外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展背景下中國知識產(chǎn)權貿(mào)易國際競爭力提升研究

徐 亮（通訊作者） 譚江林 謝媛媛 李 真

（1.四川外國語大學國別經(jīng)濟與國際商務研究中心，重慶 400031；2.四川外國語大學國際工商管理學院，重慶 400031；3.四川外國語大學國際金融與貿(mào)易學院，重慶 400031）

一、引言與文獻綜述

改革開放以來，中國對外貿(mào)易實現(xiàn)了飛躍式的發(fā)展。2019年，我國進出口總額達到31.54萬億美元，中國已成為世界貨物貿(mào)易第一大國，經(jīng)濟總量穩(wěn)居世界第二。目前，我國經(jīng)濟已進入高質(zhì)量發(fā)展新階段，為加快推進新時期我國外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展，2019年11月19日，國務院印發(fā)《關于推進貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指導意見》，明確提出貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的要求。

隨著新一輪數(shù)字信息技術變革的加速以及國際貿(mào)易的競爭日趨白熱化，知識產(chǎn)權貿(mào)易正成為學術界關注的熱點問題。牛士華 （2020）指出知識產(chǎn)權貿(mào)易是服務貿(mào)易拓展能力與水平的反映。鄭淵（2020）提出知識產(chǎn)權貿(mào)易具有較高的知識屬性與技術屬性，是將科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟收益的主要方式。任航（2020）研究發(fā)現(xiàn)我國的知識產(chǎn)權貿(mào)易隨著知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略的推進取得很大進展，然而與世界知識產(chǎn)權貿(mào)易強國之間的差異仍然巨大。國內(nèi)外學者分別對知識產(chǎn)權貿(mào)易國際競爭力的影響因素進行了研究。李顯顯（2019）通過實證分析得出我國知識產(chǎn)權貿(mào)易受到國內(nèi)外市場需求和國際投資影響較大。陳才麟（2017）研究得出內(nèi)生因素是影響我國知識產(chǎn)權貿(mào)易競爭力的關鍵原因。馬添翼、余昌龍（2017）通過研究發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權貿(mào)易與技術基礎高度相關。代中強（2007）研究指出專利與特許權貿(mào)易競爭力指數(shù)在逐年明顯下降，應予以高度重視。Reiljan（2000）和Pilinkiené （2017）基于國際貿(mào)易、生產(chǎn)能力等方面分析了國家競爭力的影響因素。

在現(xiàn)有研究基礎之上，本文首先測算我國知識產(chǎn)權貿(mào)易的國際競爭力，然后基于波特的國際競爭優(yōu)勢模型，對中國知識產(chǎn)權貿(mào)易國際競爭力的影響因素進行實證研究，并進一步有針對性地提出中國知識產(chǎn)權貿(mào)易國際競爭力提升的對策建議，為中國知識產(chǎn)權貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

二、中國知識產(chǎn)權貿(mào)易發(fā)展狀況

本文根據(jù)2010年至2019年我國知識產(chǎn)權進出口額的變化，分析了中國知識產(chǎn)權貿(mào)易的發(fā)展狀況。

近年來，隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施，知識產(chǎn)權貿(mào)易取得了飛速發(fā)展。如表1所示，2010年至2019年中國知識產(chǎn)權進出口貿(mào)易總體規(guī)模迅速增長。其中，知識產(chǎn)權貿(mào)易的出口規(guī)模增長幅度平均為45.24%，進口規(guī)模的平均增長幅度為11.79%。2016年7月國務院出臺《國務院關于新形勢下加快知識產(chǎn)權強國建設的若干意見重點任務分工方案》，推動了中國的知識產(chǎn)權出口額快速增長。2017年我國知識產(chǎn)權出口額的漲幅達到313.70%，并在2018年和2019年持續(xù)保持穩(wěn)定增長。我國知識產(chǎn)權出口額的增長反映了我國實施創(chuàng)新性驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以及不斷加強知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護和運用所取得的成果，也成為我國創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力以及知識產(chǎn)權管理能力不斷提升的重要指標。

