中小企業(yè)視角下科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素與對策探討

朱月馨

（江蘇南工大科技園有限公司 江蘇 南京 210009）

科技成果轉(zhuǎn)化是企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵，受到各級政府和企業(yè)的高度重視。自2015年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布以來，我國陸續(xù)出臺了一系列政策法規(guī)，不斷完善我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，提升科技成果轉(zhuǎn)化工作實(shí)效。近年來，科技創(chuàng)新投入持續(xù)增長，我國的科技成果產(chǎn)出水平也持續(xù)提升，在基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)眾多領(lǐng)域形成了世界領(lǐng)先的技術(shù)成果。但是，在科技成果產(chǎn)出取得豐碩成績的同時，科技成果轉(zhuǎn)化率低、轉(zhuǎn)化難、落地難的問題仍不容忽視［1］。對科技成果轉(zhuǎn)化過程中的痛點(diǎn)問題進(jìn)行探討并提出相應(yīng)對策，對打通科技創(chuàng)新活動全過程的“最后一公里”，實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)價值具有重要意義。

企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的需求方和主要受益者，在科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條中是最后一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，本文將通過中小企業(yè)的視角，剖析科技成果轉(zhuǎn)化的痛點(diǎn)及其成因，探討解決方案。

1 科技成果轉(zhuǎn)化對企業(yè)發(fā)展的意義

隨著市場競爭的日趨激烈，企業(yè)生存壓力日益增加，中小企業(yè)生存難、發(fā)展更難。在這樣的大環(huán)境下，中小企業(yè)必須以市場需求為出發(fā)點(diǎn)，以滿足客戶需求乃至潛在需求為落腳點(diǎn)，持續(xù)創(chuàng)新，走在技術(shù)前沿，才能保持市場競爭力，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展。科技成果轉(zhuǎn)化是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的一種方式，通過科技成果轉(zhuǎn)化，能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力、提高市場認(rèn)可度、增強(qiáng)企業(yè)影響力，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)、健康地發(fā)展。

2 影響中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的因素

2.1 缺少有效的創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃

縱觀世界生存能力強(qiáng)的企業(yè)，都具備很強(qiáng)的戰(zhàn)略規(guī)劃能力，在創(chuàng)新戰(zhàn)略方面形成了自己的規(guī)劃體系。例如，人們熟知的華為正是依靠在核心技術(shù)領(lǐng)域的戰(zhàn)略布局才能始終立于不敗之地。可見，創(chuàng)新作為企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)之一，對于企業(yè)鞏固核心競爭力至關(guān)重要，對于中小企業(yè)更是如此。現(xiàn)階段，多數(shù)中小企業(yè)對創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃認(rèn)識不足，缺乏長遠(yuǎn)戰(zhàn)略眼光及戰(zhàn)略規(guī)劃能力。究其原因：一方面，多數(shù)中小企業(yè)是借助政策導(dǎo)向迅速發(fā)展起來的，企業(yè)沉浸于當(dāng)下市場紅利帶來的短期收益，忽視市場形勢未來的走向，對創(chuàng)新需求認(rèn)識不夠，從而對科技成果轉(zhuǎn)化也就無從談起；另一方面，我國戰(zhàn)略管理方面的學(xué)術(shù)研究主要以大企業(yè)為實(shí)例，對中小企業(yè)的借鑒意義有限，中小企業(yè)在制定創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃時，往往會偏離實(shí)際，或者很難從管理、生產(chǎn)、技術(shù)、營銷、服務(wù)等各層面進(jìn)行通盤考慮［2］。

2.2 缺乏科技成果轉(zhuǎn)化能力

科技成果的落地轉(zhuǎn)化不僅需要轉(zhuǎn)化平臺、產(chǎn)線設(shè)備等硬件資源的投入，人才、管理體系等軟件資源也不可或缺，而中小企業(yè)在這些方面的欠缺直接導(dǎo)致其科技成果轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)。

（1）資金能力不足。中小企業(yè)自有資本不足、信用擔(dān)保體系不完善及金融機(jī)構(gòu)對中小企業(yè)融資條件苛刻等問題直接導(dǎo)致其融資成本高、融資難。盡管近年來國家及地方各級政府圍繞中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化融資難問題出臺了一系列扶持政策，但融資難仍然是科技成果轉(zhuǎn)化的最大瓶頸之一［3］。

