高校新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)機制淺析

康濤 西鵬

摘 要：創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。科技創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展的新動能，對落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強國具有重要意義。新型研發(fā)機構(gòu)作為現(xiàn)代化科技體系的重要組成部分，其建設(shè)和發(fā)展對于破解科技與經(jīng)濟發(fā)展“兩張皮”現(xiàn)象具有關(guān)鍵作用。隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施，我國高校新型研發(fā)機構(gòu)在建成數(shù)量上取得重大突破，但體制機制、成果轉(zhuǎn)化等方面的瓶頸和約束仍是我們必須面對的重大現(xiàn)實問題。基于北京大學(xué)新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)機制，深入分析了我國高校新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展過程中遇到的困境及約束，并提出相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新;高校新型研發(fā)機構(gòu);校地合作;北京大學(xué)

我國高校新型研發(fā)機構(gòu)產(chǎn)生的背景與發(fā)展現(xiàn)狀

當今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，科技創(chuàng)新水平作為綜合國力的重要體現(xiàn)，正逐步成為新的國際競爭戰(zhàn)略高地。在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略引領(lǐng)下，我國科技創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升，在世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》中，中國排名第12位，已連續(xù)多年保持上升趨勢。但是，我國關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)受制于人的格局沒有從根本上改變，如何占領(lǐng)國際競爭中的創(chuàng)新高地、從科技大國走向科技強國是我們必須面對的現(xiàn)實問題。高校作為人才培養(yǎng)的搖籃和科學(xué)研究的高地，在成立之初就被賦予了服務(wù)社會的功能屬性。習(xí)近平總書記指出：“高水平研究型大學(xué)要把發(fā)展科技第一生產(chǎn)力、培養(yǎng)人才第一資源、增強創(chuàng)新第一動力更好結(jié)合起來，發(fā)揮基礎(chǔ)研究深厚、學(xué)科交叉融合的優(yōu)勢，成為基礎(chǔ)研究的主力軍和重大科技突破的生力軍。”近年來，我國高校的科技創(chuàng)新能力顯著提高，但仍存在一些問題。科技成果轉(zhuǎn)化難已經(jīng)成為制約我國高質(zhì)量發(fā)展的重大瓶頸問題，必須通過體制機制改革盡快破題。高校新型研發(fā)機構(gòu)作為院校與政府共建的研發(fā)機構(gòu)，具有鮮明發(fā)展特色，一方面，促進高校、科研院所的創(chuàng)新資源引入地方;另一方面，也促進地方產(chǎn)業(yè)升級，對于我國實現(xiàn)以科技創(chuàng)新為驅(qū)動的高質(zhì)量發(fā)展具有重要作用[1]。

近年來，我國高校新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)在數(shù)量上增長迅速，各種形態(tài)的新型研發(fā)機構(gòu)在全國各地不斷涌現(xiàn)，如北京量子信息科學(xué)研究院、上海期智研究院、浙江西湖實驗室、深圳華大基因研究院、重慶海潤節(jié)能研究院等，在創(chuàng)新科研體制機制的同時，成為區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的新動力和新引擎。但從整體上來看，新型研發(fā)機構(gòu)的力量依然較為薄弱。新型科研機構(gòu)的一項重要目標就是要破解科研與產(chǎn)業(yè)“兩張皮”的問題，既要“頂天”聯(lián)接高校的學(xué)術(shù)鏈、科技鏈，又要“立地”對接地方產(chǎn)業(yè)鏈、政策鏈，為校地產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新鏈條補齊“斷點”、打通“堵點”，實現(xiàn)科技與產(chǎn)業(yè)之間的高效傳導(dǎo)和有機聯(lián)動;但一些高校的新型研發(fā)機構(gòu)在建設(shè)時缺乏打通“全流域”的頂層設(shè)計，導(dǎo)致整個創(chuàng)新活動出現(xiàn)了上游“缺水”、下游“造橋”的困局。因此，引導(dǎo)和扶持新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展對于落實我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快科技體制改革、完善國家創(chuàng)新體系具有重要意義[2]。

