基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究對地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的異質(zhì)性作用
——基于“中等收入陷阱風(fēng)險”視角

胡緒華，呂程揚，丁緒輝

(1.江蘇大學(xué) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院；2.江蘇大學(xué) 財經(jīng)學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013)

0 引言

2020年中國人均GDP雖然已經(jīng)達到1.05萬美元，但仍處于“中等收入陷阱”區(qū)間。為跨越“中等收入陷阱”，進入高收入國家行列，中國亟需實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。在“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”新發(fā)展理念中，創(chuàng)新居于首位，體現(xiàn)創(chuàng)新對中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的引領(lǐng)作用，只有依靠創(chuàng)新驅(qū)動，中國經(jīng)濟才能實現(xiàn)持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展[1]。然而，當(dāng)前中國創(chuàng)新能力仍不能適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求，應(yīng)加強基礎(chǔ)研究，注重原始創(chuàng)新。中國基礎(chǔ)研究占R&D投入僅為5%，而根據(jù)OECD發(fā)布的數(shù)據(jù)，2018年以英美為代表的高收入國家基礎(chǔ)研究占R&D投入的比重分別為18.3%和16.6%；亞洲成功跨越“中等收入陷阱”的日本、韓國這一比重分別為12.6%和14.2%，新加坡高達23.3%。歷史經(jīng)驗表明，基礎(chǔ)研究不足、原始創(chuàng)新匱乏已經(jīng)嚴重制約中國創(chuàng)新能力提升與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，導(dǎo)致中國難以擺脫“中等收入陷阱”風(fēng)險。因此，對不同類型研發(fā)活動進行差異化研究，厘清基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的異質(zhì)性影響，可為中國跨越“中等收入陷阱”提供理論依據(jù)。

“中等收入陷阱”是指部分發(fā)展中國家(或地區(qū))在達到中等收入水平后，無法擺脫低收入階段發(fā)展模式，即未能進行經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換，導(dǎo)致經(jīng)濟增速放緩，長期處于中等收入階段，難以晉升為高收入國家的現(xiàn)象[2]。學(xué)者普遍認為，資本投入是改革開放以來中國維持經(jīng)濟高速增長的主要動力[3-5]，但隨著中國內(nèi)外部環(huán)境改變，僅依靠投資拉動經(jīng)濟增長的空間已經(jīng)收窄[6]。廉價勞動力作為中國經(jīng)濟高速增長的另一個重要條件，同樣面臨人口紅利逐漸消失的困境[7]。傳統(tǒng)經(jīng)濟動能勢弱加劇中國陷入“中等收入陷阱”風(fēng)險。為探索新發(fā)展模式，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)有學(xué)者從收入差距[8]、供需結(jié)構(gòu)[9]和金融發(fā)展[10]等方面進行了大量研究，發(fā)現(xiàn)上述因素改善雖然能夠獲取收益并促進經(jīng)濟增長，但最終都無法避免邊際報酬遞減規(guī)律。從長期看，唯有重視科技創(chuàng)新投入才能實現(xiàn)中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，進而跨越“中等收入陷阱”[11]。現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展存在顯著差異化影響。如Acemoglu 等[12]和Ha等[13]的研究表明，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究影響效果與地區(qū)經(jīng)濟科技水平所處階段相關(guān)，在不同時期二者發(fā)揮的異質(zhì)性影響效果不同；楊立巖和潘慧峰[14]、王娟和任小靜[15]基于中國情景，認為應(yīng)用研究短期內(nèi)影響效果強于基礎(chǔ)研究，但經(jīng)濟長遠增長率與基礎(chǔ)科學(xué)知識增長率成正比。

現(xiàn)有文獻雖然對異質(zhì)性研發(fā)活動影響效果進行了探討，但針對異質(zhì)性研發(fā)活動對中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展影響效果的研究較少，且多采用全要素生產(chǎn)率作為衡量指標(biāo)[16-17]。全要素生產(chǎn)率本質(zhì)上是測度經(jīng)濟效率，而轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力才是當(dāng)前中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的應(yīng)有之義，也是跨越“中等收入陷阱”的必要條件[2]。基于此，在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，本文引入經(jīng)濟效率提升與經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換綜合衡量中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平，以2001-2017年中國省級面板數(shù)據(jù)為樣本，揭示“中等收入陷阱”風(fēng)險視角下異質(zhì)性研發(fā)活動對中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響效果與作用機制，采用多元回歸方程對跨越“中等收入陷阱”下中國基礎(chǔ)研究投入年均增幅進行預(yù)測分析。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 異質(zhì)性研發(fā)活動對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響

