基于CiteSpace的我國建筑工程項目風險管理研究熱點與前沿

宋 婷， 宇德明

(中南大學 土木工程學院，湖南 長沙 410075)

隨著建筑工程行業的不斷發展，我國在建筑工程中取得了一系列重大成果與突破。本文通過對近二十年來我國學者在建筑工程項目風險管理領域發表的學術論文進行梳理和歸納，將樣本文獻導入CiteSpace v5.6 R進行可視化分析，探究我國建筑工程項目在風險管理領域中的研究熱點以及發展趨勢，以期為未來相關研究提供參考。

1 研究方法與數據來源

1.1 數據來源

本文選取的數據是從CNKI上檢索的1130篇文獻。具體檢索過程為：進入CNKI首頁，選擇“高級檢索”，主題詞輸入“建筑工程風險管理”，時間跨度為2000.01.01―2020.11.18，得到檢索結果為中文文獻1720篇，其中學術期刊1418篇，為確保研究的準確性，經過人工篩選后共計1130篇文獻。

1.2 研究方法

本研究將選取的文獻經過處理后導入CiteSpace v5.6 R獲得知識圖譜，并從作者、關鍵詞和研究機構三個方面進行可視化分析，從而得到近二十年我國建筑工程項目風險管理研究的熱點和發展趨勢。知識圖譜的合理性由兩個指標進行判定：(1)聚類模塊指數Q，Q>0.3時說明知識圖譜的網絡模塊結構是顯著的；(2)聚類輪廓指數S，S>0.5時說明知識圖譜的聚類結果是合理的[1]。

2 分析結果

2.1 文獻檢索結果統計

經過檢索和篩選后的樣本文獻共計1130篇，其中學位論文184篇，核心期刊論文62篇。對樣本文獻進行發文量統計(圖1)，我國建筑工程項目風險管理研究發文量在2009年以前較少，在2009―2017年呈上升趨勢，2017年達到峰值137篇，此后有下降趨勢。

圖1 年度發文量統計

2.2 研究機構與作者分析

將樣本文獻導入CiteSpace軟件，點擊“Node Types=Author+Institution”，得到作者與研究機構的共現知識圖譜(圖2)，該圖譜包含472個節點，103條連線，密度為0.0009。連線強度和密度比較低，說明發文作者和機構之間合作不緊密，應該加強學術合作。

圖2 作者與研究機構的共現知識圖譜

根據知識圖譜整理出發文量前五的機構和作者統計表(表1)，發文量前二的作者分別是崔琳琳、潘宇鑫，由圖2的共現知識圖譜可知兩人曾多次合作，發文量最多的機構分別是同濟大學和廣西大學。

表1 期刊發文量前五的機構和作者

2.3 關鍵詞和關鍵詞聚類分析

將樣本文獻導入CiteSpace，點擊“Node Types=Keyword”，得到關鍵詞的共現知識圖譜(圖3)，由Q和S可知，該圖的聚類結果合理，可以用來探究建筑工程項目風險管理的研究熱點和前沿。結合高頻關鍵詞及其中心性統計表(表2)，對建筑工程項目風險管理的關鍵詞進行分析。從表中可以整理出關鍵詞中心性≥0.10的詞有“風險管理”“建筑工程”“風險”“建筑工程項目”“管理”“風險識別”“項目管理”“風險控制”“對策”“措施”“安全風險管理”“項目風險”“風險分析”。一般認為，關鍵詞中心性越高，該關鍵詞的重要性越強[1]。

表2 高頻關鍵詞及其中心性統計

圖3 關鍵詞共現知識圖譜

2.4 突現詞分析

在圖3的基礎上，點擊“Burstness”，得到近二十年我國建筑工程項目風險管理研究的17個最強突現詞，從圖中可以看出每個突現詞的強度、開始和消失的年份，包括“工程保險”“風險管理”“工程擔保”等(圖4)。

圖4 最強突現詞圖譜

2.5 時間線分布情況

進行突現詞分析后，點擊“Timeline View”，得到關鍵詞的時間線知識圖譜(圖5)，從圖中可以看出每一聚類主題的起始和結束時間，得到近二十年來我國建筑工程項目風險管理研究的演化路徑。

圖5 時間線知識圖譜

3 討 論

3.1 研究熱度分析

根據圖1顯示，2000―2017年我國建筑工程項目風險管理研究發文量穩步上升，在2017年達到峰值，此后有下降趨勢。主要原因有三點：

(1)根據中國產業信息網發布的《2017年中國建筑工程行業發展趨勢及市場空間預測》顯示：2016年建筑行業整體的累計訂單增速呈現加速趨勢，地產行業熱度不斷上漲，市政工程占比最大為35%，相關研究熱度達到高潮。2017年以后，受PPP項目暫緩、地方政府平臺債務規范等因素影響，建筑行業業績增速放緩，國內相關研究也相應減少。

