淺議生態環境監測機構的風險控制

于鴻雁 宋曉輝 陳軍營 于原 朱林薇 聶田田 薛樹娟 王宇

（中國建材檢驗認證集團股份有限公司，北京 100024）

檢測機構發展過程中的風險控制尤為重要，通過對生態環境監測機構的風險控制分析，明確了風險控制的實施方案，經總結提煉，以期促進行生態環境監測以及其他第三方檢測機構的可持續發展。

1 生態文明建設的政治意義

從2012年“生態文明建設”寫進黨的十八大報告“五位一體”，到2019年“生態文明”寫入憲法，近年來，國家相關部門先后發布多個加強生態環境監測數據的文件[1-3]，對生態環境監測和生態環境監測機構做出了明確解釋[4-5]。

《刑法修正案（十一）》于2021年3月1日開始實施，明確指出中介機構環評及環境監測造假將被定刑。

2 生態環境監測機構的風險控制

生態環境監測機構的風險主要源于六個方面：業務委托、前期準備、現場采樣、樣品監測、報告流轉、資料與樣品留存。

2.1 業務委托的風險控制

2.1.1 與客戶做好“五個確認”

簽訂合同（或委托書）前，需要與客戶做好“五個確認”：項目類型、客戶信息、標準方法、采樣時間、出報告時間，其中項目類型尤其重要，不同的項目類型所采用的限值標準不同，所規定的采樣校準、前處理標準、檢測標準、質控標準均有所區別（見表1）。由于技術規范發布時間較早，在其后發布的檢測標準會存在與技術規范不一致的情況，此種情況下按照最嚴格的要求執行。

2.1.2 及時跟進政策

實時關注官網（如生態環境部www.mee.gov.cn，國家市場監督管理總局www.samr.gov.cn，國家認證認可監督管理委員會www.cnca.gov.cn）、公眾號等，積極參加內外部培訓（如中國環境監測總站www.cnemc.cn）、行業交流會（如中國環境科學學會www.chinacses.org），以掌握監管部門最新政策規定。

2.1.3 確認好資質能力范圍

所承接項目的檢測指標原則上必須取得CMA資質（客戶有特殊要求除外），且具備相應的能力；因檢測工程師、儀器設備或其他原因無法開展檢測工作時，需要提前和客戶進行溝通，并在委托書上注明；要注意標準的適用范圍，樣品不在該檢測標準的適用范圍內時，所出具的數據報告不得加蓋CMA章。如GB/T 7494-1987《陰離子表面活性劑的測定 亞甲藍分光光度法》適用于飲用水、地面水、生活污水及工業廢水，并未適用于地下水，因此測定地下水中的陰離子表面活性劑時，所出具的報告不能加蓋CMA章。

2.1.4 嚴格進行合同評審

嚴格進行合同的技術和經濟評審，尤其要對報告用途進行風險評估，政府采購、司法、環保督查等類型項目需要重點關注，特別是明確該項目的質控要求，見表1，主要包括運輸空白、實驗室空白、現場空白、現場平行樣、現場加標樣、實驗室平行樣、實驗室加標樣、質控樣、密碼樣等質控樣品的比例，如果項目有特殊要求，按照項目要求進行。

2.2 前期準備的風險控制

2.2.1 加強客服人員管理

重視其作用，提升其地位，強化標準培訓，將檢測任務單及時、準確、完整地下達到實驗室，以確保檢測任務按時、按質、按量完成。及時指的是任務單24小時內下達到實驗室；準確指的是任務單上的檢測指標和方法要準確；完整指的是任務單上的點位、頻次、指標要完整。

2.2.2 提升檢測工程師技術水平

檢測工程師需要仔細核對樣品與任務信息，敢于對不合格樣品說“不”，包括保存方式不合格、超出保存期限、分裝方式不規范、樣品量不足等；不同類型的樣品要求不同，根據表1要求分類保存；及時將儀器負荷情況向技術負責人反映，協調出報告時間，避免超負荷造成遲單。

表1 常見限值標準及其相關標準

2.2.3 強化實驗負責人責任制

由各實驗科室負責人根據項目的輕重緩急統一安排進度，禁止越過實驗室領導直接安排檢測工程師工作。

2.2.4 確認好采樣條件

銷售工程師需要在進場采樣前與客戶溝通現場采樣事宜，如廢氣有組織排放口的開口、采樣平臺、工況等是否滿足HJ/T 397-2007要求，滿足采樣條件后方可安排進場開展工作。遇突發情況需要更改進場時間的，銷售工程師需至少提前24小時與客戶進行溝通。