熊彼特認為，創(chuàng)新是要素的新組合，即利用知識、技術(shù)、管理制度、商業(yè)模式等無形要素對資本、勞動力和物質(zhì)資本等有形要素重新組合，從而提高物質(zhì)資源生產(chǎn)率，實現(xiàn)對物質(zhì)資源的節(jié)省與替代，促進經(jīng)濟效率提升。其中，科技創(chuàng)新發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。通過科技創(chuàng)新，利用新知識、新技術(shù)不斷提高單一要素或綜合要素生產(chǎn)率，可以抵消因要素投入增加而產(chǎn)生的邊際報酬遞減趨勢，同時突破要素資源短缺瓶頸[18]。基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究雖為實現(xiàn)科技創(chuàng)新的不同途徑，但均對科技創(chuàng)新具有正向影響，均能夠促進經(jīng)濟效率提升。另外，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究對實現(xiàn)經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換的異質(zhì)性影響效果是中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展并跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵。根據(jù)國家統(tǒng)計局對應(yīng)用研究的定義，應(yīng)用研究主要針對某一特定目標(biāo)進行探索，發(fā)明專利是其主要研究成果。因此，應(yīng)用研究與現(xiàn)有商業(yè)模式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)銜接緊密[19]，有利于改進現(xiàn)有生產(chǎn)工藝、優(yōu)化資源配置、提高生產(chǎn)率，但難以產(chǎn)生新業(yè)態(tài)。而基礎(chǔ)研究的目的在于揭示客觀事物的本質(zhì)、運動規(guī)律，不以任何專門或特定應(yīng)用或使用為目的，成果多以科學(xué)論文和科學(xué)著作為主。基礎(chǔ)研究無直接商業(yè)目的，不與生產(chǎn)過程建立聯(lián)系，距離生產(chǎn)端較遠，具備較強的前瞻性，更有利于孕育全新業(yè)態(tài)，從而促進產(chǎn)業(yè)變革。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，高收入國家由于具備先發(fā)優(yōu)勢，從而形成規(guī)模優(yōu)勢與壟斷優(yōu)勢，后發(fā)國家往往難以在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)賽道與其展開競爭。根據(jù)波特競爭理論，國家競爭力提升的關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級需要新興產(chǎn)業(yè)的帶動，基礎(chǔ)研究孕育新業(yè)態(tài)的特點能夠提高中等收入國家產(chǎn)業(yè)競爭力，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展新舊動能轉(zhuǎn)換，從而擺脫低收入階段發(fā)展模式，跨越“中等收入陷阱”。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H1：基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究均能夠顯著促進經(jīng)濟效率提升。

H2：基礎(chǔ)研究能夠促進經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換，而應(yīng)用研究對經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換無顯著影響。

1.2 異質(zhì)性研發(fā)活動對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的地區(qū)異質(zhì)性影響

雖然中國已經(jīng)成為中等收入國家，但各地區(qū)進入中等收入階段并不同步，地區(qū)間差異較大、經(jīng)濟發(fā)展不平衡。東部部分地區(qū)已經(jīng)達到高收入階段而西部部分地區(qū)尚處于中低收入階段，如甘肅定西、隴南人均GDP僅為2 000美元。即使同一個國家，不同地區(qū)不同發(fā)展階段可能適用于不同的經(jīng)濟增長理論[20]。因此，需要對基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究影響效果進行地區(qū)異質(zhì)性分析。兩類研發(fā)活動在帶來高收益的同時也存在高風(fēng)險。基礎(chǔ)研究作為一種原始創(chuàng)新活動，具有研發(fā)周期長、研發(fā)風(fēng)險大、投資回報不確定等特點。東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平高，能夠負擔(dān)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成本與創(chuàng)新風(fēng)險，可以將基礎(chǔ)研究成果迅速應(yīng)用于生產(chǎn)；而中西部地區(qū)尚不具備這樣的經(jīng)濟發(fā)展水平，過度將資源投入基礎(chǔ)研究可能導(dǎo)致資源錯配。因此，基礎(chǔ)研究對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展可能存在階梯式地區(qū)異質(zhì)性影響。即東部地區(qū)基礎(chǔ)研究能夠顯著促進地區(qū)經(jīng)濟效率提升與經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換，而對中部地區(qū)影響不顯著，對西部部分地區(qū)甚至起到抑制作用。相比于基礎(chǔ)研究，應(yīng)用研究研發(fā)周期短、研發(fā)目的明確、與產(chǎn)業(yè)化關(guān)聯(lián)密切且主要以專利為研發(fā)產(chǎn)出，因此處于不同發(fā)展階段的地區(qū)均能夠通過應(yīng)用研究提升其科技水平，以技術(shù)進步推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。所以，應(yīng)用研究對中國東中西部地區(qū)無顯著地區(qū)異質(zhì)性影響。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H3：應(yīng)用研究對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展無地區(qū)異質(zhì)性影響。

