中國綠色經濟增長的水平測度及影響因素研究

孫玉陽　尹云龍

[摘? 要]綠色經濟增長是實現中國可持續發展的內在需求。利用省級面板數據，采用EBM-Malmquist-Luenberger指數對綠色經濟增長水平進行測度，并進一步分析影響綠色經濟增長的因素。在考察期內，全國綠色經濟增長水平呈現上升趨勢，東部和中部綠色經濟呈現快速增長，而西部地區綠色經濟增長水平出現下降。通過深化環境規制變革、優化產業結構、強化技術創新、提升外商直接投資水平可促進綠色經濟增長。

[關鍵詞]綠色經濟增長;地區差異;收斂性;影響因素

[中圖分類號]C939? [文獻標識碼]A? [文章編號]1672-2426（2021）10-0073-08

改革開放以來，中國經濟高速增長，取得舉世矚目的成就，但也付出了巨大的環境代價，而環境問題的出現又進一步限制和降低經濟發展水平。傳統的經濟增長更多強調的是總產出水平的持續增加，但與此同時也忽略了經濟增長中的環境問題，難以對經濟真實增長狀況進行準確衡量。理論界對于綠色經濟增長尚無統一定義，借鑒前人的研究，本文將綠色經濟增長定義為，以生態環境容量和資源承載力為基礎，在經濟發展過程中提高資源使用效率，降低污染排放，提高經濟產出率，實現經濟與環境協調發展的一種經濟方式。綠色經濟增長強調在經濟增長過程中注重加強環境保護，降低污染排放和資源消耗，能夠更加準確對經濟真實增長狀況進行測度。隨著生態文明的提出，綠色發展日益受到重視，而綠色經濟增長作為綠色發展的重要內容，其不僅能夠突破經濟發展過程中的資源環境瓶頸，更能夠實現中國可持續發展。因此，摸清全國以及各區域的綠色經濟增長水平以及主要影響因素，對推動中國綠色經濟增長具有重要的理論與實踐價值。

自可持續發展理論提出后，引起國際社會的廣泛共鳴，而綠色經濟增長作為實現可持續發展的重要舉措，受到國內外學者的廣泛關注，早期研究多集中在對其概念的界定和指標的構建上。王金南等人（2009）認為，綠色經濟是以維護人類生存環境為目標，合理使用能源與資源為手段的一種平衡式經濟，是協調環境和發展問題所依靠的重要經濟形態。[1]經濟合作與發展組織（OECD）、聯合國可持續發展委員會（UNCSD）都強調綠色經濟增長的主要指標應該包括資源可持續利用、環境保護以及經濟增長三方面。[2][3]聯合國環境規劃署（UNEP）認為綠色經濟增長應該包括環境、能源、經濟、社會公正與包容度以及人民幸福感等方面的指標。[4][5]歐盟委員會（EC）強調在實現經濟、能源與環境協調發展的基礎上更加注重社會保障系統建設，進而提升社會發展的彈性。[6]歐洲環境局（EEA）認為綠色經濟增長應該包括社會公平度、資源效率性以及生態系統彈性三方面指標。[7]隨著研究的深入，學者做了更進一步的探討，王兵等從綠色生產率的視角研究了節能減排對經濟發展的沖擊，研究發現節能減排績效是實現綠色生產率增長的核心動力，它主要通過推動技術進步發生作用，進而實現環境和綠色經濟的雙贏。[8]韓晶等研究發現，環境規制通過空間維度的產品結構效應和時間維度的清潔收益效應實現了綠色全要素生產率從“遵循成本”到“創新補償”的轉變，進而推動中國經濟綠色增長。[9]謝賢君等研究發現，中國綠色增長水平無論是在總體層面，還是東部、中部、西部地區都呈現逐年波動上升的趨勢，中國綠色增長水平排名較高的省份主要集中在東部地區，而西部地區排名較為靠后。[10]綜上所述，學術界對綠色經濟增長做了大量有益的探索，豐富了有關綠色經濟增長的相關研究，但現有研究對綠色經濟增長測度，大部分采用SBM-Luenbenrger、“超效率”模型等方法，測量不夠精準，因此，本文采用更為先進的EBM-Malmquist-Luenberger指數對綠色經濟增長進行更為精準的測度，并在此基礎上對綠色經濟增長影響因素進行分析，從而精準反映中國綠色經濟增長的水平以及為政府部門采取更有效的措施推進綠色經濟增長提供依據。

