新發展格局下政府促進科技成果轉化研究

四川省社會科學院 張雪琦

一、近年來我國科技成果轉化背景與概況

從國際來看，當今國際環境發生了深刻的變化，經濟全球化開始逆轉，保護主義、單邊主義上升，國際經濟自由貿易受到沖擊，以引進科學技術所體現的后發優勢發生了深刻變化，各國之間的科技競爭越演越烈，新的一輪科技革命和產業變革正在發生，“科技戰”已經打響，掌握科技創新就是掌握發展主動權的機遇。從國內來看，科學技術已成為提高人民生活水平、提升產業鏈現代化水平、推動高質量發展、改善生態環境的關鍵技術手段。隨著我國科技的日益發展，科學技術與經濟發展已越來越交相融合，“面向經濟主戰場”是科技創新的方向之一。科技成果轉化是支持建設科技創新體系的重要任務，是科學技術能否與經濟主戰場相融合的關鍵問題，是連接研發鏈與產業鏈的橋梁，對加快實施創新發展戰略，構建新發展格局具有重要意義。政府是科技成果轉化生態圈的主體之一，是科技成果轉化的重要影響力量，政府在國家科技創新體系的建設中，尤其在科技成果轉化過程中起著非常關鍵的作用，在資金投入、專業機構、專業人才、成果供給、政策環境等方面為促進科技成果轉化提供公共產品與服務，對提高科技成果轉化效能，促進社會經濟發展具有重要推動作用。

近年來，我國中央及地方政府為促進科技成果轉化形成了立體化、多層次、全方位的政策法規以及資金保障，反映了政府大力促進科技轉化的決心，也產生了顯著成效。雖然取得了一定成績，但科技與經濟“兩張皮”現象仍然存在，科技成果及其應用模式大多是自發的、孤立的，呈“碎片化”形態，難以滿足引領發展方式轉變的新要求，因此應更好發揮政府的組織作用，進一步優化公共產品與服務，助推科技成果轉化打通“最后一公里”。

二、西方發達國家科技成果轉化中政府作用

目前，世界上科技成果轉化做得較好的國家，政府在其中扮演了非常重要的角色。我們以西方發達國家科技成果轉化為例，對其科技成果轉化中政府發揮的作用做出了梳理，為研究在新發展格局下如何提升科技成果轉化成效提供了可參考案例。

第一，技術轉移政策支持。如美國1980年通過的《史蒂文森·懷德勒技術創新法案》指出技術和產業創新是經濟、環境、經濟和社會發展的核心，該法案旨在更好地讓技術從聯邦實驗室轉移到商業用途。同樣，《杜拜法案》明確了政府資助科研成果知識產權的歸屬，允許大學保留知識產權，大大激發了科研人員的創造積極性，大力促進了科技成果轉化。1986年后美國相繼出臺《聯邦技術轉讓法》《技術轉讓改進和進步法》《技術轉讓商業化法》《綜合貿易和競爭力法》等政策，進一步加大支持科技成果轉化力度。2011年，奧巴馬政府時期以總統備忘錄形式支持科技成果轉化[1]，明確要通過制定績效目標和計劃、精簡技術轉讓的行政程序、促進地方和區域伙伴關系，支持私營部門商業化以加速技術轉讓。其他國家如德國2002年新修改的《雇員發明法》明確科研機構應支付專利實施純收入的30%給技術發明人。英國為加速新興科學技術轉化于2011年出臺《促進增長的研究與創新戰略》，要求政府要為企業家、金融家和創新者提供最佳運營環境，打造更加開放和融合的創新生態系統。

第二，大力支持企業創新。如美國于1981年《經濟復蘇稅法》（ERTA）為企業研發支出設立了稅收抵免，目的是刺激企業的研究支出。此外，1982年成立的小企業創新研究（SBIR）計劃與1992年成立的小企業技術轉讓（STTR）計劃，為小企業提供聯邦研究和開發資金，為技術創新、生產力提高和經濟增長提供了基礎，目前已成為美國規模最大、最全面的小企業研究公共研發資助項目。在德國，企業高度重視科技創新，科技成果轉化市場較為成熟，各組織和機構高效協同，政府公共部門對中小企業技術創新的支持是后者的競爭力所在。英國政府2012年設立的英國研究合作投資基金 (UKRPIF)，到 目前已為企業研發新興技術提供超過9億英鎊的資本資金，目前已資助了54個項目，領域涉及信息技術、系統集成、生物醫藥、先進材料等。