H4：基礎(chǔ)研究對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展存在地區(qū)異質(zhì)性影響。

1.3 基礎(chǔ)研究對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的門檻效應(yīng)

基礎(chǔ)研究對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展存在非線性影響，且以地區(qū)收入水平為門檻值。在低收入階段，后發(fā)地區(qū)往往距離前沿技術(shù)水平較遠，因此可利用后發(fā)優(yōu)勢進行模仿創(chuàng)新，利用高收入地區(qū)技術(shù)外溢提升本地技術(shù)水平，實現(xiàn)經(jīng)濟短期快速增長[21]。中國長期依靠外資企業(yè)先進技術(shù)，實現(xiàn)改革開放40多年經(jīng)濟高速增長。然而，低收入地區(qū)憑借廉價勞動力優(yōu)勢吸引外資企業(yè)投資設(shè)廠，這些企業(yè)大多數(shù)從事低端制造業(yè)，研發(fā)部門仍在母國。在地區(qū)實現(xiàn)初步經(jīng)濟增長并進入中等收入階段后，將面臨消費升級，由生存性消費轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展型與享受型消費[20]。此時，低端制造業(yè)商品難以滿足消費需求，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)壟斷性強、保密措施嚴格[22]，無法再次通過模仿創(chuàng)新滿足公眾日益增長的消費需求。因此，根據(jù)創(chuàng)新“需求拉動”假說[23]，進入中等收入階段的地區(qū)只能通過基礎(chǔ)研究提升自主創(chuàng)新與原始創(chuàng)新能力，進行“擴容增量”，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)深度調(diào)整[22]，從而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)專業(yè)化于高科技產(chǎn)業(yè)、高附加值產(chǎn)業(yè)以滿足消費者需求，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，遠離“中等收入陷阱”。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H5：基礎(chǔ)研究對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響存在非線性門檻效應(yīng)。

2 研究設(shè)計

2.1 計量模型構(gòu)建

根據(jù)研究假設(shè)，為分析基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究對中國經(jīng)濟效率提升與經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換的異質(zhì)性影響，本文構(gòu)建如下模型：

Efit=α0+α1BRit+α2ARit+α3Controlsit+μi+δt+εit

(1)

Moit=α0+α1BRit+α2ARit+α3Controlsit+μi+δt+εit

(2)

其中，下標(biāo)i、t分別代表地區(qū)和年份。Efit代表地區(qū)i在t年的經(jīng)濟效率提升；Moit代表地區(qū)i在t年的經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換；BRit、ARit分別代表地區(qū)i在t年的基礎(chǔ)研究積累水平與應(yīng)用研究積累水平；Controlsit為控制變量。本文采用固定效應(yīng)模型對變量進行Hausman檢驗，μi表示不隨時間變化的未觀察因素，用來控制地區(qū)固定效應(yīng)；δt控制時間固定效應(yīng)；εit表示隨機擾動項。

本文進一步構(gòu)建門檻模型，分析基礎(chǔ)研究對地區(qū)經(jīng)濟效率提升與經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換的非線性關(guān)系，檢驗是否存在一個顯著門檻值。其中，qit代表門檻變量，本文選用地區(qū)人均GDP作為門檻變量，且I·為示性函數(shù)。

Efit=μi+β1BRitI(qit≤γ)+β2BRitI(qit>γ)+β3Controlsit+εit

(3)

