我國企業在國際工程項目可行性研究中常見問題淺析

文/馬軍旺 王立杰

一、引言

在國際工程項目的開發和投資決策中，項目可研報告作為項目實施的具體技術指導文件，承接規劃、指導設計，是立項審查、投資決策、融資合作的重要依據。編制可研報告的主要任務是確定項目規模、技術標準、投資數額及項目采用的商業模式和融資方案。可研工作的具體內容為：根據項目的功能需求，對項目有關的建設條件、經濟、技術及政策法規、市場、稅務、環境、風險等進行具體、深入、細致的調查研究和分析比較，確定項目的技術標準、建設規模、工程和實施方案，并對項目建成后的財務和經濟效益及社會、環境等影響進行評估預測，設計合理的商業架構、投融資模式、運維方案，綜合論證項目建設必要性、技術先進和適用性、經濟合理性、風險可控性及建設條件的可行性，從而為項目投資決策提供科學依據。

二、可研報告中常見問題及原因分析

在國際工程市場開發中，由于部分設計單位對不同國家的經濟、文化、風俗習慣、技術規范、語言等了解不深，缺乏國際化視野，在編制項目可行性研究報告時，仍持有國內項目的慣性思維，對項目實施的邊界條件、技術標準、研究深度、工程量清單、投資控制、融資方案、運維方案等認識不足，導致可研成果未能充分體現國際工程項目的特點并展示應有的技術水準，無法滿足業主及投資商要求，對市場開發工作造成了一定程度的影響。

（一）對項目的功能需求把握不準

部分設計咨詢單位在編制可研報告時，由于對項目所在地區特征分析不夠深入，對上位規劃如城市、土地利用、綜合交通、市政公用設施的規劃背景和意圖存在理解偏差，導致可研成果不符合當地規劃目標和發展思路，項目與上位規劃所確定的功能需求不完全匹配，直接影響項目的建設規模、技術標準、投資估算等，也不利于獲得當地政府和民眾對項目建設的支持。

（二）對項目可行性論證不夠全面

各個國家的經濟、交通、市場、法律、語言、氣候、宗教文化、技術規范、地質條件等千差萬別，與國內相比，國際工程項目建設條件、融資模式復雜，項目風險較大。國內部分設計咨詢單位雖然擁有較強的技術優勢，在編制國際項目可研報告時對工程技術方案研究也較為深入，但對業主和投資商的根本需求和利益認識不足，習慣照搬國內工作套路，單純從設計院的角度開展可研編制和設計工作，對項目外部建設條件、建設必要性、市場環境、施工組織方案、風險分析、商業架構和融資模式、運營方案等其他關鍵因素論證不夠，不足以評判項目是否整體可行。

（三）對項目的深度研究不足

國際工程項目可研階段一般需要提出詳細的工程數量并羅列出設備清單，工程和技術方案通常要達到初步設計深度，并要附上相應的論證數據、圖集和計算說明書，有時也會單獨編制項目技術規格書，甚至要提出具備可行性的商業架構、融資方案和商業綜合開發方案等，可研成果需滿足投資決策和簽署商務合同的要求。部分設計單位習慣按照國內的方式編制可研報告，僅根據相關指標估算工程量和投資，過多依賴標準圖集，對項目外部建設條件和工程技術方案的研究不夠深入，項目計算過程和說明針對性不足，對不同國別的自然條件及社會、法律、文化背景和技術規范不夠熟悉，不能提出符合當地情況的技術、建設和運營方案，項目風險分析深度不足，提出的商業模式和融資方案可操作性低，項目財務測算不夠準確合理，前期投資估算與實際投資偏差較大，導致項目推進困難，后期設計、實施及運營階段問題頻出，甚至影響項目建設和運營安全。