第三，構建強大的產學研協作系統。如美國擁有類型眾多的一流研究型大學如麻省理工學院、加州理工學院和斯坦福大學等，大學可以進行創新并與行業競爭。最重要的是，與其他許多國家的大學相比，美國大學的等級制要低得多，教師不需要等到成為正式教授才能與行業合作或創辦新公司，將自己的研究成果商業化。各州和地方政府也支持公立大學與行業更緊密地合作。美國的“旋轉門”機制也為科研人員從公立和私立機構之間的流動提供了更多的激勵和機會。在德國，尤其重視產學研相結合，政府鼓勵高校科研人員與企業進行合作，高校與企業聯合培養人才，研究型大學在聘任教授時，要求應聘者需要有5年以上工業界工作經驗[2]。英國政府也是鼓勵研究型大學、科研機構與企業展開合作，根據企業的技術需求將研究型大學與科研機構的研究成果轉化應用。

第四，構建全方位技術轉移網絡體系。如美國從聯邦到各州都建立了全方位的技術轉移機構，包括政府實驗室、研究型大學、政府或各州資助的獨立研發機構、私營部門或非盈利組織設立的機構。一是聯邦層面的技術轉移機構；二是州政府層面的技術轉移機構，主要是依托科技園或創新創業空間促進技術轉移，如北卡羅萊納州政府與大學共同合作建設“三角研究園”、奧斯汀市政府建設“奧斯汀高技術中心”等；三是私營部門和非營利機構技術轉移機構，如美國州科技創新研究所、美國制造業網絡、半導體研究公司等。[3]

三、在新發展格局下我國政府促進科技成果轉化的思考和路徑選擇

近年來國際環境發生了深刻的變化，經濟全球化開始逆轉，超級全球化轉變為有限全球化，新冠疫情更是加劇了逆全球化的進程，國內傳統競爭優勢發生變化，勞動力成本增加，傳統競爭力降低，以技術引進所體現的后發優勢發生了深刻變化。構建新發展格局，必須堅持創新在現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展戰略支撐。本文梳理了西方發達國家科技成果轉化的經驗，為我國政府在新發展格局下促進科技成果轉化的工作提供了可借鑒之處，結合我國科技成果轉化工作，思考如下：

第一，要將利好政策的舉措進一步細化落到實處。目前我國雖然出臺了不少促進科技成果轉化的政策制度，但是落實到科技成果轉化主體上還是會出現不知如何執行或不敢執行的局面，如在職務科技成果混合所有制改革方面缺少政策實施細則的指導。建議政府應盡快明確細化實施方案，將政策落到實處，使技術轉移主體能更加順暢和便利地開展科技成果轉化事務。

第二，要重點支持企業創新，企業是創新的主體與出題者，也是科技成果轉化的最終載體，政府應持續支持企業創新，尤其加大對“卡脖子”核心產業的支持力度，如半導體、高端光刻機、芯片制造等企業，將我國的“卡脖子”科技清單變為任務清單。此外，政府應鼓勵企業積極創辦研發機構，并給予一定資金支持，并支持中小企業聯合高校院所共建產學研聯合實驗室等。

第三，加快構建創新聯合體。首先，除了制定相關利好政策外，政府還應逐年加大R&D經費投入力度，引導激勵企業和社會力量加大科技投入。同時要注重加強資源的創新與最優化分配，將資源深度融為一體，把多方向的資金付出體系做精做細，充分體現出政府在科研成果轉化方面指導資金的效果。其次，人才作為科技成果轉化的第一資源，機構之間技術人員的流動是技術轉讓的重要推動力。政府要將建立完善激勵人才作用機制放在優先位置，賦予創新人才更大的科研決策權和收益自主權，更大限度激發科技人員創新創效活力。在快速發展的技術領域中，科技成果轉化的重要手段之一是組織之間的人員（科學家和工程師）流動。政府應充分發揮組織作用，鼓勵科研人員與地方企業尤其是龍頭企業深化合作，加快構建由龍頭企業牽頭、高校科研院所提供技術支撐、各創新主體相互協同的創新聯合體。最后，政府應對“粘合劑”技術轉移中心進行評估、清理和規范化管理，可分地區、分類別建立可信賴的數據庫，并采用星級制度，改變科技成果所以往被動式、分散式的成果對接模式，充分發揮技術轉移機構潛力，使成果轉化對接工作常態化、系統化與規范化，從而推動轉化工作更上一個新的臺階。

第四，不斷完善科技轉化服務網絡體系建設，建設高品質全方位的科技成果轉化空間。從國家層面、地方層面、產業層面完善科技成果轉化體系，因地制宜，突出地方優勢和特色，積極構建協同高效的科技成果網絡體系。同時政府應積極提升科技成果轉化軟環境，建立完善知識產權保護工作體系，加強知識產權行政保護與司法保護有機銜接。