(2)國家政策是相關研究的驅動力，“十二五”“十三五”期間，國家大力發展建筑業，2016年發布的《關于進一步推進工程總承包發展的若干意見》，2017年發布的《關于促進建筑業持續健康發展的若干意見》，以及ISO31000風險管理標準的不斷完善，共同推動了建筑工程項目風險管理的研究。2017―2020年，多地出臺樓市調控與去庫存、去杠桿政策，導致相關研究有所減少。

(3)根據統計，2005―2017年，我國發生建筑事故8700余起，死亡人數超過一萬人。2005年，都江堰發生爆炸事故造成44人死亡。2011年，武夷山公館斜拉橋、杭州錢塘江三橋和通榆河橋相繼塌落，造成重大損失和人員傷亡。2016年豐城電廠倒塌造成74人死亡。建筑工程項目的質量和安全風險管理等問題亟待深入研究與解決。這也是推動研究深入的一大原因。

3.2 熱點主題分析

結合關鍵詞共現知識圖譜、關鍵詞中心性表格和最強突現詞，本文認為近二十年我國建筑工程項目風險管理研究熱點主題可概括為如下幾個方面。

(1)風險管理主要有成本、質量、工期、安全等目標，根據關鍵詞和突現詞圖譜可以看出安全風險管理和成本風險管理相關研究較多，是研究的熱點。

1)安全風險管理：根據前文用CiteSpace 得到的知識圖譜和表格可知，根據《建筑業事故統計分析》發現，建筑業事故發生數量和傷亡人數統計在各行業中排第二，發生原因主要為坍塌、墜落與觸電事故。因此安全風險管理是一大研究熱點，其中以施工安全為研究重點。吳曉剛等[2]從承包商和設計方兩個角度出發進行安全風險的識別、評價，在風險識別階段建立了子系統風險管理模型。張曉靜等[3]指出在中國行業中，建筑業的危險性排第二，建筑工程項目施工階段傷亡事故多發。作者在研究中構建了建筑安全基本風險三維模型，結果顯示該模型能有效降低安全風險。李聰等[4]將安全評價與物元模型結合，預測了建筑工程項目中的安全風險。陳偉等[5]研究了裝配式建筑工程的安全風險并根據WSR(Wuli-Shli-Renli)方法論建立裝配式建筑施工安全DEMATEL-BN(Decision-making Trial and Evaluation Laboratory and Bayesian Network)模型。

2)成本風險管理：不少學者對工程項目的成本或造價進行了相關研究。孟昭輝等[6]通過貸款利率的計算、機械設備使用費和原材料價格的波動風險VaR值，對政府投資項目的風險源進行了詳細分析。霍文表等[7]分析了建筑工程超預算的原因，進一步提出了控制策略。馮建明等[8]從發包人的角度出發，研究了新冠肺炎疫情期間建筑工程項目工期和造價風險的預測和控制方法。

(2)從管理過程來看，由表2可以看出，“風險識別”“風險分析”“風險對策”的中心性均>0.10，說明有關風險識別、風險分析和風險對策的研究也是一大研究熱點。

1)風險識別：周勇等[9]從政策、法律等方面對建筑工程進行風險識別，并建立了風險防范與應對機制。唐芳[10]識別了工程承包商面臨的風險因素，并對相關風險建立了評價指標體系。牟建華[11]通過大量建筑基坑工程實例的研究，建立了風險源識別機制并結合浦東陸家嘴某基坑工程進行了實際應用，實例證明該識別機制可以預防和減少工程事故的發生率，降低工程風險。

2)風險分析：我國學者將各種理論、方法與風險分析結合，得到了許多研究成果。楊蘭蓉等[12]結合模糊數學方法，首次提出用專家評判法進行投標報價風險分析，是一種定量分析方法。向鵬成等[13]認為工程項目風險源主要是來自項目主體行為，運用模糊綜合評價法對項目主體行為進行分層評價，建立了工程項目主體行為風險評價指標體系。項勇等[14]從工程項目參建主體、工程物資和不可抗力因素三個方面分析進度風險，運用貝葉斯網絡圖和非疊加原理分析了這三類因素對工程進度的影響。周紅波等[15]運用SNA(Systems Network Architecture)模型和N-K模型分析了塔吊施工的風險，發現風險發生受人為、環境和管理因素的影響更大。