2.3 現場采樣的風險控制

2.3.1 完善項目方案

銷售工程師需要主動咨詢技術人員審核方案，做到采樣計劃詳盡、檢測項目齊全且正確、安全措施準確充分，以確保報告真實有效。

2.3.2 提升現場工程師技術水平

必須保證好項目源頭的正確性、規范性、完整性，否則后續實驗無任何意義；加強現場工程師質量與安全培訓，高溫、極寒、高空、密閉空間、涉水、涉冰等作業環境下尤其需要注意安全。

2.3.3 增加對現場的質量巡查

質量工程師應加強對采樣現場的監督檢查，主要關注采樣的規范性與安全性，如涉水采樣是否穿著救生衣，空間作業是否佩戴安全帽、安全繩等，發現問題應要求現場工程師就地整改。

2.4 樣品監測的風險控制

2.4.1 確保設施與環境規范

主要包括實驗室的溫、濕度是否滿足人員與儀器的要求，有機實驗室與無機實驗室是否分開，無氨室是否獨立，揮發性與半揮發性實驗室是否分開，實驗室與辦公室是否分開。

2.4.2 確保儀器設備合格

確保所使用的儀器設備校準/檢定合格，且證書在有效期之內；需校準的儀器應正確使用校準因子；儀器在使用過程中正常運行。

2.4.3 確保檢測方法滿足項目要求

實驗室方法驗證須參照HJ 168-2020《環境監測分析方法標準制訂技術導則》進行，且檢出限滿足相關檢測標準要求；質量管理須滿足HJ 630-2011《環境監測質量管理技術導則》及其他相關標準要求；檢測工程師如果在檢測過程中發現所采用的方法或采集的樣品不能滿足客戶的報告用途，需及時與客戶溝通，重新進行采樣、分析，如根據GB 8978-1996要求，廢水的一類污染物必須在車間排放口采樣。

2.4.4 確保樣品有效性

檢測工程師確保樣品在有效期進入實驗室，且保存方式、分裝方式、樣品量滿足表1相關標準要求，否則須按規范重新采樣后方可進入實驗室。

2.4.5 確保檢測工程師持證上崗

加強檢測工程師檢測技術、職業操守、個人防護的培訓與監督，通過考核取證后方可上崗（包括內部和外部上崗證）；技術偏離需要技術負責人同意，檢測工程師不能隨意改變操作流程。

2.4.6 確保檢測數據準確

通過檢測質控樣品，包括運輸空白、實驗室空白、現場空白、現場平行樣、現場加標樣、實驗室平行樣、實驗室加標樣、質控樣、密碼樣等，進而證明檢測數據的準確性。

2.5 報告流轉的風險控制

2.5.1 做好審核報告的三性

審核報告應注意正確性、合理性、合法性。正確性指檢測數據準確，包括標準物質、回收率、空白樣、校準曲線等；合理性指檢測數據之間的合理性，如總氮大于氨氮，石油類與化學需氧量正相關等；合法性指整個項目過程合法合規，包括采樣、樣品運輸、樣品保存、樣品前處理、樣品分析、數據處理、數據評價等。

2.5.2 做好廉潔保密工作

所有人員廉潔自律，嚴格保密參與項目期間所獲得的包括但不限于本項目的技術信息、專有技術、客戶資料、客戶合同等；若因違反廉潔承諾的不當行為涉案，受到行政或刑事處罰，自愿無條件解除勞動合同，并賠償由此對公司造成的經濟損失。

2.5.3 規范報告領取

銷售工程師領取報告要簽名，報告寄出、客戶簽收需要做好登記。

2.5.4 明確報告格式

出具正式報告前，銷售工程師需要與委托人確認報告結構及結論格式，以滿足項目驗收要求；主要報告格式包括環評類、驗證類、場調類、企業自測類、地表水類等。

2.6 資料與樣品留存的風險控制

2.6.1 規范檔案存檔

報告原則上保存至少6年[6]；土壤中的重金屬含量，數十年都不會有明顯變化，此類項目需要按照項目具體要求來存檔。

2.6.2 優化樣品保管

水、土、氣、固廢分區域存放，地表水與廢水、環境空氣與廢氣、農田土壤與污染土壤分區域存放，待檢、在檢、已檢分區域存放；完善樣品管理員工作。

3 結語

總之，做好風險控制有利于生態環境監測機構在面對風險時做出正確決策，提高企業應對能力，有利于實現經營目標，增強經濟效益。隨著國家生態文明建設深入開展，生態環境監測機構務必對生態監測工作時刻保持敬畏之心，確保監測數據“真、準、全”，為“五個精準”（即問題精準、時間精準、區位精準、對象精準和措施精準）提供數據支撐。