表1 2010年～2019年中國知識產(chǎn)權進出口額 （單位：10億美元）

然而另一方面，盡管2010年至2019年我國知識產(chǎn)權貿(mào)易進口規(guī)模的平均增速低于出口增速，知識產(chǎn)權貿(mào)易逆差仍在持續(xù)擴大，表明我國知識產(chǎn)權的國際競爭力還相對較弱。其原因在于，目前我國經(jīng)濟正在向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)在升級過程中由價值鏈中間的加工制造環(huán)節(jié)向價值鏈兩端的研發(fā)、設計等環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變，從而更加重視知識產(chǎn)權進口。根據(jù)產(chǎn)業(yè)升級的實際需求，優(yōu)化我國知識產(chǎn)權進口貿(mào)易結(jié)構，對實現(xiàn)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展從而帶動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展尤為關鍵。

因此，從2010年至2019年中國知識產(chǎn)權貿(mào)易進出口額的發(fā)展現(xiàn)狀可以看出，我國知識產(chǎn)權貿(mào)易取得了一定進步，但仍與外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的要求之間存在較大差距，需進一步提升我國知識產(chǎn)權貿(mào)易的國際競爭力。

三、中國知識產(chǎn)權貿(mào)易國際競爭力的橫向比較

本文選取G7國家和金磚五國作為橫向比較的對象，基于各國知識產(chǎn)權服務貿(mào)易進出口數(shù)據(jù)，測算各國知識產(chǎn)權貿(mào)易RCA指數(shù)（顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)）以及CA指數(shù)（顯示性競爭比較優(yōu)勢指數(shù)），橫向比較中國知識產(chǎn)權貿(mào)易在國際市場上的競爭力。

1.中國知識產(chǎn)權貿(mào)易RCA指數(shù)的測算與國際比較

RCA（Revealed Comparative Advantage）指數(shù)即顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，是衡量一國產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)在國際市場競爭力大小的指標。若RCA大于2.5，表示該產(chǎn)業(yè)的國際競爭力很強；若RCA在1.25～2.5之間，表示該產(chǎn)業(yè)的國際競爭力較強；若RCA在0.8～1.25之間，表示該產(chǎn)業(yè)的國際競爭力處于一般水平；若小于0.8，則表示該產(chǎn)業(yè)的國際競爭力較弱。該指標公式定義如下：

其中，Xca代表c國知識產(chǎn)權貿(mào)易出口額，Xcb代表c國服務貿(mào)易出口總額，Xwa代表世界知識產(chǎn)權貿(mào)易出口額，Xwb代表世界服務貿(mào)易出口總額。

根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)庫2010年至2019年數(shù)據(jù)，基于公式（1），測算G7國家和金磚五國的知識產(chǎn)權貿(mào)易RCA指數(shù)，如表2所示。

表2 G7國家和金磚五國RCA指數(shù)的橫向比較

從表2可以看出，G7國家知識產(chǎn)權貿(mào)易的國際競爭力整體較強，RCA指數(shù)總體上超過0.8臨界值。其中，日本RAC指數(shù)遠超過2.5，說明其知識產(chǎn)權貿(mào)易在國際市場上具有很強的競爭優(yōu)勢。美國知識產(chǎn)權貿(mào)易的國際競爭力在國際市場上仍擁有明顯優(yōu)勢，雖然在2017年跌破2.5的臨界值，但RCA指數(shù)仍在2.5附近浮動。英國RCA指數(shù)先下降后上升并在2013年超過0.8，德國RCA指數(shù)總體呈明顯的上升趨勢并在2015年超過1.25，法國呈整體下降趨勢且在0.8浮動，加拿大呈總體上升的趨勢且在0.8浮動，意大利總體較為平穩(wěn)但低于0.8。金磚五國知識產(chǎn)權貿(mào)易的國際競爭力整體比較弱，RCA指數(shù)均低于0.8。其中，中國知識產(chǎn)權貿(mào)易RCA指數(shù)與其他金磚國家相比有明顯的上升趨勢，2010年至2016年RCA指數(shù)略高于印度，落后于巴西、俄羅斯以及南非，然而在2017年有突破性發(fā)展，成為金磚五國中知識產(chǎn)權貿(mào)易RCA指數(shù)最高的國家。

