PDCA循環在國家自然科學基金申報的管理實踐

劉翠萍，陳 灝

（昆明理工大學，云南 昆明 650500）

0 引言

國家自然科學基金是我國基礎研究領域層次最高的科研項目，歷經三十多年發展，開啟了一項競爭性資源配置創新制度，形成了一套尊重科學規律的創新理論，對我國建設創新型國家和科技強國起到了十分重要的作用，對造就高水平創新人才隊伍具有重要戰略意義 。在“雙一流”背景下，不斷提升高校科研管理水平，提高國家自科基金申請的資助率，培育源頭 創新和培養創新人才，支撐一流學科建設，才能適應科研發展的需求，為科研工作者提供更好的服務。

PDCA 循環是一種不斷改進和完善的現代企業質量管理理論，由美國“統計質量控制之父”沃特·阿曼德·休哈特提出，質量管理專家愛德華茲 ·戴明采納并推廣[2]。其工作原理是通過確定目標和計劃(plan)、執行計劃(do)、檢查(check)和總結(act)的循環來完成對質量的改進。 PDCA循環最初主要應用于企業全面質量管理，而后因其展現出的邏輯嚴謹性、管理層次多樣性、操作簡單便捷且效果顯著而在管理活動中逐漸擴展適用邊際[3]。基于PDCA循環理論，以某高校國家自然科學基金的申報管理作為實例研究，通過PDCA循環指導科研項目申報質量管控活動，完善科研管理機制，達到提升項目申報質量的目的。

1 計劃階段(Plan)

基于該校的學科發展現狀和未來規劃，設立年度國家基金申報質量管理目標，識別可能影響項目申報結果的風險和機遇提前做好預判積極應對。

1.1 分析近5年國家自然基金申報和資助情況

近5年該校申報科學基金項目共4079項，獲批702項，資助總金額29 436.5萬元，平均資助率17.21%。2017-2021年該校國家基金年申報數基本保持在740-880項之間，年立項數均維持在135-155項之間，國家自然科學基金項目申報項目數、批準項目數及資助經費均呈較為平穩態勢 (見表1)。

表1 2017-2021年某高校獲國家自然科學基金項目申報和資助情況

1.2 按項目類別分析資助情況

近5年該校獲批國家自科基金資助項目主要集中在地區基金、面上項目和青年基金項目，共批準683項，占總資助項目的97.3%（見表2），地區基金、面上項目和青年基金項目的申報質量直接關系到該校國家基金的獲批數量。國際合作與交流項目在2019年有了突破，但沒有延續發展；專項基金在基金總數中占比很少，國家重大科研儀器研制項目還未有突破，這些項目的前期基礎不夠充實，需要加大基礎投入，同時做好該類項目的申報宣傳和政策解讀，在項目申請的種類和層次上扎實做好戰略布局，拓寬項目申請類型，提升項目申請層次，從而提升國家基金項目質量。

表2 2017-2021年某高校獲國家自科基金各類項目資助情況

1.3 申報項目落選原因分析

通過對近5年國家基金申請落選項目的反饋意見進行調閱和梳理，分析落選原因。將國家自然基金申報中存在的問題為魚脊，以反饋意見為魚頭，將問題進行分類匯總整理出大骨和魚刺，從而繪制出魚骨圖(見圖1)。以圖形化的方式整理歸納存在的問題，便于梳理思路找到解決問題的辦法。

圖1 國家自然科學基金落選原因的魚骨圖分析

1.4 制定對策及計劃

在分析國家自科基金申報質量存在的制約因素后，制定申報質量改進對策：提前布局做好國家基金重點項目的組織和策劃工作；重視人才引進和培養，加強科研支撐隊伍建設；注重申報過程的精細化管理，提高項目申請書質量。

2 實施階段（Do）

2.1 突出優勢特色，推進學科交叉融合，做好重點項目的組織策劃

凝練研究方向，在重點優勢特色研究領域謀劃重點項目，推進學科交叉融合，通過組建學科交叉平臺與研究團隊，形成學科交叉融合的環境，通過實施“重大項目儲備計劃”，設立校內科技重大項目預研經費，激勵原始創新，形成了國家自然科學基金重點、重大項目儲備庫，引導資源向國家戰略部署和國際科技前沿集聚。

2.2 重視人才培養，助力青年科技人才快速成長

設立人才培養啟動基金資助青年教師開展科研工作。結合高層次科研人才的成長規律和特點，做好科研領軍人才的培養、貯備和海外延攬工作。設立人才培養基金資助青年教師開展科研。面向杰青、優青和創新研究群體等重大人才類項目持續實施“基礎研究引導計劃”，設立校內引導性項目資助年輕學術帶頭人所提出的有一定水平、有創新意識的研究課題，做好前期研究基礎，最大限度發揮校內資金項目的助推作用，打造“優青”“杰青”后備人才隊伍和“創新研究群體”后備團隊。