Moit=μi+β1BRitI(qit≤γ)+β2BRitI(qit>γ)+β3Controlsit+εit

(4)

2.2 變量選取與數(shù)據(jù)說明

2.2.1 被解釋變量

(1)經(jīng)濟效率提升(Ef)。借鑒現(xiàn)有研究，本文采用地區(qū)全要素生產(chǎn)率(TFP)作為經(jīng)濟效率提升的代理變量。為測算全要素生產(chǎn)率(TFP)，本文選取中國內(nèi)地30個省(市、自治區(qū))2001-2017年面板數(shù)據(jù)進行分析(因西藏數(shù)據(jù)缺失，故未納入統(tǒng)計)，利用DEA—Malmquist指數(shù)法測算全要素生產(chǎn)率。產(chǎn)出指標(biāo)選取地區(qū)GDP，投入指標(biāo)選取資本存量和就業(yè)人數(shù)。其中，GDP使用CPI指數(shù)，將其轉(zhuǎn)化為以2000年為基期的實際值。資本存量采用永續(xù)盤存法計算，借鑒張軍等[24]的研究，以2000年為現(xiàn)價計算的物質(zhì)資本存量為基期，當(dāng)期資本使用固定資產(chǎn)形成額。考慮到永續(xù)盤存法對折舊系數(shù)比較敏感，當(dāng)前學(xué)者爭議較大，因此本文借鑒徐現(xiàn)祥等[25]的研究，利用收入法GDP核算中的固定資產(chǎn)折舊額替代。

(2)經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換(Mo)。經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換的實質(zhì)是中等收入國家為擺脫低收入發(fā)展階段模式而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。考慮到第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在高收入國家中經(jīng)濟占比較高，且當(dāng)前中國第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重已經(jīng)超過第二產(chǎn)業(yè)，在信息化推動下，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)服務(wù)化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的一種重要特征。基于此，本文借鑒干春暉等[26]的研究，采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比作為中國經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)化衡量指標(biāo)。

2.2.2 解釋變量

本文參考孫早和許薛璐[27]的研究，以2001-2017年中國內(nèi)地30個省域(西藏因數(shù)據(jù)不全未納入統(tǒng)計)基礎(chǔ)研究知識積累水平(BR)與應(yīng)用研究知識積累水平(AR)作為核心解釋變量，其中2009-2017年數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》。本文借鑒王娟等[28]的做法，將應(yīng)用研究和試驗發(fā)展合并為廣義應(yīng)用研究。由于2001-2008年《中國科技統(tǒng)計年鑒》未公布地區(qū)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究投入數(shù)據(jù)，考慮到基礎(chǔ)研究社會回報率遠大于私人回報率，且數(shù)據(jù)多由高等院校和研發(fā)機構(gòu)完成，2009-2017年二者承擔(dān)中國基礎(chǔ)研發(fā)投入的比例為94.95%，因此本文采用(高等院校基礎(chǔ)研究+研發(fā)機構(gòu)基礎(chǔ)研究)/0.95計算2001-2008年地區(qū)基礎(chǔ)研究投入，進而得到應(yīng)用研究投入。進一步，采用永續(xù)盤存法將其轉(zhuǎn)化為對應(yīng)R&D資本存量。

RDit=Iit+(1-δ)RDit-1

(5)

其中，RDit、RDit-1分別為地區(qū)i在第t年和第t-1年的R&D資本存量，Iit為地區(qū)i在第t年的R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，δ代表研發(fā)資本折舊率。借鑒Toole[29]、Hall 等[30]的做法，基礎(chǔ)研究折舊率δ取0，應(yīng)用研究折舊率δ取15%。基期(2001年)R&D資本存量為：

(6)

其中，Ii0為地區(qū)i在基年的R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，gi為樣本期內(nèi)i地區(qū)R&D經(jīng)費支出年均增長率，δ為折舊率。同時，為消除價格因素的影響，本文以2001年為基期，采用R&D價格指數(shù)對基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究支出進行平減。參照朱平芳和徐偉明[18]的做法，R&D價格指數(shù)(PI)由消費物價指數(shù)(PIc)和固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)(PIi)加權(quán)合成，計算公式為：

PI=0.55PIc+0.45PIi

(7)