3)風險對策：根據CiteSpace得到的圖表可以看出，在2000―2010年，工程保險和擔保出現的頻率非常高。何紅鋒等[16]對港口工程投標、履約擔保進行了詳細研究。王洪波等[17]分析了建設領域可能存在的風險，并提出工程保險和擔保是風險應對系統的核心。此外，學者們在招投標文件、合同、施工索賠等方面也進行了風險防控的研究。毛兵雄[18]從施工承包方的角度，探究了施工合同的風險管理，從“規范合同用詞”“采取有效的報價策略”“購買保險”“工程索賠管理”等方面進行風險控制。張立天[19]總結了投入不足、施工質量、勘察設計、檢測質量和監理失責五類安全管理風險，從加大風險管控措施力度和強化基于BIM(Building Information Modeling)技術的工程信息化建設兩個方面出發提出了風險應對策略。陳潤生[20]研究了工程項目竣工結算預算超支的主要原因，從細化招標文件編制及強化合同管理兩方面進行風險應對策略研究。

3.3 發展階段分析

由圖1，5可知，本文將我國建筑工程項目風險管理研究劃分為四個階段：第一階段(2000―2005年)：這一階段的相關發文量較少，共計40篇。高頻關鍵詞有“工程擔保”“工程保險”“風險分析”等，研究重點在風險識別和風險分析這兩個階段。在這一階段我國風險管理研究處于探索時期，相關理論和研究尚不成熟，屬于起步階段。第二階段(2006―2010年)：這一階段的發文量逐漸上升但是增速較慢，共計158篇。這一階段的高頻關鍵詞有“風險識別”“安全風險”“施工風險”等。我國建筑業不斷發展，風險管理理論不斷完善，屬于發展階段。第三階段(2011―2017年)：該階段發文量不斷上漲且增速很快，共計661篇。該階段的高頻關鍵詞有“風險對策”“工程造價”“風險控制”“風險防范”，研究重點在風險對策階段。房地產、公路橋梁等基礎設施建設飛速發展，相關法律法規的完善與理論的成熟共同推進相關研究發展。該階段屬于高潮階段。第四階段(2018―2020年)：該階段發文量呈下降趨勢，共計271篇。高頻關鍵詞有“層次分析法”“高層建筑”“指標體系”等，房地產飽和，各種公共建設逐步完善，相應研究逐漸減少，側重點在研究方法和指標體系。這一階段屬于回落階段。

3.4 發展趨勢分析

結合以上分析，本文認為建筑工程項目風險管理研究未來的發展趨勢主要有三個方向：(1)建立一套完整的風險管理體系。隨著建筑業不斷發展，關于風險管理的研究也越來越多，查閱CNKI上發布的論文，發現學者們研究的重點多為風險管理的某一階段，在實際施工過程中，風險識別→風險分析→風險應對→風險監控這一過程是一個連續的整體，需要建立一套完整的體系。(2)全過程風險管理，目前施工階段的風險管理相關研究是最多的，而設計階段和運營階段的研究相對較少，風險管理是一個動態的管理過程，在工程實例中，設計階段的風險可能會傳遞到施工階段，繼而到運營階段。未來相關研究重點是彌補缺口，建立設計-施工-運營的全過程風險管理系統。(3)風險管理信息化，國家政策大力推動信息化技術在建筑工程中的應用，現階段已有BIM技術等應用于建筑工程風險管理中的實例，并有推廣運行的趨勢，搜索發現CNKI上已有93篇相關文獻，最早在2006年由張星明提出，近年來相關文獻不斷增加，未來研究的重點應該在傳統風險管理的基礎上引入大數據與信息化技術，進一步發展和完善我國建筑工程項目風險管理研究體系。

4 結論與不足

本文通過知網上收錄的1130篇樣本文獻對建筑工程項目風險管理進行可視化分析，得到以下結論：(1)2017年發文量達到峰值，此后有回落趨勢是受建筑行業與國家政策的影響；(2)根據CiteSpace得到的知識圖譜，分析出近二十年來的相關研究熱點主要有安全風險管理、成本管理、風險識別、風險分析、風險對策；(3)本文將近二十年來我國建筑工程項目風險管理研究分為起步、發展、高潮、回落四個階段，并預測未來研究會朝構建風險管理系統、全過程風險管理和風險管理信息化三個方向發展。

本研究不足之處有兩點：(1)僅從CNKI中檢索相關文獻，使得樣本文獻的代表性不夠強；(2)僅研究了國內有關建筑工程項目風險管理的相關文獻，沒有進行國外相關研究分析和對照分析。