設(shè)計(jì)院以聯(lián)合體模式參與EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)與防控

唐義軒

【摘要】EPC工程總承包模式本身具有統(tǒng)籌規(guī)劃、資源整合、集成管理、協(xié)同運(yùn)作等特點(diǎn)，受到國家和各企業(yè)熱烈歡迎，給予該模式大力政策支持。并頒布了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》，隨著這一規(guī)章制度的出現(xiàn)，代表EPC工程總承包已正式進(jìn)入歷史性“元年”。該文件為設(shè)計(jì)和施工構(gòu)成的聯(lián)合體方式提高了宣傳力度。這一正式文件的出臺必將引發(fā)設(shè)計(jì)企業(yè)和施工企業(yè)的聯(lián)合潮流。然而，兩個(gè)或多個(gè)文化底蘊(yùn)、主營業(yè)務(wù)、處事模式不盡相同的企業(yè)的臨時(shí)性聯(lián)合運(yùn)行，中間必定會(huì)出現(xiàn)各種問題。同時(shí)設(shè)計(jì)院作為聯(lián)合體的牽頭方，因其自身存在較大局限性，給EPC項(xiàng)目運(yùn)行造成管理問題。基于此本文重點(diǎn)研究聯(lián)合體的運(yùn)行管理，通過研究以期為設(shè)計(jì)院牽頭 EPC 項(xiàng)目聯(lián)合體合理運(yùn)行提供管理思路及可操作的管理方法，使得聯(lián)合體方式能通過合理運(yùn)行真正發(fā)揮作用，從而完全發(fā)揮出 EPC 總承包方式的優(yōu)勢，促進(jìn) EPC 項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)也為設(shè)計(jì)院今后開啟 EPC 總承包業(yè)務(wù)提供些許幫助和參考。

【關(guān)鍵詞】EPC項(xiàng)目;聯(lián)合體;設(shè)計(jì)院牽頭;運(yùn)行管理

【DOI】10.12334/j.issn.1002-8536.2022.01.007

1、前言

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，國內(nèi)建筑行業(yè)市場逐漸意識到統(tǒng)籌管理和集成管理項(xiàng)目的重要性，管理理念和項(xiàng)目建設(shè)改革推動(dòng)著工程建筑行業(yè)的創(chuàng)新，傳統(tǒng)五方責(zé)任主體系和碎片化項(xiàng)目運(yùn)營模式正在面臨優(yōu)化。為了讓建設(shè)項(xiàng)目能取得高效率、高質(zhì)量服務(wù)，工程項(xiàng)目管理逐漸向規(guī)劃化、一體化方向發(fā)展，從而工程總承包模式應(yīng)運(yùn)而生。從政策背景方面來看，國家相關(guān)法律規(guī)定EPC總承包要包括施工和設(shè)計(jì)兩項(xiàng)工作，EPC總承包商應(yīng)符合我國法律規(guī)范，具有上述兩個(gè)方面的資質(zhì);從建筑市場環(huán)境背景來看，雖然政府部門頒發(fā)的施工資質(zhì)證書和工程設(shè)計(jì)證書上具備明確的文字說明，可從事資質(zhì)證書范圍內(nèi)的建設(shè)工程總承包業(yè)務(wù)，同時(shí)在《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理方法》內(nèi)也鼓勵(lì)已取得行業(yè)甲級資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)、建筑工程專業(yè)甲級資質(zhì)單位，可直接申請相應(yīng)類型施工總承包一級資質(zhì)。但根據(jù)市場環(huán)境統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，大部分業(yè)務(wù)只認(rèn)同專業(yè)人員做專業(yè)事情，即是具有設(shè)計(jì)資質(zhì)的企業(yè)做設(shè)計(jì)，具備施工資質(zhì)企業(yè)做施工，同意兩家企業(yè)可組成聯(lián)合體，以總承包身份來進(jìn)行聯(lián)合投標(biāo)，但必須要負(fù)連帶責(zé)任。

