云南省高校專利權轉化網絡結構與影響因素

佘麗娜

（昆明學院 圖書館，云南 昆明 650214）

0 引言

高校作為科學技術創新的重要發源地，每年創造出數以萬計的專利技術。我國現行《專利法》也對單位與發明人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬作出約定，鼓勵單位人員進行職務發明活動，但可能由于技術脫離市場需要、轉化意識和動力不足、轉化渠道不暢等問題[1-2]，我國高校專利轉化率不高。諸多學者深入考察了影響區域間的專利技術轉化因素，也有從地理因素、經濟因素、政策因素等方面來研究高校專利權轉化空間網絡結構[3]和影響因素；用社會網絡分析來探尋不同高校在專利轉化動中存在的差異[4-5]。

云南省地處我國的西南地區，是我國面向南亞東南亞的輻射中心[6]，“十三五”期間，科技合作打開國際國內新局面。與京、滬、泛珠三角、東南亞區域合作持續深化，建設院士專家工作站422個，牽頭中國（云南）自由貿易試驗區9項改革試點任務。啟動 “一帶一路”科技創新行動計劃，面向南亞東南亞科技創新中心建設取得重要進展，中國-南亞技術轉移中心、中國-東盟創新中心、金磚國家技術轉移中心等一批國際科技合作平臺落地云南，與南亞東南亞國家、發達國家科技合作“朋友圈”不斷擴大。作為新興的經濟發展省份，科技創新能力和產業結構發展顯得尤為重要。2021年云南省“十四五”科技創新規劃中提出加快推進高水平高校院所建設，指出推動建立中央駐滇科研院所與省內高等學校、科研院所、醫院、企業聯合實施科技成果本地轉化的長效機制。文章以云南省本科高校專利為研究對象，基于社會網絡結構模型，綜合分析了2000年以來到2021年，云南高校專利轉化網絡結構演化情況以及改善現狀的對策建議，有助于高校結合國家科技創新目標，明確自身的辦學定位，提高高校創新能力，將政策扶持真正落實到科技創新明顯需求的點上，從根本上提高云南省的科技創新水平。

1 云南省本科高校專利權轉化的網絡結構分析

社會網絡分析法是一種社會學研究方法[7-10]，根據目標源與轉化對象之間存在的輸入和轉出內容和強度不同，把目標源與轉化對象連接在了一起，構造形成了非隨機網絡[11]。

據教育部發布的2021最新版云南省普通高等學校名單[12]，云南省本科高校有32所，其中包括了學校屬性比較特殊的雙一流大學云南大學和9所民辦本科高校，也包含了第一批應用型高校單位和高校聯盟主要成員[13]。經過統計篩選，選出2000-2021年期間具有有效專利的25所高校進行研究，其他7所高校因專利數量沒有達到統計標準未被選作研究對象。用國家知識產權局專利檢索官網與山東省知識產權局專利檢索官網進行數據檢索[14]，以每所學校名稱作為專利申請人檢索，獲得專利轉化、許可數據有效法律狀態作為研究[15]。

對云南省高校專利轉化數量進行深入挖掘，將每所高校轉化對象的每一機構進行性質分析，顯示出一所高校與不同企業或研究院所之間進行專利轉化的情況，使用gephi社會網絡軟件進行分析[16]，結果見圖1。圖中中心點為云南省相關本科高校，劍線由高校發散至專利權轉化的其他單位，劍線的粗細表示轉化專利的數量多少。可以看出，轉化專利數最多的是昆明理工大學，其次是云南農業大學。圖1所示劍線發散的地區大部分都處于云南境內，可見，大部分專利的轉化和轉化，主要運用到了云南本地區的經濟發展中。伴隨著專利的轉化和生產技術的優化，很大程度上加快云南省經濟的發展；一小部分的專利輸出到了其他省份和地區，例如：昆明理工大學轉化專利到廣東飛南有限公司；同時也有從其他省份和地區通過專利的轉化，輸入到我省的專利技術來促進產業經濟的發展。例如，吉林和元生物工程股份有限公司將專利轉化到云南農業大學等。轉化規律如下：

圖1 2000-2021年云南省高校專利轉化的網絡結構模型

1）2000年至2021年云南省25所高校的專利轉化網絡結構圖，從中發現云南省高校轉化出省外機構的專利數量很少，多數高校專利都是轉化在本省，推斷出專利在本省實現了專利的轉化和應用。

2） 云南省高校專利轉化地區從云南西南地區擴散到省內東部和東南部地區。

2 分階段分析各高校專利轉化的社會網絡演化進程

把2000-2021年高校專利轉化數據按照專利轉化年份作4個階段的研究，用分階段方式呈現20年來云南省地方高校專利轉化演化過程，以便更加準確地分析高校專利權轉化發展過程[9]。

第一階段：2000-2005年。

篩選出2000-2005年高校轉化的數據，導入gephi構建專利轉化社會網絡模型分析圖。發現高校專利沒有轉化情況，查閱資料發現專利轉化首先從研究所或研究院開始，高校的專利轉化興起時期較晚。

第二階段：2006-2010年。

篩選出2006-2010年高校轉化的數據，導入gephi構建專利轉化社會網絡模型分析圖2。

圖2 2006-2010年云南省高校專利轉化模式圖

從圖2看出云南省高校專利開始逐步轉化，但劍線數量較少，說明這一時期轉化專利數量較少。云南大學、昆明理工大學、昆明醫科大學率先進行了專利輸出。多數專利并未向省外地區轉化，而在本省就地實現專利轉化。主要應用于本省材料和醫藥領域，發展本地區的經濟。一部分專利輸出到臨近省份和地區，例如昆明理工大學將專利轉化到新疆世全黃金礦業股份有限公司，昆明學院將專利轉化到南京滇緣生物科技有限公司，昆明理工大學將專利轉化到貴州盤縣紫森源(集團)實業發展投資有限公司等。