2.2.3 控制變量

借鑒李梅和柳士昌[31]、Démurger[32]、秦放鳴和張宇[33]、馮德連等[34]的研究，本文控制以下變量：

(1)人力資本(Edu)。為實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，地區(qū)進行基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究既需要物質(zhì)資本投入，也需要大量人力資本投入。本文以各地區(qū)6歲以上人口受教育年限加權(quán)平均值衡量人力資本。

(2)基礎(chǔ)設(shè)施(Inf)。地區(qū)擁有完善的基礎(chǔ)交通設(shè)施有助于要素流動，從而促進資源優(yōu)化配置。本文使用(鐵路里程數(shù)+公路里程數(shù))/省域面積衡量各省份基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。

(3)金融水平(Fin)。R&D投入需要大量資金支持，地區(qū)較高的金融發(fā)展水平能夠緩解融資約束，加快科技成果應(yīng)用，促進經(jīng)濟效率提升與經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換。本文將各地區(qū)存款總額占GDP的比重作為地區(qū)金融水平衡量指標(biāo)。

(4)政府干預(yù)(Gov)。當(dāng)前，中國市場機制尚不健全，政府行政干預(yù)對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展仍存在較大影響。本文以各地區(qū)地方政府財政支出占 GDP 的比重衡量政府干預(yù)水平。

(5)開放程度(Open)。對于中低收入國家而言，吸收來自高收入國家的先進技術(shù)外溢是提升自身科技水平的重要途徑。本文以各地區(qū)對外貿(mào)易總額占地區(qū) GDP 的比重衡量開放程度，并以當(dāng)年人民幣兌美元的平均匯率將對外貿(mào)易額轉(zhuǎn)化為人民幣。

2.3 描述性統(tǒng)計分析

本文以2001-2017年中國內(nèi)地30個省(市、自治區(qū))面板數(shù)據(jù)為研究對象，數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》和EPS數(shù)據(jù)庫，變量描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計結(jié)果Tab.1 Descriptive statistics of the variables

3 實證結(jié)果分析

3.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2為基礎(chǔ)研究(BR)、應(yīng)用研究(AR)對經(jīng)濟效率提升(Ef)與經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換(Mo)影響的估計結(jié)果。第(1)、(2)列為式(1)的回歸結(jié)果，從中可見，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究均能夠顯著促進地區(qū)經(jīng)濟效率提升，在控制其它影響因素后，均通過至少5%水平的顯著性檢驗，H1得到驗證。基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究作為異質(zhì)性研發(fā)活動，均能夠促進地區(qū)科技進步，通過將創(chuàng)新成果應(yīng)用于生產(chǎn)過程提升地區(qū)經(jīng)濟效率。式(2)回歸結(jié)果見列(3)、(4)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)研究在1%顯著性水平下促進地區(qū)經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換，而應(yīng)用研究對地區(qū)經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換無顯著影響，假設(shè)H2得到驗證。

上述結(jié)果表明，中國要實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、跨越“中等收入陷阱”，應(yīng)重點培養(yǎng)原始創(chuàng)新能力，加大基礎(chǔ)研究研發(fā)投入，并輔之以應(yīng)用研究。根據(jù)中心—外圍理論，當(dāng)前世界經(jīng)濟體系趨于“中心—外圍”格局，高收入發(fā)達國家長期占據(jù)世界經(jīng)濟體系中心地位，從事高附加值產(chǎn)品生產(chǎn)，而外圍中低收入發(fā)展中國家在國際分工中承擔(dān)初級產(chǎn)品制造，外圍國家服務(wù)于中心國家，長期處于中等收入階段[35]。應(yīng)用研究成果雖然促進中國經(jīng)濟效率提升，使中國成為“世界工廠”，幫助中國成為世界分工體系的重要參與者，但有可能導(dǎo)致中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“低端鎖定”[36]。因此，只有重視基礎(chǔ)研究，才能實現(xiàn)中國經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換，幫助中國從參與者轉(zhuǎn)變成為世界經(jīng)濟體系主導(dǎo)者，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，同時跨越“中等收入陷阱”。