2、EPC項(xiàng)目概述

2.1 EPC模式內(nèi)涵

EPC模式又稱為工程總承包管理模式，是集設(shè)計(jì)、采購、建設(shè)為一體的管理方式，通過總承包商一個(gè)環(huán)節(jié)來實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的全面管理工作，在EPC模式下，業(yè)主在招標(biāo)過程中，需要根據(jù)合同的價(jià)格，來選擇需要承包的供應(yīng)商，并交給他全權(quán)負(fù)責(zé)。總承包商可以對工程的設(shè)計(jì)和施工等方面進(jìn)行全面掌控，業(yè)主只需要對工程項(xiàng)目進(jìn)行宏觀的監(jiān)督工作，并且供應(yīng)商可以根據(jù)自身的實(shí)際情況，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)施工的才能，通過招標(biāo)的方式，挑選適合的供應(yīng)商，共同完成項(xiàng)目的建設(shè)工作。

2.2 EPC模式特征

在EPC模式運(yùn)行過程中，其擁有以下幾個(gè)EPC模式特征：第一EPC模式擁有項(xiàng)目整體性高的特征，經(jīng)過三合一實(shí)施過程，能夠?qū)⒃O(shè)計(jì)和施工全面的融合，加強(qiáng)項(xiàng)目管理的進(jìn)度，從而有效的控制項(xiàng)目成本，加快項(xiàng)目建設(shè)速度，提高項(xiàng)目整體效益。第二，EPC模式下，工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和采購等工作都是由項(xiàng)目總承包商統(tǒng)一處理，設(shè)計(jì)和施工的責(zé)任也被總承包商承擔(dān)，業(yè)主只需要提出適合的要求，并對項(xiàng)目進(jìn)行宏觀管理和監(jiān)督，在很大程度上降低了業(yè)主管理的責(zé)任，減少了項(xiàng)目管理的工作量;第三，在EPC模式下，工程項(xiàng)目實(shí)施階段，總承包擁有獨(dú)立的地位，和傳統(tǒng)的管理模式有很大的區(qū)別，業(yè)主的權(quán)利范圍被合同限制;第四，在EPC模式下，總承包商處于設(shè)計(jì)和施工的核心部門，對于設(shè)計(jì)施工付出全面責(zé)任，并需要指揮眾多分包商進(jìn)行合作施工，因此，總承包商需要擁有專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和較好的專業(yè)素質(zhì)。

3、設(shè)計(jì)院以聯(lián)合體模式參與EPC出現(xiàn)的問題

3.1缺乏復(fù)合型人才，難于管理工程項(xiàng)目

目前，很多設(shè)計(jì)院出現(xiàn)復(fù)合型人才不足的問題，設(shè)計(jì)院是集專業(yè)人才、技術(shù)人才為一體的密集型企業(yè)，匯聚了大量的技術(shù)人才和知識分子，但同時(shí)這種企業(yè)文化造成設(shè)計(jì)院人才過度專業(yè)化。這種問題主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，遠(yuǎn)離市場，與實(shí)際施工脫節(jié)，過于注重規(guī)范，無法培養(yǎng)設(shè)計(jì)人員大局觀念和全局意識，個(gè)人能力受到嚴(yán)重限制;第二，設(shè)計(jì)院內(nèi)商務(wù)、設(shè)計(jì)人、法務(wù)都有專業(yè)人員負(fù)責(zé)，設(shè)計(jì)人可接觸管理工作內(nèi)容較少。而在工程總承包過程當(dāng)中，需要的是精管理、善經(jīng)營、懂技術(shù)、熟法律的復(fù)合型項(xiàng)目管理人才，其注重于管理方面，而設(shè)計(jì)人最缺乏管理能力。同時(shí)，大部分設(shè)計(jì)企業(yè)，對總承包管理研究重視程度不足，對總承包管理模式實(shí)踐和學(xué)習(xí)不足，并未建立健全的項(xiàng)目管理制度，缺乏專業(yè)管理、資源整合、計(jì)劃管控三方面的能力。