因此可見，中國知識產(chǎn)權貿(mào)易的國際競爭力發(fā)展迅速，然而RCA指數(shù)遠低于0.8的臨界值，表明在國際市場上競爭力較弱，處于顯性比較劣勢。

2.中國知識產(chǎn)權貿(mào)易CA指數(shù)的測算與國際比較

CA（Competitive Advantage）指數(shù)即顯示性競爭比較優(yōu)勢指數(shù)，該指數(shù)在RCA指數(shù)的基礎上更加全面地考慮進口與出口兩方面的比較優(yōu)勢。若CA指數(shù)大于0，表示該產(chǎn)業(yè)在國際競爭中處于相對競爭優(yōu)勢；若小于0，表示該產(chǎn)業(yè)在國際競爭中處于相對競爭劣勢。該指標公式定義如下：

其中，RCAca代表c國知識產(chǎn)權貿(mào)易顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，Mca、Mc分別代表c國知識產(chǎn)權貿(mào)易進口額和c國服務貿(mào)易進口總額，Mwa、Mw分別代表世界知識產(chǎn)權貿(mào)易進口總額和世界服務貿(mào)易進口總額。

根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)庫2010年～2019年數(shù)據(jù)，基于公式（2），測算G7國家和金磚五國的知識產(chǎn)權貿(mào)易CA指數(shù)，如表3所示。

表3 G7國家和金磚五國CA指數(shù)的橫向比較

從表3可以看出，G7國家知識產(chǎn)權貿(mào)易的國際競爭力整體上強于金磚國家。其中，在G7國家中，美國、日本、英國、德國以及法國的CA指數(shù)總體上均大于0（英國2011年和2012年除外），說明這五國知識產(chǎn)權貿(mào)易的國際競爭力較強；日本CA在2012年超過了美國成為CA指數(shù)最高的國家，英國、德國和加拿大CA指數(shù)呈上升趨勢，美國及法國CA指數(shù)變化呈整體下降趨勢，意大利在2017年突破0的臨界值。在金磚國家中，中國和俄羅斯知識產(chǎn)權貿(mào)易的CA指數(shù)呈增長趨勢，巴西和印度CA指數(shù)變化呈整體下降趨勢，南非CA指數(shù)在-1.5上下波動。中國知識產(chǎn)權貿(mào)易的CA值在2010年小于俄羅斯、巴西及印度，然而在2012年超過俄羅斯，在2014年超過巴西以及印度，到2019年在金磚國家中處于領先地位。

因此可見，中國知識產(chǎn)權貿(mào)易的國際競爭力發(fā)展迅速，然而由于起點較低，在國際市場上競爭力依舊較弱，與發(fā)達國家相比仍然存在差距。

四、中國知識產(chǎn)權貿(mào)易國際競爭力影響因素的實證分析

波特鉆石理論模型（Michael Porter diamond Model）又稱鉆石理論、菱形理論及國家競爭優(yōu)勢理論。“鉆石模型”是美國哈佛商學院戰(zhàn)略管理學教授邁克爾·波特所提出的，用于分析一個國家某種產(chǎn)業(yè)為什么會在國際上有較強的競爭力的理論模型。本文基于波特鉆石理論模型，構建多元回歸分析模型，實證分析中國知識產(chǎn)權貿(mào)易國際競爭力的影響因素，從而有針對性地提出提升路徑的對策建議。

1.變量選取與數(shù)據(jù)處理

基于波特的國際競爭優(yōu)勢模型，考慮知識產(chǎn)權貿(mào)易競爭力的影響因素，從生產(chǎn)因素、需求條件、相關及輔助產(chǎn)業(yè)、廠商策略、機遇與政府選取解釋變量。