（四）可研設計咨詢理念相對保守

目前我國尚沒有針對國內外規范標準系統的對比研究，且多年來受國內規范標準、審批及安全要求等限制，部分單位設計咨詢理念偏保守，過于強調安全冗余保護，屬地化考慮較少，不重視環境影響分析和社會公眾參與。加之設計費用少、時間緊、工作量大以及對國外技術規范和語言文化不熟悉等原因，設計咨詢人員主動創新、優化設計的動力不足，導致項目技術標準與功能需求不匹配、項目建設成本偏高。業主咨詢工程師對可研成果理解困難，加深其對中國的設計理念、技術標準、設備選型、施工工法的不信任感，對后續的商務談判和項目實施帶來很大困擾和不便。

（五）不重視計算過程和基礎理論

由于近些年中國基礎設施建設的飛速發展，國內部分基層設計人員參與設計的項目眾多，工作壓力較大，且多借助設計輔助工具、計算軟件及標準圖集，對相關理論知識和基礎計算日漸生疏，對相關技術規范的規定緣由和推導過程無暇深究，致使部分年輕設計師雖然項目經驗豐富，也熟悉國內標準規范條款，但不重視計算過程的推導說明，很多情況下知其然卻不知其所以然，對規范條款解釋不清楚，無法取得海外業主和咨詢工程師信任，難以說服外方完全采用中國標準。

（六）可研成果與國際文本慣例不符且呈現方式單調

以目錄為例，不同于國內可研報告，國際工程可研報告習慣對插圖和圖集、表格及縮略語編制單獨的目錄，方便閱讀者精準查找。如工程項目的單項、單位、分部和分項工程及設備系統等均有專屬外語名稱，且多數外語名稱普遍較長，國際工程可研報告中一般會將部分固定專業名詞或特定術語縮寫為簡稱，并在縮略語目錄中提供索引指南，方便業主和咨詢工程師查閱，從而提高工作效率，減少工作量，避免出現閱讀困難、理解不清等問題。

另外，多數單位都不太重視參考文獻及數據來源標注等問題，影響了可研成果的嚴謹性。還有部分單位提交的可研報告成果，除了常規的報告文本、圖集、PPT等，對項目相關的效果圖、視頻動畫等展示方式不夠重視，難以讓業主、咨詢工程師和社會公眾對承包商、項目技術水平和建成后效果形成直觀感受，不利于開展項目的對外宣傳工作和獲取政府及公眾的支持。

（七）可研成果及項目人員溝通水平受語言能力制約

國內專業技術人員外語能力普遍偏弱，習慣先完成中文版成果后，再請翻譯人員翻譯成業主要求的外文版成果。翻譯人員受責任心、專業水平、時間要求和提取報酬方法等影響，大多采用中文直譯的方式，較少考慮業主和咨詢工程師的閱讀習慣及專業名詞翻譯的準確性和一致性，容易造成專業技術和文稿翻譯脫節甚至翻譯內容前后矛盾的情況，因而翻譯質量參差不齊，導致外方業主閱讀和理解困難，未能體現應有的技術水準。

此外，可研報告編制過程中需要與業主、政府部門、合作單位等反復溝通、對接、確認，溝通能力至關重要。部分對外工程承包企業商務能力較強但技術水平偏弱，而設計單位項目人員技術水平較高，但在語言及商務等方面能力偏弱，客觀上影響了工作效率和質量。

（八）可研經費投入不足

由于國外項目風險大、周期長、變數多、落地難，部分企業在前期追蹤項目或投議標階段傾向于免費或支付少量費用委托設計單位編制可研報告。而可研報告作為決策階段最重要的依據成果，其研究過程需要耗費大量人力、時間和成本，且國外項目在收集基礎資料、現場踏勘、技術對接等方面存在諸多困難。前期經費投入不足，會直接影響設計院的資源投入和重視程度，進而影響可研報告質量。