3.2設(shè)計(jì)過于保守，難于控制投資利潤

在國際規(guī)范當(dāng)中，工程總承包企業(yè)通過優(yōu)化設(shè)計(jì)來控制建筑成本，創(chuàng)造高額的經(jīng)濟(jì)效益。雖然我國與國外發(fā)達(dá)國家具有較大差異，為避免國有資本流失和前期的過度設(shè)計(jì)引入結(jié)算審計(jì)環(huán)節(jié)，工程總承包企業(yè)很難在優(yōu)化當(dāng)中取得較高利潤。但隨著市場不斷向國際化方向發(fā)展，與國際接軌必將成為未來發(fā)展趨勢，而設(shè)計(jì)作為工程前期環(huán)節(jié)，能有效掌握工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)主動(dòng)權(quán)，讓工程項(xiàng)目在優(yōu)化過程中做到精細(xì)化。但由于設(shè)計(jì)人受到設(shè)計(jì)習(xí)慣和設(shè)計(jì)理念影響，設(shè)計(jì)過于保守，很容易錯(cuò)過升級設(shè)計(jì)節(jié)約資源的機(jī)會(huì)，從而無法有效控制投資所產(chǎn)生的超額效益。

3.3服務(wù)意識薄弱，無法協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系

聯(lián)合體牽頭人對內(nèi)，需要具備統(tǒng)籌能力和主持大局的能力，充分發(fā)揮主人翁精神;對外要負(fù)責(zé)和業(yè)主進(jìn)行協(xié)調(diào)以及對接工作，在過程中充當(dāng)橋梁的作用。但相比施工企業(yè)具備的服務(wù)意識而言，設(shè)計(jì)人在項(xiàng)目進(jìn)程和解決實(shí)際問題方面，缺乏語言組織能力和資源應(yīng)用能力，在處事風(fēng)格上面與施工企業(yè)相比，缺乏靈活和大膽，無法應(yīng)對聯(lián)合體牽頭組織、協(xié)調(diào)、溝通等方面的工作。

3.4資本體量抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，無法抵御風(fēng)險(xiǎn)

設(shè)計(jì)院屬于輕資產(chǎn)企業(yè)，只需要投入少量的注冊資金，并以項(xiàng)目設(shè)計(jì)費(fèi)用計(jì)入的總體產(chǎn)值較低，因此在資本金儲(chǔ)備方面，設(shè)計(jì)院根本無任何優(yōu)勢，一旦項(xiàng)目出現(xiàn)嚴(yán)重問題，設(shè)計(jì)院幾乎沒有任何賠付能力。同時(shí)，在EPC模式當(dāng)中，工程總承包商承擔(dān)了項(xiàng)目所有建設(shè)工作，同時(shí)承擔(dān)了項(xiàng)目所有的業(yè)主主觀風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。相比傳統(tǒng)平行發(fā)包模式中只需要承擔(dān)設(shè)計(jì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的體制而言，EPC模式所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)急劇增加，但又不像提前進(jìn)入市場施工，長期在高危薄利環(huán)境下成長來的綽綽有余，設(shè)計(jì)院在抗風(fēng)險(xiǎn)方面并未具有任何優(yōu)勢和經(jīng)驗(yàn)。與此同時(shí)，聯(lián)合體這種臨時(shí)搭班子的組織建設(shè)方式，本身運(yùn)行就具有一定難度。由于項(xiàng)目聯(lián)合體屬于臨時(shí)拼湊，參與人員專業(yè)素質(zhì)參差不齊、經(jīng)營管理模式具有較大差異，在慣性思維作用下，各方面參與者都繼續(xù)在使用不同的工作方式，并未將工作方向進(jìn)行有效融合，無法發(fā)揮出一加一大于二的合作效益。并且由于工程總承包聯(lián)合體之間的關(guān)系非常復(fù)雜，設(shè)計(jì)和施工從原本互相獨(dú)立的利益并行關(guān)系轉(zhuǎn)換為一個(gè)組織內(nèi)此消彼長的利益關(guān)系，甚至有些時(shí)候?yàn)榱俗陨砝婵紤]，聯(lián)合體成員之間會(huì)因?yàn)橐患核接斐上嗷ネ泼摰木置妫@同樣是設(shè)計(jì)院牽頭工程總承包聯(lián)合體運(yùn)作難點(diǎn)。