3.2 地區(qū)異質(zhì)性分析

考慮到地區(qū)異質(zhì)性，本文將樣本中30個省(市、自治區(qū))劃分為東、中、西部地區(qū)，分別以式(1)和式(2)進行回歸，結(jié)果如表3所示。從中可見，應(yīng)用研究對經(jīng)濟效率提升與經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換無顯著地區(qū)異質(zhì)性影響，但對東中西部地區(qū)經(jīng)濟效率提升均具有顯著促進作用。其中，東西部地區(qū)均通過1%顯著性水平檢驗，中部地區(qū)通過10%顯著性水平檢驗。同時，應(yīng)用研究對東中西部地區(qū)經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換無顯著性影響，結(jié)果與上述結(jié)論一致，H3得到驗證。反觀基礎(chǔ)研究對東中西部地區(qū)表現(xiàn)出顯著地區(qū)異質(zhì)性影響，基礎(chǔ)研究對東中西部地區(qū)經(jīng)濟效率提升存在階梯式異質(zhì)性影響。具體而言，基礎(chǔ)研究在1%顯著性水平上促進東部地區(qū)經(jīng)濟效率提升，對中部地區(qū)經(jīng)濟效率提升無顯著影響，對西部地區(qū)經(jīng)濟效率提升在1%顯著性水平上抑制經(jīng)濟效率提升。同時，基礎(chǔ)研究顯著促進東部地區(qū)經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換，并通過1%顯著性水平檢驗，但對中西部地區(qū)經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換無顯著影響，仍為階梯式異質(zhì)性影響。綜上所述，H4得到驗證。

由此可見，中國地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展水平差距明顯。東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平居于全國領(lǐng)先地位，經(jīng)濟發(fā)展方式在一定程度上已經(jīng)從傳統(tǒng)要素驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動[37]，創(chuàng)新效應(yīng)對東部地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展作用明顯，異質(zhì)性研發(fā)活動均能夠?qū)崿F(xiàn)東部地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。作為改革開放前沿，經(jīng)歷40多年高速發(fā)展，東部地區(qū)經(jīng)濟實力、科技水平均居于世界前列，因此基礎(chǔ)研究對推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有顯著正向影響。而中西部地區(qū)當(dāng)前應(yīng)繼續(xù)加大應(yīng)用研究投入，追趕技術(shù)水平前沿，提高全要素生產(chǎn)率，由過往粗放式發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?yōu)榧s式發(fā)展模式，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

表2 基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果Table.2 Basic regression results of the impact of basic research and applied research on high-quality economic development

3.3 門檻效應(yīng)

根據(jù)上述研究結(jié)論，由于應(yīng)用研究無顯著地區(qū)異質(zhì)性影響，而基礎(chǔ)研究存在階梯式地區(qū)異質(zhì)性影響，表明基礎(chǔ)研究對地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響可能存在一個以收入水平為門檻的值，越過門檻值后，基礎(chǔ)研究將發(fā)揮異質(zhì)性影響作用。基于此，本文以人均GDP衡量地區(qū)收入水平[11]，構(gòu)建門檻模型揭示基礎(chǔ)研究作用機制。根據(jù)表4回歸結(jié)果，基礎(chǔ)研究對經(jīng)濟效率提升與經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換均存在一個顯著門檻值，分別為人均GDP達到43 063元和38 914元。列(1)結(jié)果顯示，在人均GDP越過門檻值之前，基礎(chǔ)研究在1%顯著性水平上抑制地區(qū)經(jīng)濟效率提升；當(dāng)人均GDP越過門檻值后，基礎(chǔ)研究在5%顯著性水平上促進地區(qū)經(jīng)濟效率提升。列(2)結(jié)果顯示，在人均GDP越過門檻值之前，基礎(chǔ)研究對地區(qū)經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)化無顯著影響；當(dāng)人均GDP越過門檻值后，基礎(chǔ)研究顯著促進地區(qū)經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換，并通過1%顯著性水平檢驗。上述結(jié)果與地區(qū)異質(zhì)性回歸結(jié)果基本吻合，假設(shè)H5得到驗證。

由此可見，各地區(qū)現(xiàn)階段對異質(zhì)性研發(fā)活動的投入應(yīng)結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平出臺差異化政策。基礎(chǔ)研究對經(jīng)濟效率提升與經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換的門檻值均在大約6 000美元，處于世界銀行劃分的中高收入階段[11]。長期以來，中國大部分地區(qū)往往比較重視短期見效快的應(yīng)用研究投入[19]。然而，為跨越“中等收入陷阱”，中國應(yīng)在創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)で筠D(zhuǎn)型，更應(yīng)注重能夠在中長期帶來高額收益的基礎(chǔ)研究，通過自主創(chuàng)新與原始創(chuàng)新實現(xiàn)中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