2.3 加強項目申報過程的精細化管理，提高項目申請質量

重視政策信息的收集和研究，及時掌握和了解國家科技政策的微觀變化。制定國家基金申報計劃時間軸（見圖2），按照時間軸的各個節點對申請人和各二級學院和科技管理部門的申報工作實行過程管理。重視項目申請書撰寫輔導培訓管理，聘請校內外專家對項目申請書的撰寫進行專題輔導；建立“科技院—二級學院—項目負責人”三級管理模式，實行由學院論證、學校評審組成的“二級質量體系”，學院負責組織本學科領域專家對申請項目進行初評，申請人根據評審專家的建議修改完善后，再由學校科研管理部門聘請國內相關領域的專家對申請書進行預評審，盡最大可能爭取資源，提高申請書質量。嚴把形式審查關，杜絕非學術因素導致的無效申請，組建由科技院項目主管、財務、審計人員和科研秘書組成的形審團隊，采取多人多輪審核的模式進行細致審查，及時查找問題，防微杜漸，力求每一個項目都能符合基金項目申報要求。

圖2 2021年國家自然科學基金申報工作時間軸

3 檢查階段(Check)

項目申報質量管控體系的運作成效可以通過項目申報數量和獲資助項目數量來評價。

3.1 國家自然科學基金申報和獲資助數量突破歷史水平

該校2022年度共申報國家自科基金1 017項，較上年度增加140項，增幅15.96%；獲資助項目184項，獲資助項目較上年度增加41項，增幅28.67%，資助率為18.09%，較上年提高了2個百分點，超過了國基委16.50%。資助率、申報項目總數和獲資助項目數均創下歷史新高（見表3）。

表3 2022年某高校國家自然科學基金申請情況（按類別）

3.2 申報過程的精細化管理提高形式審查的通過率

2022年度所申報的1017項國家自科基金申請書，其中1016份申請書均通過國基委的初審，僅有1份未通過，初審通過率為99.9%，超過了2022年國基委99.47%的初審通過率。精細化的申報管理和嚴格規范的形式審查措施為提高項目申請質量提供了有力保障。

3.3 青年人才的培養，學科布局的交叉融合促進了國家基金申報質量的提升

2022年該校獲批面上項目28項，較上年增長12項，增長率達75.0%；青年科學基金項目47項，較上年增加19項，增長率達67.85%，兩類基金的申報量和獲資助量均創歷史新高；地區科學基金項目108 項，較上年增長12項；重點項目立項資助1項，保持了重點項目立項不斷線的良好勢頭。通過學科布局的優化和交叉融合開展技術攻關和基礎研究，實現了面上基金的新突破。學校大力引進人才，助力青年科技人才的快速成長帶來青年科學基金大幅增長效應。作為地方重點建設高校，充分發揮地區性育人作用，圍繞地區產業需求和行業共性問題積極開展科研工作，保持了地區基金持續增長態勢。

4 處理階段(Action)

PDCA循環管理理念是持續改進，梳理過程管理存在問題并提出改進意見。對于尚未解決以及新出現的問題將開展新一輪PDCA循環[3]。

1）優勢學科集中于特定領域，高水平學科數量和新興交叉學科建設需要進一步加強。在強化優勢領域的基礎上拓展新興學科、提升通用基礎學科，強化學科交叉，促進學科交叉融合，大力推進特色學科與其他領域交叉學科的發展，形成多學科相生共長的學科體系。

2）立項數量雖有所增加，但在同類型高校中資助率較低，需進一步挖掘潛力，完善科研激勵機制，充分發揮科技成果轉化平臺和國家重點實驗室的作用，進一步促進科研活動高效開展，提升科研實力。

3）人才類資助項目和重點項目謀劃不足，在校內基金和預研資助體系的基礎上，主動對接地區產業發展，做好創新人才培養工作，不斷挖掘引進青年人才、壯大高端領軍人才，構建合理的高水平科研隊伍，實現人才類項目和重點項目的突破。

5 小結

研究結合實證，對PDCA循環在國家自然科學基金申報質量管理中的應用進行了分析，通過運用PDCA循環的計劃、實施、檢查環節將申報管理過程中的各項活動進行梳理、引導和規范，通過總結分析環節對實施有效的、正確的方法加以肯定，形成制度并推而廣之，對無法在短時間內取得顯著成效的措施，移交下一個循環進行持續改進，從而達到持續提升項目申報管理質量的目的，為PDCA循環等質量管理理論廣泛應用于科研管理的全過程奠定了基礎。