4、設(shè)計(jì)院以聯(lián)合體模式參與EPC項(xiàng)目運(yùn)行管理策略

4.1聯(lián)合體準(zhǔn)備期運(yùn)行管理建議

4.1.1優(yōu)選合作伙伴

合作伙伴選擇屬于管理職能的領(lǐng)導(dǎo)職能范圍內(nèi)，側(cè)重于合作伙伴之間的協(xié)調(diào)。由設(shè)計(jì)院作為牽頭方的工程總承包聯(lián)合體，設(shè)計(jì)院在準(zhǔn)備階段主要工作就是聯(lián)合體組織的發(fā)起工作，完成聯(lián)合體構(gòu)建的初步想法，選擇加入到聯(lián)合體的合作伙伴，并在聯(lián)合運(yùn)行各個(gè)階段協(xié)調(diào)、管理聯(lián)合體成員。但值得注意的是，必須要做好聯(lián)合體合作伙伴質(zhì)量選擇工作，我們可將聯(lián)合體組建作為一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)降牧鞒棠Ｊ剑渚邆淙芷诘奶卣鳎宰杂蛇x擇合作伙伴為最初點(diǎn)，要經(jīng)過協(xié)議組建、融合重組、協(xié)作運(yùn)行、聯(lián)合體清算解散等階段。總而言之，聯(lián)合體的組建關(guān)鍵點(diǎn)在于選擇合作伙伴，而選擇合作伙伴的關(guān)鍵在于準(zhǔn)確的定位和聯(lián)合體資源，并對合作伙伴進(jìn)行正確評價(jià)。從目前實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)而言，一個(gè)項(xiàng)目破壞掉一個(gè)企業(yè)的實(shí)際問題仍然存在，設(shè)計(jì)院作為聯(lián)合體的牽頭者，要慎重選擇合作伙伴，由于設(shè)計(jì)院在抗風(fēng)險(xiǎn)能力方面嚴(yán)重缺乏，更要通過選擇實(shí)力強(qiáng)勁的聯(lián)合體成員來彌補(bǔ)自身不足。第一，可選擇一些社會(huì)影響力較大、口碑較高、信用度較高的合作伙伴;第二，可選擇和本企業(yè)在傳統(tǒng)勘察設(shè)計(jì)工作中有合作經(jīng)歷的施工企業(yè)。

4.1.2注重資質(zhì)等級

資質(zhì)等級管理屬于管理職能當(dāng)中的人員管理職能。同時(shí)，可將資質(zhì)等級管理分為兩個(gè)方面：第一，注重提升自身資質(zhì)和互認(rèn)資質(zhì)。在《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》當(dāng)中明確指出：工程總承包單位要同時(shí)具有工程設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)，并鼓勵(lì)設(shè)計(jì)單位申請施工資質(zhì)，且取得其資質(zhì)，鼓勵(lì)施工單位申請并取得工程設(shè)計(jì)資質(zhì)。第二，選擇與項(xiàng)目難度相匹配的聯(lián)合體成員。在《中華人民共和國建筑法》明確規(guī)定，聯(lián)合以上不同資質(zhì)等級的單位實(shí)行聯(lián)合共同承包的，要根據(jù)資質(zhì)等級低的單位業(yè)務(wù)許可范圍來承包工程。這一規(guī)定完全符合木桶原理。由兩個(gè)企業(yè)構(gòu)成的聯(lián)合工程總承包，其綜合實(shí)力成疊加關(guān)系，所能承擔(dān)的項(xiàng)目難度自然更高。選擇與自身綜合實(shí)力相當(dāng)?shù)穆?lián)合體成員，避免資質(zhì)等級高的一方技術(shù)資源出現(xiàn)浪費(fèi)。第三，選擇與自身優(yōu)勢互補(bǔ)的聯(lián)合體成員，各成員之間要懂得強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、取長補(bǔ)短，從而提高競爭能力和所承擔(dān)的工程總承包項(xiàng)目難度系數(shù)，這是總承包項(xiàng)目使用聯(lián)合體方式的必然選擇。并利用合理的優(yōu)勢互補(bǔ)、強(qiáng)弱搭配等方式，來彌補(bǔ)可能形成的難度峰值問題。