第三階段：2011-2015年。

篩選出2011-2015年高校轉化的數據，導入gephi構建專利轉化社會網絡模型分析圖3。

圖3 2011-2015年云南省高校專利轉化模式圖

圖3中劍線數量逐漸增多，云南省高校開展專利轉化的數量越來越多，其中專利轉化數量最多的高校依舊是昆明理工大學，相比于其他高校的專利轉化的劍線，粗度也更加明顯。昆明理工大學和云南農業大學的專利逐步開始向廣東、深圳、上海等經濟發達地區輸出。例如：昆明理工大學轉化專利到廣東飛南有限公司，云南農業大學轉化專利到深圳市沙利文生物科技有限公司。同時，貴州、廣西的專利也開始向云南省的高校輸入。例如貴州盤縣紫森源(集團)實業發展投資有限公司轉化專利到昆明理工大學，廣西北海市旺海生物科技有限公司轉化專利到云南農業大學。

第四階段：2016-2021年。

篩選出2016-2021年高校轉化的數據，導入gephi構建圖4。

圖4 2016-2021年云南省高校專利轉化模式圖

從圖4劍線增加我們可以看出云南省高校專利轉化的數量處于上升趨勢。其中劍線最多，位居首位仍是昆明理工大學。這一時期向高校專利大部分還是在本省地區進行了轉化和應用。例如：只有一小部分來自發達地區的專利輸入，例如：蘇州寅初信息科技有限公司將專利轉化到紅河學院，廣東高航知識產權運營有限公司轉化到紅河學院。其原因可能是因為經濟發達地區對專利的需求較大，因此經濟發達地區輸入的專利比較少。從圖中我們也可以看出專利的類型從之前的實用新型如產品的加工制造業，發展到醫藥的生產、產業技術的優化以及環保的技術領域。

3 促進云南省本科高校專利轉化建議

3.1 實施科學的專利轉化制度

2020年2月教育部、國家知識產權局、科技部三部門出臺《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》[19]，發揮資助獎勵、考核評價等政策在推進改革指導工作中的重要作用。對高校職務發明權屬評估改革剛剛起步，高校要積極貫徹落實《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《國務院貫徹<中華人民共和國促進科技成果轉化法>若干規定》《促進科技成果轉移轉化行動方案》《國家技術轉移體系建設方案》等法律法規，對職務發明權屬實踐進程進行效果評估，也成為指導今后我國高校科技成果轉化與科技體制改革的必然要求。

因此，各高校應當圍繞上述政策文件建章立制，建立科學的高校專利評估制度，對科研成果從以全方位、全面發展的眼光側重考量，把有效專利數、專利轉化情況納入重要權重指標；對實踐中表現突出者給予對應權重的獎勵，明確利益歸屬權和歸屬比例，以促進更多的產學研合作轉化。

云南省高校也可根據實際情況，靈活制定管理制度，完善獎懲制度。強調發明人的科技成果與獎勵金額相關聯，獎勵標準以科技成果轉化后的效益為主，最大利益化于發明人，順利打通產學研最后一公里瓶頸。

3.2 搭建高校產學研合作平臺

高校應該合理配置專利轉化工作人員，用好國家和云南科技轉化發展政策，以及依托云南擬建設的國家技術轉移人才培養基地、國家技術轉移示范機構搭建轉化平臺，以及依托昆明理工大學與云南省委高校工委多家單位聯合建設的“云南省高校蓮華科技成果孵化轉化示范園區”技術市場，保證高校與企業之間的順暢轉化專利。

高校科技管理者要向沿海先進院校學習先進做法，積極對接省、市、地州各級科技局掌握最新產學研動態，倡導科研人員以專利市場為導向，時刻關注市場情況，致力于專利技術的可實施性。2020年6月，云南省科技廳官網發布《云南省科技廳關于開展高校和科研院所科技成果轉移轉化機構建設工作的通知》，連續3年支持高校和科研院所建設科技成果轉移轉化機構，完善科技成果轉移轉化體制并進行獎補，昆明理工大學、云南師范大學、西南林業大學、云南中醫藥大學、昆明學院5家大學成為第一批獲批機構。這5所高校應把握好時機，在未來下一階段發揮好平臺作用，開展更廣泛產學研專利合作。結合云南省“十四五”科技規劃，借助建設國家技術轉移東部中心云南分中心契機，提升云南省高校轉化平臺實力，結合云南省內專利轉化網絡結構，繼續加強和沿海地區合作，在合作頻次較高的醫藥行業進行鞏固，充分發揮云南特色生物資源的特長。

3.3 多渠道挖掘地域合作機會

云南各高校不僅僅要主動出擊到當地各個企業開展合作，還可主動合作省外空白地域。開展多渠道的產學研合作挖掘，進一步提升云南高校合作，繼續深入與南亞東南亞國家、發達國家科技合作，促進科技創新區域合作更進一個臺階。

高校可以考慮不僅僅從實地聯系，還可通過一些在科技界具有影響力的在線合作系統進行成果發布，如云南省科技廳官網、云南省科研機構聯合會官網上的科研機構協同創新平臺網、云南省科協網中的合作項目板塊。以及一些通過近年興起的由政府牽頭搭建的科技項目交易網址和機構做媒介，如中國-南亞東南亞國際技術轉化交易網、中國（云南）自由貿易試驗區昆明片區知識產權運營服務中心。地州院校還可以聯合合地州科技局和地方重點企業。毗鄰的州市高校之間還可以利用地域優勢，相互建立產學研合作框架協議。