煤礦人員行為觀察模型的構建及應用研究

雷建華

(山西焦煤集團有限責任公司 安全生產管理中心，山西 太原 030000)

我國煤炭資源豐富，作為重要的生產生活能源，煤炭在發電、冶金、化工等行業發揮著重要作用。但由于煤礦地質條件復雜、工作環境危險、生產涉及環節較多，煤礦人員傷亡事故時有發生，安全生產形勢仍十分嚴峻[1-2]。通過對煤礦事故致因的統計分析，80%以上的事故是由人的不安全行為導致的[3]。不僅如此，礦山職工作為機械設備的操作者、維修者、管理者，其工作行為也會影響到物的狀態，因此對煤礦人員行為的管理至關重要。

筆者將軌跡交叉論、杜邦STOP系統、行為安全管理理論相結合，構建了煤礦人員行為觀察模型，對員工的安全行為與不安全行為進行觀察，采取溝通、交談、鼓勵、教育等柔性管理方法，逐步糾正員工的不安全行為，培養其安全行為習慣；同時根據大量觀察結果，采取大數據分析，結合煤礦生產實際不斷健全、完善安全管理制度體系與安全文化，最終實現安全生產的目的。

1 行為安全管理理論基礎

1.1 軌跡交叉理論

軌跡交叉理論指出，事故的發生是由于人的不安全行為和物的不安全狀態，在一定的時間、空間發生了碰撞，過多能量對人體造成傷害[4-5]。其作用機理如圖1所示。

圖1 軌跡交叉物理模型

行為安全管理是基于行為科學、安全管理科學、心理學等多種學科相互融合形成的一種安全管理方法，其通過采取安全教育培訓、安全獎懲、行為糾正、安全心理疏導等一系列手段，避免不安全人與不安全物相接觸、碰撞，進而預防事故發生。作用機理如圖2所示。

圖2 行為安全管理作用模型

1.2 杜邦STOP系統

杜邦安全訓練觀察計劃[6-8](Safety Training Observation Program， 簡稱為杜邦STOP系統)是一種對行為的訓練觀察系統，其以心理學與行為學為依據，通過觀察作業場所人員的工作行為，發現并識別安全行為與不安全行為，通過交流、溝通、鼓勵、糾正、指導等一系列措施，幫助作業人員持續展現安全行為，逐步糾正不安全行為，最終實現消除不安全行為、強化安全行為與安全意識，進而防止事故發生，實現安全生產的目的。

2 模型構建

基于軌跡交叉理論、杜邦 STOP 系統及行為安全管理相關理論，結合煤礦生產安全實際，構建煤礦人員行為觀察模型，模型圖如圖3所示[9-10]。

圖3 煤礦人員行為觀察模型

2.1 模型內涵詮釋

1) 計劃：煤礦首先成立安全管理委員會，由主要負責人、分管安全領導、各級安全管理人員以及相關業務科室、隊組一線職工代表組成。安全管理委員會成員依據煤礦相關法律、法規、標準、規程，結合生產實際，對不同崗位工種制定與之對應的觀察內容，構成觀察卡。將安全管理委員會成員平均分至不同的觀察點，并從該觀察點工作的職工中選擇兩名一同進行觀察，與安全管理委員會成員共同構成安全觀察小組。

2) 執行：安全觀察小組采取“四不兩直”方式，前往工作現場對指定崗位工種進行觀察，按照觀察卡所制定的內容，觀察作業人員操作步驟是否完整、每一步操作是否安全正確、是否出現不安全行為、人員身體精神狀態是否良好等內容，并將觀察內容進行記錄。

3) 檢查：對作業人員開展不少于30 min的行為觀察，若作業人員嚴格執行操作規程，作業行為安全正確，人員身心狀態良好，則觀察人員與作業人員溝通交流過程中，應鼓勵肯定作業人員的安全行為，形成正向激勵，促使其更有動力持續展現安全行為。

若作業人員出現不安全行為，如在操作過程中出現違章操作、操作步驟執行不完全或身體狀況不佳、心情煩躁等行為，則觀察人員應上前制止其繼續操作，并與操作人員進行深入溝通交流，了解其安全培訓、班前教育、知識水平、家庭環境等情況，對操作人員進行安全教育，讓其知道不安全行為可能帶來的危害后果，教會其正確的操作方法，并現場監督其正確操作。因為安全行為習慣的養成是一個長期的過程，現場糾正只是第一步，后期還要反復、多次、持續對這一員工進行溝通交流、安全教育、安全觀察，確保真正消除不安全行為，形成良好的安全行為習慣。

最后，將本次行為觀察記錄及后期一系列觀察、糾正記錄進行匯總，形成觀察報告。

4) 改進：將人員的安全行為，安全行為激勵手段以及不安全行為，不安全行為糾正方法、糾正時間等內容分類錄入系統，在搜集大量數據后，開展大數據分析。①分析安全行為出現的原因，吸取安全管理、安全培訓、安全監督、安全文化等方面的先進經驗，加以強化運用；②分析不安全行為出現的原因，尤其是多位職工出現的同種不安全行為，檢查審視是否在安全管理、設備使用、人機匹配等環節存在的短板漏洞；③分析對不安全行為采取糾正措施的效果，進一步明確哪些糾正方法更適用、更有效，為后期員工行為管理提供依據；④分析不安全行為糾正后再次出現同種不安全行為的原因；⑤其他需要分析的內容。