北京大學(xué)新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)機制探索

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視大學(xué)的社會服務(wù)使命，多次指示把服務(wù)中華民族偉大復(fù)興作為教育的重要使命，提升教育服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展能力。2018年，習(xí)近平總書記在北京大學(xué)考察時，對北京大學(xué)堅持社會主義辦學(xué)方向，服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展取得的成績給予肯定，對繼續(xù)做好相關(guān)工作提出明確要求。在知識經(jīng)濟與全面創(chuàng)新的大背景下，北京大學(xué)以服務(wù)中華民族偉大復(fù)興為方向指引和根本遵循，以服務(wù)國家需求、拓展學(xué)術(shù)外延、優(yōu)化學(xué)科布局為目標，通過系列校地合作，形成了與學(xué)校事業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)機制。

1.在建設(shè)上回歸學(xué)科本位

學(xué)科是高校新型研發(fā)機構(gòu)的根本依托，也是新型研發(fā)機構(gòu)實現(xiàn)“全流域”科技創(chuàng)新的“源頭活水”。同時，新型研發(fā)機構(gòu)也為高校的學(xué)科建設(shè)提供了重要的目標導(dǎo)向和需求牽引，能夠促進高校根據(jù)地方與產(chǎn)業(yè)需要整合學(xué)科資源、優(yōu)化學(xué)科布局、促進學(xué)科交叉，開展有組織的科學(xué)研究，提升我國創(chuàng)新體系的整體效能[3]。北京大學(xué)將新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)定位為學(xué)科創(chuàng)新鏈建設(shè)的重要一環(huán)，對學(xué)校各學(xué)科發(fā)展布局進行系統(tǒng)性梳理，精準查找創(chuàng)新鏈“斷點”和“堵點”，并通過與地方共建新型研發(fā)機構(gòu)的方式實現(xiàn)高校創(chuàng)新鏈與地方產(chǎn)業(yè)鏈的有效融合，在學(xué)科外延中補齊學(xué)科短板、補強學(xué)科力量。基于打造完整創(chuàng)新鏈的視角，北京大學(xué)將新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展有機嵌套到學(xué)科發(fā)展的整體拼圖當中，保證了新型研發(fā)機構(gòu)與學(xué)校發(fā)展緊密協(xié)同。

2.在管理上激發(fā)制度效能

為了加強學(xué)校對新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的頂層設(shè)計，提高決策的科學(xué)化水平和風(fēng)險控制能力，促進機構(gòu)的平穩(wěn)、有序、健康發(fā)展，北京大學(xué)將校地共建新型研發(fā)機構(gòu)作為國內(nèi)合作的核心內(nèi)容加以規(guī)范。早在2006年，北京大學(xué)便成立了專門的國內(nèi)合作委員會（以下簡稱委員會），由分管校領(lǐng)導(dǎo)牽頭，相關(guān)管理職能部門共同參與。委員會從學(xué)校事業(yè)發(fā)展的核心目標出發(fā)，統(tǒng)籌制定全校國內(nèi)合作發(fā)展戰(zhàn)略和政策，指導(dǎo)、管理和監(jiān)督全校國內(nèi)合作事務(wù)。2018年，結(jié)合校地合作新形勢，北京大學(xué)又專門出臺了《國內(nèi)合作管理辦法》和一系列配套文件，進一步明確了校地共建機構(gòu)的制度流程，在設(shè)立環(huán)節(jié)對機構(gòu)服務(wù)地方需求、補強學(xué)科建設(shè)、促進成果轉(zhuǎn)化等情況建立了多維度、綜合性評估機制。此外，國內(nèi)合作委員會還特別關(guān)注校地共建機構(gòu)發(fā)展的過程管理，通過參與理事會、工作調(diào)研、編報年度報告、開展建設(shè)期考評等方式，及時發(fā)現(xiàn)和解決機構(gòu)運行中出現(xiàn)的問題，保證機構(gòu)發(fā)展行穩(wěn)致遠。