一、綠色經濟增長水平現狀分析

（一）測算方法與數據來源

由于綠色經濟增長本身是不可直接觀測的，其主要強調轉變以往高能耗高污染的粗放型增長模式，在經濟發展過程中盡量降低能源等要素投入、減少污染物的排放，實現各種生產要素充分使用并提高經濟產出的集約型增長模式，這本質上就是提高綠色全要素生產率，因此，選擇綠色全要素生產率作為綠色經濟增長的衡量指標。在測算綠色全要素生產率的方法中，EBM模型與SBM模型相比，不僅能夠較好處理非期望產出問題，更能較好處理污染物排放與能源、資源等消耗“不可分”的徑向關系，經濟產出與資本、勞動力等投入要素“可分”的徑向關系。因此，借鑒Tone和Tsutsui[11]和胡曉琳[12]的研究方法，將EBM模型表示成公式（1）。假設該模型有n個決策單元（DMU），其中，xik表示第k個DMU的第i種投入，m表示投入數量，yrk表示第k個DMU的第r種期望產出，ωr+表示第r種期望產出的權重，s+r表示第r種期望產出的松弛變量，btk表示第k個DMU的第t種非期望產出，ωb-t表示第t種非期望產出的權重，sb-t表示第t種非期望產出的松弛變量，s表示產出數量，εx表示一個關鍵參數，表示非徑向部分在效率值計算過程中的權重，取值在0到1之間，θ表示徑向部分的規劃參數，λ是決策單元的線性組合系數，γ*表示效率值，當γ*=1時，說明被評價DMU為強有效。

綜上所述，主要運用EBM模型結合Malmquist-Luenberger指數對各省綠色經濟增長（GTFP）水平進行測算。

由于非期望產出部分數據更新統計到2015年以及部分省市數據的缺失，為了保證分析結果的客觀性、準確性，選取了1997—2015年30個省級行政單位數據作為研究對象。資本投入采用資本存量表示，勞動力投入采用年末就業量表示，能源投入采用能源消費量表示，期望產出采用國內生產總值（GDP）的實際值表示，非期望產出采用工業廢氣排放量、工業廢水排放量以及一般工業固體廢棄物產生量表示。

（二）綠色經濟增長測算結果分析

1.綠色經濟增長水平的現狀分析。由于東北地區僅有3個省級行政單位，截面數據過少，會影響分析結果的科學性和準確性，故僅對全國以及東中西部綠色經濟增長進行測算，而未將東北地區進行單獨測算（表1），其中，1997—2015年全國綠色經濟增長平均值為1.0074，在考察期中國綠色經濟增長平均增長率為0.74%，表明中國經濟正扭轉粗放型的經濟發展方式，向綠色經濟增長方向轉變。1997—2015年東部地區綠色經濟增長平均值為1.0178，在考察期東部地區綠色經濟增長平均增長率為1.78%，說明東部地區綠色經濟增長水平較高。主要原因是東部地區經濟發展起步較早，經濟發展水平較高，人均受教育程度更高、環保意識更強，加之產業結構趨于高級化和合理化等諸多因素，從而促進了經濟發展水平的提高和環境質量的改善，進而提升了東部地區綠色經濟增長水平。1997—2015年中部地區綠色經濟增長平均值為1.0048，在考察期中部地區綠色經濟增長平均增長率為0.48%，說明中部地區綠色經濟增長得到改善。主要原因是中部地區近些年來經濟得到迅速發展，產業結構在承接東部產業結構轉移的過程中不斷升級，對資源的利用較為充分，環境污染也有所降低，進而實現了綠色經濟增長。1997—2015年西部地區綠色經濟增長平均值為0.9990，西部地區綠色經濟增長平均增長率為-0.10%，說明西部地區綠色經濟增長水平出現下降。主要原因是西部地區社會經濟發展水平較低，生態環境較為脆弱，在經濟發展過程中一定程度上造成了環境破壞，加重了環境污染，從而導致綠色經濟增長水平下降。