（2）科技成果轉(zhuǎn)化體系不完善。一方面，科技的發(fā)展日新月異，新產(chǎn)品、新工藝層出不窮，科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)該是一個動態(tài)的過程［4］。而目前的科技成果轉(zhuǎn)化模式很多局限于一錘子買賣，出讓方缺少對成果轉(zhuǎn)化的持續(xù)技術(shù)支持，這在一定程度上制約了企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。另一方面，一項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化還涉及到其上、下游相關(guān)技術(shù)的集成，相關(guān)集成技術(shù)的難以獲取在一定程度上也提高了中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的門檻。

2.3 缺少成熟度高的科技成果

科技成果從立項(xiàng)到落地大致可以分為4 個階段：基礎(chǔ)研究階段、應(yīng)用研究階段、技術(shù)開發(fā)研究階段、產(chǎn)品與服務(wù)開發(fā)階段。其中，基礎(chǔ)研究一般都在實(shí)驗(yàn)室內(nèi)完成，而應(yīng)用研究及技術(shù)開發(fā)研究則是處于中試階段，產(chǎn)品與服務(wù)開發(fā)屬于最后的產(chǎn)業(yè)化階段。應(yīng)用研究及技術(shù)開發(fā)研究階段因投入大、產(chǎn)出少，獲得的關(guān)注及資源投入相對較少，是整個科技成果轉(zhuǎn)化過程中最難的一步，被稱為科技成果轉(zhuǎn)化過程中的“科創(chuàng)大峽谷”，經(jīng)歷過這一階段的科技成果才可以說是相對成熟的科技成果，具有較高的市場接受度和較高的轉(zhuǎn)化落地效率，科技成果成熟度和市場接受度對應(yīng)關(guān)系見表1。

表1 科技成果成熟度與市場接受度

正是由于成熟的科技成果更容易直接變現(xiàn)為企業(yè)產(chǎn)出，為企業(yè)帶來產(chǎn)業(yè)價值，企業(yè)在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時，更傾向于選擇完成中試的、成熟度相對較高的科技成果。而成熟度相對較低的科技成果則需要企業(yè)進(jìn)行二次開發(fā)，承當(dāng)相應(yīng)風(fēng)險，很多企業(yè)不愿意接受。楊登才等對科技成果轉(zhuǎn)化率與科技成果成熟度的相關(guān)關(guān)系研究也證實(shí)了這一點(diǎn)［5］。對于企業(yè)來說，科技成果可來源于自主研發(fā)及高校等科研院所的科研項(xiàng)目。就高校、科研院所的科技成果來看，目前，成果的成熟度普遍不高，多數(shù)停留在實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)研究階段，科技成果的產(chǎn)業(yè)化前景不明朗，企業(yè)不愿承擔(dān)中試風(fēng)險，造成科技成果被封鎖在實(shí)驗(yàn)室里走不出來。而對于企業(yè)自主研發(fā)來說，其技術(shù)創(chuàng)新更多體現(xiàn)在工藝改良或產(chǎn)品升級方面，而對于新產(chǎn)品、新技術(shù)等重大科技成果，受研發(fā)周期過長、資金投入過高、研發(fā)人員不穩(wěn)定等因素的影響，企業(yè)尤其是中小企業(yè)很難自主形成具有較高成熟度的科技成果。

2.4 缺乏對科技成果轉(zhuǎn)化政策的了解

黨的十八大以來，我國已初步形成了從國家到地方促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)體系。以江蘇省為例，2018年以來，省級政府先后印發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)全省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的實(shí)施意見》《江蘇省技術(shù)轉(zhuǎn)移獎補(bǔ)資金實(shí)施細(xì)則（試行）》等文件，南京、蘇州等多個設(shè)區(qū)市也相繼出臺技術(shù)轉(zhuǎn)移鼓勵獎補(bǔ)等政策。但通過對江蘇省相關(guān)企業(yè)的走訪調(diào)研，發(fā)現(xiàn)多數(shù)中小型企業(yè)對政策的研究和解讀不夠深入，對科技成果轉(zhuǎn)化獎補(bǔ)等政策知之甚少，相關(guān)政策的利用率較低，導(dǎo)致企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化積極性不高。云南省的企業(yè)調(diào)研也有類似結(jié)論［6］。