表3 基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的地區(qū)異質(zhì)性影響結(jié)果Table.3 Results of regional heterogeneity of basic research and applied research on high-quality economic development

表4 基礎(chǔ)研究對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果Table.4 Test results of threshold effect of basic research on high-quality economic development

3.4 穩(wěn)健性檢驗

為進一步檢驗研究結(jié)論的可靠性，本文從3個方面進行穩(wěn)健性檢驗。首先，現(xiàn)有研究對核心解釋變量R&D資本折舊率δ存在爭議，本文借鑒黃勇峰等[38]、周密[39]的研究，將基礎(chǔ)研究R&D折舊率替換為15%，應(yīng)用研究分別替換為17%和20%，分別重新計算不同類型研發(fā)資本投入存量；其次，借鑒姚樹潔和韋開蕾[40]的研究，將鐵路與公路運輸能力轉(zhuǎn)化比例設(shè)置為 4.27∶1，即將鐵路里程數(shù)乘 4.27，得到新基礎(chǔ)設(shè)施(inf)控制變量并進行替換；最后，為消除極端值的影響，本文進行1%縮尾處理。3種方式穩(wěn)健性檢驗結(jié)果表明，關(guān)鍵變量系數(shù)符號、顯著性水平與前文結(jié)果基本一致，表明本文研究結(jié)論穩(wěn)健。

3.5 預(yù)測分析

本文進一步對中國未來跨越“中等收入陷阱”的基礎(chǔ)研究投入增幅區(qū)間進行預(yù)測分析，利用多元回歸方程擬合人均GDP對基礎(chǔ)研究知識積累水平的依賴關(guān)系[41]。首先，參考中國經(jīng)濟增長前沿課題組[42]公布的中國2021-2025年潛在GDP增長率為5.4%～6.3%的預(yù)測，分別測算在5.4%和6.3%GDP增長率下2021-2025年中國國內(nèi)生產(chǎn)總值。對于中國人口增速數(shù)據(jù)，本文選用聯(lián)合國“世界人口展望”(World Population Prospect)對中國2021-2025年高、低假設(shè)下人口預(yù)測數(shù)據(jù)的結(jié)果，得到中國人均GDP高增速(GDP高增速-人口低增速)與人均GDP低增速(GDP低增速-人口高增速)下中國人均GDP預(yù)測值。在兩種增速下，中國分別有望在2024年和2025年跨入高收入國家(高增速下2024年人均GDP約為12 919萬美元，低增速下2025年人均GDP為13 037萬美元)。結(jié)合前文研究結(jié)論，在后疫情時代，中國面臨貿(mào)易保護主義抬頭、世界市場萎縮、西方技術(shù)封鎖的新挑戰(zhàn)，為順利實現(xiàn)在2025年前后跨越“中等收入陷阱”，需要匹配較高的基礎(chǔ)研究投入。因此，本文將人均GDP作為因變量，將基礎(chǔ)研究知識積累水平作為自變量，構(gòu)建多元回歸方程，增大模型設(shè)立自由度，增強模型容量及數(shù)據(jù)擬合能力，以降低誤差，多元回歸函數(shù)如式(8)所示。經(jīng)計算，得到調(diào)整后R2=0.927 9，表明所選變量能夠解釋因變量92.79%的變化，即回歸方程擬合效果較好。核心解釋變量BR回歸系數(shù)顯著性T檢驗P=0.000，線性關(guān)系顯著。

Pgdp=-0.57+3.59BR+0.44Edu+0.6Inf-0.45Fin-7Gov-1.9Open

(8)