3.在布局上對接國家戰(zhàn)略

近年來，北京大學(xué)陸續(xù)與全國絕大多數(shù)省（自治區(qū)、直轄市）和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議，充分發(fā)揮校地雙方各自的優(yōu)勢，在人才、科技、教育、醫(yī)療等領(lǐng)域開展了廣泛務(wù)實的合作。其中，與地方政府共建高水平新型研發(fā)機構(gòu)是北京大學(xué)校地合作的核心與關(guān)鍵。近年來，北京大學(xué)在全國各地頻繁“落子”，在北京市懷柔區(qū)設(shè)立多模態(tài)跨尺度生物醫(yī)學(xué)成像設(shè)施項目、在天津市濱海新區(qū)設(shè)立新一代信息技術(shù)研究院、在江蘇省常熟市設(shè)立蘇南分子工程研究院、在江蘇省啟東市設(shè)立華東生命科學(xué)產(chǎn)業(yè)研究院、在江蘇省南京市設(shè)立分子醫(yī)學(xué)轉(zhuǎn)化研究院、在浙江省杭州市設(shè)立信息技術(shù)高等研究院、在江蘇省南通市設(shè)立長三角光電科學(xué)研究院、在上海市臨港設(shè)立國際科技創(chuàng)新中心、在重慶市設(shè)立大數(shù)據(jù)研究院、在廣東省東莞市設(shè)立光電研究院，打造了一批輻射區(qū)域、引領(lǐng)全國的科技創(chuàng)新載體，為融入京津冀協(xié)同發(fā)展、長三角一體化建設(shè)、成渝雙城經(jīng)濟圈戰(zhàn)略和粵港澳大灣區(qū)建設(shè)等國家戰(zhàn)略打下了堅實地基。此外，北京大學(xué)還結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展需要，在山東、江西、山西等地布局了多個結(jié)合特色產(chǎn)業(yè)和特殊區(qū)域文化的創(chuàng)新平臺，探索出了一條科學(xué)研究與人才培養(yǎng)、基礎(chǔ)研究與技術(shù)轉(zhuǎn)化協(xié)同發(fā)展的道路。

推進高校新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的困境

20世紀90年代，英國吉本斯等學(xué)者在對科學(xué)知識的生產(chǎn)場所、所需要素、產(chǎn)生方式等系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，提出知識生產(chǎn)模式正在由傳統(tǒng)的、以單學(xué)科研究為主、以大學(xué)和學(xué)員為中心的“知識生產(chǎn)模式I”，向跨學(xué)科性的、應(yīng)用情境的“知識生產(chǎn)模式II”轉(zhuǎn)型[4]。這一理論更新了發(fā)達國家的創(chuàng)新體系，也為新型研發(fā)機構(gòu)在發(fā)達國家提供了立足之地[5]。目前，我國也處于積極探索“知識生產(chǎn)模式II”的階段，但仍存在體制機制約束、人才支撐較弱、市場化導(dǎo)向不足、成果轉(zhuǎn)化難等方面的問題亟待解決。

1.發(fā)展受體制剛性約束較大

作為創(chuàng)新體系新生事物，目前的新型研發(fā)機構(gòu)多以政府主導(dǎo)、財政支持為主，采用政府與科研院所、高校、知名企業(yè)多家共建的方式，機構(gòu)性質(zhì)包括事業(yè)單位、科技類民辦非企業(yè)等類型，側(cè)重領(lǐng)域包括了前沿基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等不同方面。受制于高校和科研事業(yè)單位的管理模式，新型研發(fā)機構(gòu)雖然采用以企業(yè)法人為主體的運營形式，但仍然存在較重的“項目化”思維和明確的平臺邊界，開放性和協(xié)同創(chuàng)新性不強。此外，由于歸屬多方機構(gòu)管理，存在決策程序繁雜、多頭管理效率低下、人員歸屬邊界模糊和權(quán)責(zé)不清等問題，過于注重短期的項目化收益，忽略了長期的機構(gòu)可持續(xù)建設(shè)問題。