根據大數據分析結果，結合煤礦生產、管理實際，不斷完善、健全煤礦安全管理體系與安全文化，形成計劃—執行—檢查—改進的正向循環。

2.2 模型特點

1) 觀察對象。觀察活動的實施者可以是企業內的所有人員，觀察對象僅僅是工作人員，不含生產設備與生產環境。

2) 觀察內容。觀察內容包括兩方面：①被觀察者的各種操作行為，包括安全行為與不安全行為；②被觀察者的狀態，包括身體狀態、情緒狀態、精神狀態以及其他可以觀察到的人身狀態。

3) 觀察方式。觀察人員按照事先制定的觀察卡內容來觀察操作人員。在觀察時，不能讓操作人員知道其正在被觀察，要確保觀察到操作人員的真實行為。

4) 分析方式。將被觀察者的行為記錄下來，錄入行為系統，以大量行為數據為依據，采用大數據分析方式，挖掘數據背后蘊含的現象、規律，可以有效消除不安全行為出現的偶然原因，確保得出的結論更具有科學性，促使整改對策更有針對性、有效性。

5) 管理方式。在觀察期間或觀察完成后，觀察者會與被觀察者進行溝通交流，鼓勵肯定被觀察者的安全行為，指導糾正被觀察者的不安全行為，培養其安全行為習慣，這種安全管理方法是一種主動的、交談教育式的“柔性”的管理方法。

3 應用實例

將構建的煤礦人員行為觀察模型應用于某大型煤礦企業，選取煤礦的5類工種(爆破工、掘進工、支護工、運料工、檢修工)，每類工種20人進行為期70 d的行為觀察與糾正，即7 d為1個周期，持續10個周期。在70 d的觀察過程中，被觀察人員的不安全行為主要表現在以下幾方面，見表1。

表1 不同工種不安全行為類型

5類工種人員表現出的不安全行為中，多數是違反操作規程的不安全行為，極大可能造成傷害事故，如未按規定設置警戒區域、噴漿機沒有停電閉鎖、高處支護人員未佩戴安全帶；少數是風險行為，可能引發違章操作行為，如工作過程中聊天。通過與被觀察人員溝通交流，發現其出現違反操作規程行為的原因主要是：不會正確操作、看同事們都這樣操作，知道正確操作方法但為了省事，一直錯誤操作但未發生過事故，偶然操作失誤等。根據行為安全“2-4”模型深入分析，5類工種操作人員安全意識不高、安全知識不足、安全習慣不良是不安全行為出現的間接原因，而根本原因是該煤礦安全管理體系存在短板漏洞，其根源是該煤礦安全文化缺失[11-12]。因此，需要從行為糾正、安全教育培訓、安全監管、安全制度、安全文化等多個方面來進行改進完善。

在第一次觀察發現這5類操作人員的不安全行為后，逐步采取多種整改方法，持續對這5類工種100人進行行為觀察，經過10個周期行為觀察干涉后，不安全行為人數的變化趨勢如圖4所示。

圖4 5類工種不安全行為人數變化趨勢

從圖4中可以看出，在第1個觀察周期，5類工種人員均出現不同程度的不安全行為，隨后通過溝通交流，詳細了解不安全行為出現的原因后，采取安全教育、安全獎懲等一系列手段，對不安全行為進行了糾正；在第2個觀察周期，可以發現5類工種的不安全行為數量有所減少；在第3個觀察周期，5類工種的不安全行為數量又有所反彈，說明員工仍未養成良好的安全行為習慣，在工作中還是存在不安全行為；在第4～7個周期，5類工種不安全行為數量相較前3個周期，總體數量是降低了，但是仍偶爾出現不安全行為，說明安全行為習慣的養成不可一蹴而就，是一個反復的過程；在第8～10個周期，5類工種的不安全行為基本為0，說明員工的安全行為習慣基本養成，觀察期間的一系列行為觀察、干預與糾正措施發揮了功效。

4 結 語

1) 基于軌跡交叉論及行為安全管理理論，通過減少、消除人員的不安全行為，進而阻止不安全人、物軌跡交叉，避免事故發生。

2) 煤礦人員安全行為觀察模型以杜邦STOP系統為基礎，從計劃、執行、檢查、改進四個方面來開展觀察工作，將觀察結果進行分析，結合煤礦實際，采取一系列對策措施，進一步提高煤礦安全管理水平與成效。

3) 在某煤礦運用安全行為觀察模型，對5類工種采取10個周期70 d的行為觀察與行為糾正措施，發現員工的不安全行為數量逐漸減少至0，說明員工的安全行為習慣基本養成，進一步說明該模型在實際應用中具有一定的實效性。