根據(jù)預(yù)測的人均GDP計算可知，在經(jīng)濟高速發(fā)展階段，在跨越“中等收入陷阱”前，每年中國基礎(chǔ)研究投入較上年增幅為29.3%；在經(jīng)濟低速發(fā)展階段則為24.7%，即為實現(xiàn)在2025年前后進入高收入階段，中國每年基礎(chǔ)研究投入增幅需保持在[24.7%，29.3%]區(qū)間。2018年，中國基礎(chǔ)研究投入增幅為11.8%，而在同年美國對華發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)并進行技術(shù)封鎖的背景下，2019年中國基礎(chǔ)研究投入增幅高達22.5%，社會各領(lǐng)域?qū)A(chǔ)研究的重視程度日益提高。由圖1可知，跨越“中等收入陷阱”國家基礎(chǔ)研究投入占本國GDP的比重為0.003～0.007，而中國長年不足0.001。如果中國未來5年基礎(chǔ)研究投入增速保持在[24.7%，29.3%]區(qū)間，將有望在2025年前后達到高收入國家基礎(chǔ)研究投入水平并順利跨越“中等收入陷阱”。

圖1 各國基礎(chǔ)研究投入占GDP的比重Fig.1 Proportion of basic research investment in GDP of different countries

4 結(jié)語

4.1 研究結(jié)論

本文利用2001-2017年中國內(nèi)地30個省(市、自治區(qū))面板數(shù)據(jù)，實證檢驗基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究兩類研發(fā)活動對中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的異質(zhì)性影響，以及基礎(chǔ)研究是否存在門檻效應(yīng)并對基礎(chǔ)研究投入增幅進行預(yù)測分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究均能夠促進中國經(jīng)濟效率提升；而只有基礎(chǔ)研究才能夠顯著促進中國經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換，應(yīng)用研究對中國經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換無顯著影響。基礎(chǔ)研究對東中西部經(jīng)濟效率提升呈階梯式影響，即對東部地區(qū)經(jīng)濟效率提升有顯著促進作用，對中部地區(qū)無顯著影響，對西部地區(qū)有顯著抑制作用。并且，基礎(chǔ)研究僅對東部地區(qū)經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換有顯著促進作用；應(yīng)用研究對東中西部地區(qū)經(jīng)濟效率提升與經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換無顯著地區(qū)異質(zhì)性影響。進一步研究發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究對中國經(jīng)濟效率提升與經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換存在顯著門檻值，只有收入水平達到約6 000美元，基礎(chǔ)研究才會促進地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。在未跨越門檻值前，基礎(chǔ)研究顯著抑制地區(qū)經(jīng)濟效率提升，對經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換無顯著影響；當(dāng)越過門檻值后，基礎(chǔ)研究對地區(qū)經(jīng)濟效率提升與經(jīng)濟動能轉(zhuǎn)換均有顯著正向影響。預(yù)測分析發(fā)現(xiàn)，中國為實現(xiàn)2025年前后跨越“中等收入陷阱”，基礎(chǔ)研究投入年均增幅需要保持在[24.7%，29.3%]區(qū)間。

4.2 政策建議

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文提出以下政策建議：

(1)根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展水平制定差異化創(chuàng)新激勵政策。東部地區(qū)應(yīng)加大基礎(chǔ)研究投入，提升原始創(chuàng)新能力；中西部地區(qū)應(yīng)以模仿創(chuàng)新為主，注重應(yīng)用研究投入，積極吸收東部地區(qū)技術(shù)外溢。

(2)加大政府基礎(chǔ)研究投入。地方政府應(yīng)加大基礎(chǔ)研究支持力度，積極建設(shè)國家實驗室、國家重點實驗室、綜合性國家創(chuàng)新中心等國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，強化科技戰(zhàn)略支撐，未來一段時間內(nèi)基礎(chǔ)研究投入增幅適宜保持在[24.7%，29.3%]區(qū)間。

(3)加強知識產(chǎn)權(quán)保護制度建設(shè)。政府應(yīng)扮演好“守夜人”角色，制定高水平知識產(chǎn)權(quán)保護制度，保護創(chuàng)新主體創(chuàng)新成果與創(chuàng)新收益，提升社會整體創(chuàng)新積極性。

4.3 不足與展望

本文基于“中等收入陷阱”風(fēng)險視角，雖然豐富了基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究對中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展研究，但受學(xué)術(shù)水平與數(shù)據(jù)獲取限制，仍存在以下不足：①異質(zhì)性研發(fā)活動協(xié)同效應(yīng)對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展影響機制尚不明確；②除基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究外，應(yīng)用基礎(chǔ)研究的影響效果有待驗證。未來可圍繞異質(zhì)性研發(fā)活動協(xié)同效應(yīng)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展效應(yīng)進行細化研究。