2.人才評價體系與激勵機制不健全

相比于傳統(tǒng)科研機構(gòu)，新型研發(fā)機構(gòu)的起步較晚、人才總量少、結(jié)構(gòu)不合理、高端人才稀缺等問題仍十分突出，且人才評價體系不夠完善，標準方面存在唯論文、唯項目、唯專利的傾向，沒有切實把科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的經(jīng)濟效益和社會效益納入到人才評價體系中，沒有從制度層面為科研成果的落地轉(zhuǎn)化提供足夠的重視和保障。此外，分配激勵機制方面的缺失使研究人員在科研成果轉(zhuǎn)讓收益、公司孵化股權(quán)分配等方面的獲得感不足，研究者的個人事業(yè)發(fā)展無法與機構(gòu)發(fā)展緊密綁定，個人價值的實現(xiàn)與組織發(fā)展目標不同步、不統(tǒng)一，造成機構(gòu)內(nèi)部創(chuàng)新動力不足。

3.市場偏好把握不足

目前，新型研發(fā)機構(gòu)與市場在目標、理念、效率以及成果處理等諸多方面存在認知差異，不利于推動科研成果的落地轉(zhuǎn)化。從新型研發(fā)機構(gòu)角度而言，主要體現(xiàn)在兩個方面：一是在思想意識上，由于大部分科研人員出身于政府或高校，習(xí)慣于學(xué)術(shù)導(dǎo)向的內(nèi)部管理和組織形式，對于面向社會的市場化經(jīng)營則缺乏興趣、認知不足;二是在行動組織上，崇尚學(xué)術(shù)自由的研究人員往往有相對獨立的研究領(lǐng)域和研究興趣，而面向市場的科技研發(fā)往往需要打破各個學(xué)科領(lǐng)域間的壁壘，這對于新型研發(fā)機構(gòu)而言往往需要耗費不小的內(nèi)部組織成本，難以建立常態(tài)化的協(xié)調(diào)聯(lián)動機制。此外，我國大多數(shù)高校新型研發(fā)機構(gòu)的建立和運行主要依賴于政府的科研獎勵、財政補貼和稅收優(yōu)惠，缺乏通過市場化手段自我補給的能力，投入模式的單一化和高度依賴政府投入嚴重制約了新型研發(fā)機構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展。

實現(xiàn)高校新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的政策建議

新型研發(fā)機構(gòu)作為集聚創(chuàng)新人才、強化產(chǎn)學(xué)研合作的核心載體，是聯(lián)接基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究、科學(xué)研究與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的橋梁，對于落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)國家創(chuàng)新體系和建設(shè)科技強國具有重要意義。當前，我國正處于實施“十四五”規(guī)劃的關(guān)鍵時期、全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強國的關(guān)鍵時刻，各級政府相繼出臺各類政策文件來支持新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)和發(fā)展。為了突破新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)和發(fā)展過程中的瓶頸和約束，需要進一步深化科技體制改革，加強頂層機制設(shè)計和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，著力推進“四個完善”，使新型研發(fā)機構(gòu)為推進我國地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展和建成科技強國作出更大貢獻。

1.完善政府政策環(huán)境，占領(lǐng)創(chuàng)新戰(zhàn)略高地

新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展需要的是“打破院墻”，集全國乃至全球頂尖人才的聰明智慧，開放創(chuàng)新合作。既要支持科學(xué)家進行新方向的基礎(chǔ)理論研究，也要支持科學(xué)家開展開放性、探索性研究，采取鼓勵成功、包容失敗的態(tài)度，推動構(gòu)建具有國際影響力的創(chuàng)新團隊，建設(shè)以一流學(xué)者為核心的學(xué)術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)，建設(shè)智源社區(qū)，緊密聯(lián)系國內(nèi)外頂尖學(xué)者，使政策紅利輻射和吸引更多科研和技術(shù)人員。對于新型研發(fā)機構(gòu)的支持應(yīng)做到“有所為而有所不為”，充分發(fā)揮財政資金對于平臺發(fā)展的調(diào)控作用，實現(xiàn)“精準滴灌”，將有限的財政資金集中力量扶持純公共產(chǎn)品屬性的項目，對其他項目則充分堅持市場化導(dǎo)向，鼓勵機構(gòu)積極提高市場化的自我補給能力。