2.綠色經濟增長水平的變化趨勢分析。為進一步了解全國以及東、中、西部地區綠色經濟增長的變化趨勢，繪制了1997—2015年全國及東、中、西部地區綠色經濟增長變化趨勢圖（圖1）。在考察期內全國綠色經濟增長呈現先下降后上升趨勢，其中在1997—2009年表現為波動式下降趨勢。主要原因是在此階段粗放型的發展模式雖然促進了經濟的發展，但也帶來了嚴重的環境污染以及資源浪費等問題，特別是2008年，中國政府為了應對國際金融危機對經濟可能產生的不利影響，實施大規模的經濟刺激政策，雖然保證了經濟的繼續增長，實現了經濟總量的提升，但也在一定程度上帶來了過剩產能，加劇了環境污染，導致綠色經濟增長出現下降趨勢。2009—2015年表現為穩步上升趨勢。主要原因是在此階段國家逐漸改變粗放型的經濟發展模式，在經濟發展過程中更加注重資源節約與環境保護，以實現資源環境、社會以及經濟效益的不斷提升。黨的十八大將生態文明建設納入“五位一體”總體布局。在此背景下，加大對環境保護的力度，加強環境稽查程度，強化環境管理。同時，不斷轉變經濟發展方式，實現產業結構調整，加大創新扶持力度以及提升對外開放水平，極大提高了資源的使用效率，降低了污染物的排放，促進了綠色經濟增長。東部地區綠色經濟增長整體水平較高，但也呈現先下降后上升趨勢，主要原因是東部地區前期的經濟發展過程中忽略了環境問題，導致綠色經濟增長下降，隨著對環境的重視程度的提高，更加注重綠色經濟增長，綠色經濟增長水平也不斷提升。中部地區2004年開始綠色經濟增長水平有所下降，主要原因是2004年中國政府提出了中部崛起戰略，加大了對中部地區的開發力度，由于東部地區一些污染型企業的內遷，加劇了當地環境的壓力，進而導致2004—2009年中部地區綠色經濟增長水平有所下降。此后，隨著中部地區在經濟發展過程中對環境的保護力度增強，綠色經濟增長狀況得到逐漸改善。西部地區在1998—2002年綠色經濟增長發展較快，是由于在這期間我國實施的西部大開發戰略促進了西部經濟發展，提高了資源的使用效率，提升了綠色經濟增長。但是2002—2010年在發展過程中引發的環境問題造成了綠色經濟增長下降，此后，隨著西部地區在經濟發展過程中對環境的保護力度增強，綠色經濟增長水平不斷提升。

3.綠色經濟增長水平上升或下降的原因分析。為了更好了解中國綠色經濟增長水平上升或下降的原因，進一步將綠色經濟增長分解為綠色技術效率指數和綠色技術進步指數，以考察1997—2015年間全國以及東、中、西部地區綠色經濟增長水平上升或下降的主要原因。通過測算結果可知（見表1），1997—2015年全國綠色技術進步指數平均值為1.0121，說明全國綠色技術進步平均增長率為1.21%;全國綠色技術效率指數的平均值為0.9962，說明全國綠色技術效率平均增長率為-0.39%。由此可知，在此期間全國綠色經濟增長水平提升主要緣于綠色技術進步。1997—2015年東部地區的綠色技術進步指數平均值為1.0209，說明東部地區的綠色技術進步平均增長率為2.09%;綠色技術效率指數平均值為0.9981，說明東部地區的綠色技術效率平均增長率為-0.19%，由此可知，在此期間東部地區的綠色經濟增長水平上升主要緣于綠色技術進步。1997—2015年中部地區的綠色技術進步指數平均值為1.0108，說明中部地區的綠色技術進步平均增長率為1.08%;綠色技術效率指數平均值為0.9945，說明中部地區的綠色技術效率平均增長率為-0.55%，由此可知，在此期間中部地區的綠色經濟增長水平上升也緣于綠色技術進步。而西部地區的綠色技術進步指數平均值為1.0043，說明西部地區綠色技術進步平均增長率為0.43%;綠色技術效率指數平均值為0.9955，說明西部地區的綠色技術效率平均增長率為-0.46%，由此可知，在此期間西部地區的綠色經濟增長水平下降主要緣于綠色技術效率。

二、綠色經濟增長水平影響因素分析

以上內容分析展現了綠色經濟增長現狀以及變化趨勢，然而影響綠色經濟增長的因素很多，明確哪些因素對綠色經濟增長產生何種影響，對政府制定相關政策促進綠色經濟增長具有十分重要的作用。下文在學者研究基礎上選取變量，更加科學準確判斷各個變量對綠色經濟增長影響的效果。

（一）環境規制促進綠色經濟增長

一方面，環境規制有助于將企業生產過程中產生的環境污染負外部效應內部化，加快淘汰部分高污染的落后型企業，使生產資料更多流向低污染、低能耗、高效率的企業，同時，還能促使部分污染型企業改善管理，改進技術與生產工藝，進而提高資源使用效率，降低環境污染，增加企業產出，提升產品附加值，促進綠色經濟增長。另一方面，環境規制對污染型企業影響較大，而對環保型、清潔型企業影響較小，有助于引導生產資料流向環保型、清潔型企業，加快其發展。同時，隨著公眾環保意識的不斷增強，對環保型產品需求的增加，能夠增加相關企業的利潤，加快該類型企業的資本積累以及實現生產規模的再擴大，進而推動綠色經濟增長。

（二）產業結構升級推動綠色經濟增長

產業結構升級是資本、勞動力、土地等生產要素從低附加值、低效率和高消耗的生產部門或產業鏈環節（如產能嚴重過剩和環境污染大的行業）退出，繼而導入到高附加值、高效率、低消耗的生產部門或產業鏈環節（如先進制造業和高端生產性服務業）的過程。低層次產業結構往往伴隨了高投入、高排放、高污染、低產出的發展模式，此種發展模式將會帶來更嚴重的環境污染問題，使生態環境遭受嚴重破壞，不利于經濟可持續發展。而高層次產業結構代表更加清潔的生產方式，降低污染排放，減輕對生態環境的破壞，提升了經濟發展的可持續性。同時，在產業結構升級的過程中，能夠使資源得到充分有效利用，提升單位投入產出比，降低污染排放，進而推動經濟的持續健康增長。