表4 變量的描述性統(tǒng)計

從知識產(chǎn)權貿(mào)易的生產(chǎn)因素角度選擇中國國際專利申請量（PCTP）、科技成果登記量（STA）作為解釋變量，國際專利申請量和科技成果登記量的積累會增加知識產(chǎn)權貿(mào)易的供給；從本國市場對知識產(chǎn)權貿(mào)易的需求角度，選擇中國國內(nèi)人均生產(chǎn)總值（PGDP）作為解釋變量；從相關及輔助產(chǎn)業(yè)的角度選擇高新技術產(chǎn)品進出口額（HITECH）作為解釋變量，高新技術產(chǎn)品往往作為知識產(chǎn)權載體與知識產(chǎn)權貿(mào)易具有較高關聯(lián)性；在廠商策略方面，本國企業(yè)對外直接投資時往往帶動知識產(chǎn)權行業(yè)的出口，外國投資的也伴隨著相關知識產(chǎn)權的進口，因此選擇中國對外直接投資凈額（OFDI）、實際利用外資額（FDI）作為解釋變量；在機遇與政府方面選取中國經(jīng)濟自由度指數(shù)（EF）解釋變量。本文數(shù)據(jù)均來源于國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)庫和《全球經(jīng)濟自由度指數(shù)報告》。

選取中國知識產(chǎn)權貿(mào)易CA指數(shù)作為被解釋變量，能更全面地從進口、出口兩方面考慮分析可能影響貿(mào)易競爭力的因素，更加全面體現(xiàn)知識產(chǎn)權貿(mào)易競爭力。

2.模型設定與檢驗

采用時間序列數(shù)據(jù)，運用Stata15.0軟件進行多元回歸分析，設定回歸模型如下：

其中，CA表示知識產(chǎn)權貿(mào)易顯示性競爭比較優(yōu)勢指標，β0為常數(shù)項，β1，β2，β3，β4，β5，β6與β7為待估參數(shù)，μ為隨機誤差項。

在設定的回歸模型（3）中，相關數(shù)據(jù)為時間序列數(shù)據(jù)。為避免出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象，進行平穩(wěn)性檢驗，檢驗結(jié)果如表5所示。

表5 平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

3.相關性分析與共線性分析

各變量之間的相關系數(shù)檢驗結(jié)果如表6所示。

表6 相關系數(shù)

如表6所示，各自變量間存在共線性，因此共線性檢驗分析如表7所示。

由表7可知，自變量間存在共線性，因此采用逐步回歸法處理共線性問題。

表7 共線性檢驗結(jié)果

4.實證結(jié)果及分析

根據(jù)逐步回歸法，將所建模型調(diào)整如下：

對模型（4）進行時間序列的多元回歸分析，回歸結(jié)果如表8所示。

表8 多元回歸結(jié)果

由表8所示，最終回歸結(jié)果為：

CA=-18.066+1.459lnSTA+1.236lnEF-0.326lnPGDP+e （5）

方程（5）的回歸結(jié)果顯示，科技成果登記量、經(jīng)濟自由度指數(shù)對我國知識產(chǎn)權貿(mào)易CA指數(shù)有顯著的正向影響，國內(nèi)人均生產(chǎn)總值對我國知識產(chǎn)權貿(mào)易CA指數(shù)有顯著負向影響。科技成果登記量的增加意味著國內(nèi)知識產(chǎn)權儲備的擴大，從而使知識產(chǎn)權貿(mào)易標的物得以豐富，增加進出口貿(mào)易機會，有利于提升我國知識產(chǎn)權貿(mào)易的國際競爭力。經(jīng)濟自由度指數(shù)顯示了一國經(jīng)濟開放程度和市場化進程，經(jīng)濟自由度指數(shù)的提高為國內(nèi)知識產(chǎn)權進出口貿(mào)易提供了良好的知識產(chǎn)權交易環(huán)境，對于外資的吸引、全球產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展、國際市場競爭自由化起著推動作用，與國內(nèi)知識產(chǎn)權貿(mào)易國際競爭力的發(fā)展有顯著的正向相關關系。對于國內(nèi)人均生產(chǎn)總值而言，實證結(jié)果顯示為負相關關系，但并不意味著國內(nèi)人均生產(chǎn)總值的提高會阻礙中國知識產(chǎn)權貿(mào)易競爭力的提高。由于國民收入水平的提高以及我國經(jīng)濟向高質(zhì)量發(fā)展促進國內(nèi)市場對知識產(chǎn)權進口貿(mào)易的需求，相較于知識產(chǎn)權出口貿(mào)易而言，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值刺激知識產(chǎn)權進口貿(mào)易的作用更加直接。而CA指數(shù)是由一國某產(chǎn)業(yè)出口比較優(yōu)勢與進口比較優(yōu)勢之差計算所得，是綜合考慮出口因素和進口因素的綜合指標；由于人均國內(nèi)生產(chǎn)總值刺激知識產(chǎn)權進口比較優(yōu)勢的作用相較于出口比較優(yōu)勢更直接，因此中國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值與知識產(chǎn)權貿(mào)易CA指數(shù)之間呈現(xiàn)負相關關系。