2.完善市場化途徑，暢通產(chǎn)學(xué)研合作通道

隨著各級政府相關(guān)政策出臺和經(jīng)濟發(fā)展驅(qū)動，全國各地不斷呈現(xiàn)出技術(shù)引領(lǐng)的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)開拓和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的發(fā)展趨勢，科技創(chuàng)新資源的需求缺口為高校新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展帶來了重要機遇。傳統(tǒng)的科研機構(gòu)開展產(chǎn)學(xué)研合作周期短，不具有連續(xù)性，無法持續(xù)服務(wù)地方的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級[6]。而新型研發(fā)機構(gòu)擁有觸達政府、高校、科研機構(gòu)與企業(yè)多方的平臺優(yōu)勢，能夠更好調(diào)動政府、高校與企業(yè)的積極性，整合多方資源，推動開放與協(xié)同創(chuàng)新，為區(qū)域發(fā)展提供資金、人才和技術(shù)創(chuàng)新支持。在內(nèi)部治理環(huán)節(jié)，新型研發(fā)機構(gòu)要構(gòu)建市場化發(fā)展思路，構(gòu)建從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的上下游聯(lián)動機制。鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)降低對政府直接補助的依賴，積極通過項目申報、成果轉(zhuǎn)讓、人才聯(lián)合培養(yǎng)、基金投資等途徑獲取上級資金或市場收益，豐富新型研發(fā)機構(gòu)的市場化途徑，最終形成科研服務(wù)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)反哺科研的正向反饋。

3.完善評價與激勵體系，增強人才向心力

新型研發(fā)機構(gòu)的目標是服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展，因此新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)結(jié)合其自身目標與性質(zhì)，科學(xué)制定分類評價體系，緊緊抓住市場化激勵的重要抓手，以更加靈活的體制機制來吸引和聚集人才。除以項目化的單一量化指標考核人才外，還應(yīng)納入創(chuàng)新成果質(zhì)量及其對企業(yè)、地方經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻程度，適當增加產(chǎn)品研發(fā)、專利申請的比重，探索“研究導(dǎo)向”與“應(yīng)用導(dǎo)向”既能并行不悖又有辦法相互流通的人才評價與考核機制。在薪酬制度方面，要在健全創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績效嚴格匹配的薪酬機制的基礎(chǔ)上，鼓勵科研人員通過技術(shù)入股分紅來實現(xiàn)市場化取酬。在人才流動方面，要注重青年創(chuàng)新力量的選拔與培養(yǎng)，依托新型研發(fā)機構(gòu)探索應(yīng)用型高年級本科生、研究生的培養(yǎng)，大力培養(yǎng)經(jīng)濟社會發(fā)展需要的創(chuàng)新型、復(fù)合型人才，在推動高校學(xué)生就業(yè)、豐富教師科研途徑的同時，為企業(yè)解決人才引進難題，推進企業(yè)和政府智庫建設(shè)。

4.完善企業(yè)孵化基地建設(shè)，提高區(qū)域創(chuàng)新效益

基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究脫節(jié)、科研成果轉(zhuǎn)化落地難，是我國高校科研發(fā)展面臨的重要現(xiàn)實問題。新型研發(fā)機構(gòu)作為鏈接政府、高校和企業(yè)多方平臺的橋梁，可依托高度聚集資源的平臺優(yōu)勢，積極融合知識、技術(shù)、政策、人才等創(chuàng)新資源，加快建設(shè)企業(yè)孵化平臺，加強對區(qū)域內(nèi)科技企業(yè)孵化器的統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和服務(wù)，促進中小企業(yè)在組織機構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、內(nèi)部管理和企業(yè)文化等方面的建設(shè)，重點支持初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)發(fā)展。通過將創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)相結(jié)合、孵化和投資相結(jié)合，暢通產(chǎn)業(yè)鏈上下游，在高校、政府和企業(yè)間打造完整的產(chǎn)業(yè)生態(tài)閉環(huán)，為科研項目成果轉(zhuǎn)化提供“保溫箱”和“孵化器”，為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展提供內(nèi)生動力。

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（作者單位：北京大學(xué)國內(nèi)合作委員會辦公室）

[責(zé)任編輯：卜 珺]