2.5 缺少科技成果轉(zhuǎn)化的人才配套

人力資源是第一生產(chǎn)力，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，人才的配套更是至關(guān)重要。中小企業(yè)在人才配套方面存在嚴(yán)重不足。

（1）缺少核心技術(shù)人員。目前，中小企業(yè)在企業(yè)文化、工作環(huán)境、薪酬體系等方面與大企業(yè)的差距依然存在，導(dǎo)致其招人難、留任難，難以組建進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的人才團(tuán)隊(duì)。

（2）缺少對核心技術(shù)人員的素質(zhì)拓展培訓(xùn)。核心技術(shù)人員可以說是某一方面的專業(yè)人才，接受過系統(tǒng)的專業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)及培訓(xùn)，中小企業(yè)在進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化時一般都會選擇讓核心技術(shù)人員來主導(dǎo)工作。但是，科技成果轉(zhuǎn)化本身是一項(xiàng)極其復(fù)雜的工作，涉及多交叉學(xué)科理論知識及其實(shí)踐的靈活運(yùn)用，如財務(wù)、生產(chǎn)管理乃至溝通技巧等，任何一方面的欠缺都可能導(dǎo)致成果落地的失敗，而中小企業(yè)對核心技術(shù)人員在這些方面的能力培訓(xùn)極為缺乏。

（3）缺少高素質(zhì)操作人員。科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，需要在生產(chǎn)線上不斷進(jìn)行工藝及設(shè)備的優(yōu)化、調(diào)整。在還沒有形成成熟工藝條件時，除了需要核心技術(shù)人員的跟蹤、調(diào)試外，更需要操作人員的密切配合，操作人員素質(zhì)的高低、對操作指令理解得透徹與否對成果轉(zhuǎn)化的結(jié)果都有直接影響。而中小企業(yè)在招聘操作人員時不注重其可培養(yǎng)性，同時，很多中小企業(yè)也缺乏對操作人員的繼續(xù)教育與培養(yǎng)，這些都會對成果轉(zhuǎn)化造成負(fù)面影響。企業(yè)在經(jīng)歷過失敗后，對成果轉(zhuǎn)化工作的積極性也就大大降低。

2.6 缺少科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)械設(shè)備及生產(chǎn)環(huán)境配套

很多中小企業(yè)在進(jìn)行車間布局及生產(chǎn)設(shè)備采購時缺乏長遠(yuǎn)眼光，以追求低成本為目標(biāo)，或者在進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化時，認(rèn)為現(xiàn)有設(shè)備依舊可用，不愿意另行投入新設(shè)備，這些都可能成為科技成果轉(zhuǎn)化的障礙?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化關(guān)鍵不僅僅是其技術(shù)本身，要想將技術(shù)轉(zhuǎn)化為合格的產(chǎn)品，同樣離不開生產(chǎn)活動五大要素中的設(shè)備和環(huán)境。很多經(jīng)過中試放大的成果技術(shù)在拿到企業(yè)進(jìn)行工業(yè)化生產(chǎn)時往往還會出現(xiàn)各種問題。研究者從生產(chǎn)原料、工藝方案、生產(chǎn)設(shè)備等方面進(jìn)行多維度綜合分析，經(jīng)常會發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)問題的是設(shè)備或者環(huán)境條件。以設(shè)備來說，雖然其表觀條件都符合要求，但是由于設(shè)備過于陳舊，其效率低下；或者是設(shè)備的控制系統(tǒng)不夠先進(jìn)、反應(yīng)不夠靈敏等對成果轉(zhuǎn)化結(jié)果來說都可能產(chǎn)生至關(guān)重要的影響。從環(huán)境條件來說，也曾了解過因環(huán)境濕度不達(dá)標(biāo)造成失敗的案例。因此，在中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中，對機(jī)械設(shè)備及生產(chǎn)環(huán)境的忽視往往也是影響其成果轉(zhuǎn)化的因素。

