021-09-20].http：//www.npc.gov.cn/npc/c30834/202006/14a5f4f6452a420a97ccf2d3217f6292.shtml，2020-06-20/2020-08-08.

[2]中辦國辦印發《“十四五”全國檔案事業發展規劃》[EB/OL].[2021-09-20].https：//www.saac.gov.cn/daj/yaow/202106/899650c1b1ec4c0e9ad3c2ca7310eca4.shtml.

[3]胡鴻杰.大道歸一：檔案法治研究進行時[J].檔案管理，2020（04）：5-8.

[4]聶云霞，楊慧.信息權利均衡視角下《檔案法》的修改[J].檔案管理，2013（04）：13-14.

[5]王輝.各地掀起學貫新檔案法熱潮[J].中國檔案，2020（08）：19-21.

（作者單位：洛陽市圖書館 來稿日期：2021-10-20）