4.2聯(lián)合體建立期運(yùn)行管理建議

4.2.1創(chuàng)建交叉融合式組織架構(gòu)

聯(lián)合體是通過兩個(gè)或兩個(gè)以上法人臨時(shí)搭建的組織機(jī)構(gòu)，其具一定的客觀性和特殊性。對外聯(lián)合體作為一個(gè)整體身份向業(yè)主承擔(dān)連帶責(zé)任;對外聯(lián)合體各成員又相對獨(dú)立存在，按照聯(lián)合體協(xié)議固定，完成各自負(fù)責(zé)的工作，從而獲得較大的經(jīng)濟(jì)效益，并直接承擔(dān)工作發(fā)生的全部責(zé)任和費(fèi)用。根據(jù)實(shí)際情況可知，由于聯(lián)合體在構(gòu)建投標(biāo)工作時(shí)，聯(lián)合體在隨之解散基礎(chǔ)上，要考慮到結(jié)構(gòu)組建的成本因素過高、建立時(shí)間過長等因素，但一旦投標(biāo)失敗聯(lián)合體解散，會(huì)造成組建資金流失，現(xiàn)階段市場上大部分聯(lián)合體運(yùn)行模式與聯(lián)營體組織機(jī)構(gòu)模式具有一定相似處。在這種組織結(jié)構(gòu)運(yùn)行模式下，聯(lián)合體本質(zhì)上只是作為一個(gè)臨時(shí)性機(jī)構(gòu)，對外是聯(lián)合體整體，對內(nèi)更像傳統(tǒng)的平行發(fā)包模式，聯(lián)合體成員之間各自管理機(jī)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)構(gòu)，相互獨(dú)立存在，且互不干預(yù)。對于聯(lián)合體牽頭人而言，也只是負(fù)責(zé)自己業(yè)務(wù)相關(guān)工作部分，對其他部分工作不做過多干預(yù)，其優(yōu)點(diǎn)是管理難度較低，各方之間沖突和矛盾減少。但正是由于這種較高獨(dú)立性和成本性，各項(xiàng)目環(huán)節(jié)很容易造成脫節(jié)，無法實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，提高了聯(lián)合體牽頭方的風(fēng)險(xiǎn)，無法發(fā)揮聯(lián)合的整體優(yōu)勢。

4.2.2構(gòu)建詳細(xì)全面聯(lián)合協(xié)議

聯(lián)合體協(xié)議本身屬于一種事前管理措施，通過對權(quán)力和職責(zé)的劃分、組織架構(gòu)選擇、人員任命和分工等內(nèi)容，對內(nèi)讓聯(lián)合體各利益主體之間構(gòu)成相互約束力，對外則以整體的形式向業(yè)主做出承諾。簽訂聯(lián)合體還可作為具有法律效益的預(yù)防措施，對未來可能發(fā)生糾紛和沖突商討解決策略。現(xiàn)階段聯(lián)合體協(xié)議發(fā)展已取得較好成績，有規(guī)定格式聯(lián)合體協(xié)議作為參考，各聯(lián)合體方式的總承包都會(huì)在競標(biāo)前參考規(guī)定格式，來簽署一份聯(lián)合體協(xié)議，在規(guī)定內(nèi)具有大致的約定價(jià)格、分工等，但更偏向于通用條款規(guī)定。在投標(biāo)前項(xiàng)目內(nèi)容不對稱會(huì)導(dǎo)致固定總價(jià)無法完全適應(yīng)實(shí)際工作，設(shè)計(jì)和施工兩方面如果信息不對稱，會(huì)導(dǎo)致熟悉工程流程的施工方降低自身風(fēng)險(xiǎn)，讓作為牽頭的設(shè)計(jì)方利益受到嚴(yán)重影響。因此，在聯(lián)合項(xiàng)目中標(biāo)后，需簽署一份詳細(xì)的聯(lián)合協(xié)議，對粗略聯(lián)合協(xié)議進(jìn)行詳細(xì)補(bǔ)充和完善。