三、可研成果質量提升相關建議

（一）提升設計理念國際化水平

設計理念直接影響項目的技術標準是否匹配，項目功能需求把握是否準確，進而影響投資規模及運營效益。在編制國際工程項目可研報告時，應重點關注項目需求及現場調查，把項目建設和市場需求相結合；堅持設計以人為本，公共設施的設計以方便社會民眾為宗旨；高度重視環境保護，盡可能降低工程項目對環境的影響；科學合理地匹配技術標準，加強計算過程推導，確保數據圖表內容豐富詳實；重視項目的公眾參與性。通過提升設計理念的國際化水平，提高項目可研成果質量，助力項目順利推進。

（二）準確把握項目重點，全面論證項目可行性

在可研階段，項目相關方關注點各有側重，政府重點關注項目的國民經濟效益、社會影響和商業模式的可行性，投資者和承包商重點關注項目的盈利能力、建設條件、風險分析、商業架構和融資可行性，金融機構則重點關注項目的盈利能力和償債能力。在編制可研報告時，除了研究工程和技術重難點外，還應站在業主或者總包商等委托方的角度，重視項目外部建設條件、技術標準、環境保護、商業模式、融資方案及運營管理等方面的論證，注重項目的建設必要性、工程可實施性、環境和社會風險可控性、財務和融資可行性等方面的研究，充分論證項目的整體可行性，避免“重工程輕項目”“就項目談項目”等現象。

（三）真正樹立屬地化和國際化思維

在滿足中外政府評估和審批程序要求的前提下，從降低成本、防范風險、提高效率的角度出發，技術上充分考慮當地自然與人文條件、既有設施狀況及經濟發展水平等，確定合理匹配的技術標準和功能需求；工程上結合項目所在國和周邊國家的交通運輸條件、材料和設備供應狀況、人工效能，并根據項目所在地氣候、地質地貌、電力及施工用水、征地拆遷等實際情況，編制合理可行的工程方案；商業架構、融資方案及運營管理方面，樹立國際化思維，積極與當地及國際上有實力的企業、財團合作，利益共享，風險共擔，充分利用當地優勢編制科學合理的運營方案。

（四）加大可研投入，加強國際化培訓

摒棄以少量投入甚至免費方式獲取高質量可研報告的不實際想法，充分認識可研報告的重要性及其投入產出的高性價比，加大可研階段投入，提高設計咨詢單位對可研工作的積極性和重視程度，從根本上保障可研報告成果質量。同時要高度重視國際化人才培養，加強技術人員在語言、商務、溝通等方面的培訓及商務和翻譯人員在工程技術方面的基礎性科普，提高現場調研、技術對接和談判的效率，提升商務和技術人員的綜合能力，為可研報告編制工作提供良好基礎。

（五）系統開展國際標準規范研究

受歷史、政治、資本、語言等因素影響，目前中國技術標準、規范等國際化程度偏低，除了援外及部分投資和框架類項目外，多數國際工程均采用當地標準或其他國際標準，其設計理念與我國差異很大，且很多國家本身的工程技術標準并不成體系，生搬硬套西方或前蘇聯標準，客觀上不利于我國對外工程承包的發展。建議主管部門、高校、科研單位及企業分工合作，系統研究“一帶一路”沿線國家各行業常用國際標準規范，循序漸進地整理并翻譯成冊，建立可供查詢的數據庫，提升中國企業參與國際工程項目水平和效率。同時，建議國家主管部門組織將我國優勢基建行業技術標準規范翻譯成不同外文版本，方便國外業主和咨詢工程師更好地理解中國標準，推動中國技術、中國裝備、中國建造走出去。建議有實力的設計咨詢單位有針對性地開展國內外技術標準的對比研究，加強技術積累，及時為國際工程項目可行性研究工作提供技術支持。

四、結束語

受新冠肺炎疫情持續蔓延和國際局勢變化影響，世界經濟下滑明顯。為促進經濟復蘇，多國紛紛出臺多項基建計劃和財政政策。可以預見，未來國際工程市場前景仍將較為樂觀。在國際工程市場開發中，可研報告的合理性、科學性將直接影響企業工程項目投資建設決策的成敗。因此，必須高度重視可研報告的編制工作，充分把握可研報告的重點和要求，確保成果質量可靠。