3 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的對策

3.1 完善成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺

逐步完善成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，建立適合中小企業(yè)發(fā)展的服務(wù)鏈條。第一，對中小企業(yè)給予設(shè)施、設(shè)備等方面的優(yōu)惠，提供生產(chǎn)技術(shù)、經(jīng)營管理、法律事務(wù)等方面的咨詢和指導(dǎo)服務(wù)。第二，以平臺為依托，聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)，針對中小企業(yè)發(fā)展特點(diǎn)進(jìn)行戰(zhàn)略管理研究，輔助中小企業(yè)制定戰(zhàn)略規(guī)劃，幫助企業(yè)成長［7］。第三，發(fā)揮平臺的紐帶作用，為企業(yè)提供金融及擔(dān)保機(jī)構(gòu)的對接服務(wù)，落實(shí)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化資金需求。第四，完善平臺的技術(shù)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提高技術(shù)經(jīng)理人素質(zhì)，通過專業(yè)的技術(shù)經(jīng)理人，對企業(yè)科技成果落地轉(zhuǎn)化進(jìn)行全過程技術(shù)跟蹤，實(shí)時提供技術(shù)對接。第五，開通政策解讀通道，與各產(chǎn)業(yè)園區(qū)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等聯(lián)合面向中小企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化政策宣講，提高政策利用率。

3.2 搭建高水平共享中試平臺

依靠政府行為，聯(lián)合企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等共同建設(shè)工程中心或中試基地等，組建專業(yè)中試團(tuán)隊(duì)，面向中小企業(yè)成果轉(zhuǎn)化提供共享服務(wù)［8-9］，彌補(bǔ)中小企業(yè)自建中試平臺能力的不足。以廣西搭建的專業(yè)通用型共享功能材料中試基地為參考［10］，充分調(diào)動政府、高校院所、金融機(jī)構(gòu)、龍頭企業(yè)等各方力量，聚集資金、政策、技術(shù)、人才、設(shè)備設(shè)施等優(yōu)勢資源，共同搭建高水平共享中試平臺，面向中小企業(yè)，提供中試設(shè)計與試驗(yàn)、分析檢測、樣機(jī)試制、示范工程建設(shè)等全過程服務(wù)。通過共享中試平臺，一方面有效提高科技資源利用率，另一方面也充分提高科技成果成熟度，降低中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險，從而提高其進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化落地。

3.3 組建針對中小企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化人才團(tuán)隊(duì)

積極探索技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的培養(yǎng)模式，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，完善科技成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍建設(shè)，組建針對中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的專業(yè)化人才團(tuán)隊(duì)。眾所周知，成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)極具創(chuàng)新和挑戰(zhàn)性的工作，對成果轉(zhuǎn)化人員的綜合素質(zhì)有非常高的要求，不僅需要其對某一具體技術(shù)領(lǐng)域有深入的了解，還需要其具有獨(dú)特的戰(zhàn)略眼光和扎實(shí)的企業(yè)管理和運(yùn)營能力，在面對中小企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的各種障礙中能設(shè)計出有效的成果轉(zhuǎn)化方案，促使成果落地轉(zhuǎn)化［11］。

當(dāng)下，科技成果轉(zhuǎn)化人才的培養(yǎng)主要依靠兩種方式：一種是高校的學(xué)位教育，另一種是國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地及其類似機(jī)構(gòu)的繼續(xù)教育。通過高校的學(xué)位教育，受教育者能夠?qū)W到系統(tǒng)的理論知識，包括企業(yè)管理、金融、技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)務(wù)等；而對于繼續(xù)教育，培訓(xùn)內(nèi)容多為政策解讀、運(yùn)營實(shí)務(wù)、案例分享等。但是無論對哪種方式而言，其教育體系中都缺乏對企業(yè)尤其是中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化專用技能的培訓(xùn)。因此，通過校企融合的模式，依托學(xué)校的教育資源，結(jié)合企業(yè)的實(shí)訓(xùn)，不斷完善技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)模式，組建針對中小企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化人才團(tuán)隊(duì)，服務(wù)中小企業(yè)，將有利于促進(jìn)中小企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化。

4 結(jié)語

企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的最終落腳點(diǎn)，通過分析影響中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，提出促進(jìn)科技成果在中小企業(yè)轉(zhuǎn)化落地，需要從企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、人才建設(shè)、科技成果成熟度、金融政策等多方面對中小企業(yè)提出針對性的對策方案，提升中小企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化能力。