4.2.3構(gòu)建信任機(jī)制

工程總承包聯(lián)合體各成員之間的相互信任是融合和合作的基礎(chǔ)，信任是一個(gè)從無到有的過程，同樣可從有到無。因此，在構(gòu)建健全的聯(lián)合體信任機(jī)制中要做到兩手準(zhǔn)備，一手抓失信懲罰，一首抓信任構(gòu)建。首先，要做到統(tǒng)一思想意識，聯(lián)合體成員之間存在較大差異，在組建聯(lián)合體成員時(shí)，要做一次全面的調(diào)查和調(diào)整，讓各成員能擺脫自身在原單位的習(xí)慣和位置，調(diào)整為新聯(lián)合體組織中的思想意識和位置，將所有思想意識凝結(jié)成為一個(gè)團(tuán)體，取長補(bǔ)短，從而建立基礎(chǔ)信任。其次，要避免產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)、行為風(fēng)險(xiǎn)，要站在聯(lián)合體整體角度，工程總承包模式在向總承包單位轉(zhuǎn)接了大部分風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也賦予了總承包單位大量的項(xiàng)目主動(dòng)權(quán)，業(yè)主對項(xiàng)目參與度和細(xì)節(jié)監(jiān)督作用較低，讓項(xiàng)目在運(yùn)行過程當(dāng)中，依賴總承包單位的道德約束，要求聯(lián)合體各成員規(guī)范自身行為，堅(jiān)守崗位職責(zé)，嚴(yán)格貫徹做精品項(xiàng)目的主要目標(biāo)。同時(shí)，站在聯(lián)合體成員角度，聯(lián)合體協(xié)議當(dāng)中會(huì)約定牽頭人，牽頭人主要負(fù)責(zé)代表聯(lián)合體對外對接和溝通等作用，而其他成員不經(jīng)過準(zhǔn)許不得以聯(lián)合體名義直接和外界聯(lián)系。但由于各成員之間都具有不同經(jīng)濟(jì)利益，這要求聯(lián)合體成員不得違背聯(lián)合協(xié)議約定，不得做出有損聯(lián)合體利益的行為。同時(shí)，要做好行為監(jiān)管和對失信行為的懲罰。事實(shí)表明，放松監(jiān)管力度是企業(yè)合作過程中產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素，無論規(guī)章制度制定的多么完善，都離不開與實(shí)際情況相結(jié)合的監(jiān)督檢查管理。這就要建立起有效的監(jiān)督管理機(jī)制，從行為監(jiān)管上杜絕聯(lián)合體各成員間的合作風(fēng)險(xiǎn)。

總結(jié)：

綜上所述，隨著EPC建設(shè)模式逐漸在我國建筑行業(yè)普及，在很長一段時(shí)間內(nèi)以聯(lián)合體方式參與EPC項(xiàng)目是一種重要選擇，這也是目前必然選擇。但由于聯(lián)合體承接EPC模式在我國政策還未完善，缺乏健全的法律法規(guī)，給設(shè)計(jì)院以聯(lián)合體模式參與EPC項(xiàng)目帶來一定風(fēng)險(xiǎn)，因此，企業(yè)要針對EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理防范，確保企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

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