五、中國知識產(chǎn)權貿(mào)易國際競爭力提升對策

通過對中國知識產(chǎn)權貿(mào)易國際競爭力的測算與比較，以及其影響因素的實證分析，提出外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展背景下中國知識產(chǎn)權貿(mào)易國際競爭力的提升對策。

1.營造良好的知識產(chǎn)權交易環(huán)境，促進知識產(chǎn)權貿(mào)易國內(nèi)國際雙循環(huán)協(xié)調(diào)發(fā)展

經(jīng)濟自由度對我國知識產(chǎn)權貿(mào)易的國際競爭力具有顯著的正向影響。應進一步發(fā)揮經(jīng)濟自由度對知識產(chǎn)權貿(mào)易國際競爭力的促進作用，積極營造良好的知識產(chǎn)權交易環(huán)境，探索有利于知識產(chǎn)權交易的制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，打造具有示范和引領作用的國際知識產(chǎn)權交易平臺，降低專利、商標、版權等知識產(chǎn)權的交易成本，提高知識產(chǎn)權的交易效率，促進國內(nèi)外知識產(chǎn)權的交易、運營與服務等生態(tài)體系建設，進而推動知識產(chǎn)權貿(mào)易的國內(nèi)國際雙循環(huán)協(xié)調(diào)發(fā)展，特別是與“一帶一路”沿線國家的知識產(chǎn)權合作。

2.堅持科技創(chuàng)新引領我國知識產(chǎn)權貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展

科技成果登記量對我國知識產(chǎn)權貿(mào)易的國際競爭力具有顯著的正向影響。為提升中國知識產(chǎn)權貿(mào)易國際競爭力，重視并積極發(fā)揮科技成果對知識產(chǎn)權貿(mào)易的引領作用，深入貫徹實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵支持科技創(chuàng)新，加大科技開發(fā)投入，鼓勵對科研人員和高學歷人才的培養(yǎng)，以促進科研產(chǎn)出能力提升。積極發(fā)展新興技術以及高科技產(chǎn)業(yè)，深入挖掘科技成果產(chǎn)出潛力，增加科技成果登記量，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力有效轉(zhuǎn)化，進而提升中國知識產(chǎn)權貿(mào)易國際競爭力。

3.科學尋求國際市場需求

為提升中國知識產(chǎn)權貿(mào)易國際競爭力，應科學尋求海外市場對我國知識產(chǎn)權產(chǎn)品和服務的需求。我國企業(yè)在尋求海外市場需求時，應充分考慮目標市場的相關技術成熟度、產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)度以及相應法律法規(guī)等因素，避免同質(zhì)化競爭和知識產(chǎn)權泄露或仿制，增強海外知識產(chǎn)權戰(zhàn)略布局和保護的意識和能力，科學化地尋求海外市場需求。另外，我國企業(yè)在申請國際專利的同時，應發(fā)掘不同的國際市場對于知識產(chǎn)權的多元化需求，充分考慮國際目標市場對專利技術市場需求的差異性，在供給端與需求端同時發(fā)力，以實現(xiàn)我國知識產(chǎn)權貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展。