（三）技術創新加速綠色經濟增長

一是通過產品創新促進綠色經濟增長。產品創新能力強的企業，能夠創造出更加環保、科技含量更高的產品，從而能夠滿足消費者更高的消費需求，提高產品在國內以及國際市場上的競爭力，帶動企業利潤提升，進而為產品再創新提供物質基礎，形成了一個良性循環，從而促進綠色經濟增長。二是通過工藝創新促進綠色經濟增長。工藝創新主要是指企業在生產過程中采用更為先進的新工藝或對原有工藝進行升級改造。由于工藝創新能夠提高資源使用效率，從而減少了環境污染。同時，工藝的提升，能進一步提升產品的質量，相比生產同種產品的企業而言，競爭優勢更加明顯，能夠提升企業的競爭力，進而實現綠色經濟增長。三是通過技術進步促進綠色經濟增長。技術進步有助于社會分工更加細化，社會分工的細化有助于提升生產效率，降低資源消耗以及環境污染，促進產品產出的增加，同時社會分工能夠加速環保等產業的發展，進一步提升綠色經濟增長的水平。

（四）外商直接投資改善綠色經濟增長

首先，外商直接投資可以增加東道國的資本積累。外商直接投資一定程度上彌補了被投資國的資本不足問題，有助于提升當地資本勞動比。同時外商直接投資也能夠直接轉換為現實的生產力，促進東道國的生產效率的提升。其次，外商直接投資有助于提升東道國技術水平。外商直接投資通過技術出售、技術援助等方式進入，有助于提高當地企業的技術改造速度。同時跨國公司也可以通過內部系統，將先進技術專利等轉移到東道國的子公司，進一步提高當地的技術水平，促進當地生產效率的提升。最后，外商直接投資有助于改善東道國的環境質量。外商直接投資能夠通過對當地企業的并購重組，進一步提升企業治污水平和生產效率，降低污染排放，從而有利于本地環境質量的改善。外商直接投資通過對低污染、低能耗、高技術含量和高附加值的產業進入，促進產業的綠色化，降低污染產出，改善當地的環境質量。跨國企業的母國實行較為嚴格的環境規制，其環保理念和環境技術在全球都居于領先位置，跨國公司在進行投資過程中有助于將先進的環保技術以及理念在當地傳播與擴散，進而提升當地環境治理能力，改善當地的環境質量水平。此外，雖然部分外商直接投資流入污染型企業中，但是外資企業較強的治污能力以及先進的技術水平能夠提升當地污染型企業技術水平以及治污能力，從而有助于降低污染排放，提高環境質量。

三、結論與政策啟示

（一）結論

囿于相關數據的限制，對1997—2015年30個省級行政單位的綠色經濟增長狀況進行測算并對影響因素進行分析。分析結果顯示，全國以及東、中部地區綠色經濟增長水平不斷上升，主要緣于綠色技術進步，西部地區綠色經濟增長水平出現下降，主要緣于綠色技術效率的惡化。環境規制、產業結構升級、技術創新、外商直接投資對綠色經濟增長均具有重要影響。

（二）政策啟示

1.深化環境規制變革。充分發揮環境規制工具在降低污染物排放中所發揮的作用。因此，在短期內仍可以行政命令型環境規制工具為主，積極推進環保機構監測監察執法垂直管理制度改革，完善中央環保督查制度，不斷提升環境規制的水平。在長期內，積極發展以環保稅、排污權交易等為核心的市場激勵型環境規制工具，有效地避免信息不對稱問題，能夠降低環境執法成本，增加政府收入。同時，應不斷完善環境保護制度建設，明確公眾參與環境保護的流程，降低公眾參與環境保護的成本，進一步提升公眾參與度，從而減少污染物的排放，倒逼經濟發展方式的轉變，促進綠色經濟增長。

2.優化產業結構。首先，大力發展第三產業。一方面，推動現代物流業、現代金融業、科技信息服務業等生產性服務業的發展;另一方面，利用互聯網等現代技術改造傳統服務業，使傳統服務業煥發新的生機，進而不斷提升經濟發展的質量與水平。其次，優化第二產業結構。一是通過對煤炭、石油、石化、鋼鐵等傳統產業的生產工藝和設備進行改造升級、提高資源利用效率并降低能耗，降低污染物排放量，促使這些產業向綠色環保型轉變;二是大力支持和推動飛機制造、集成電路等高端產業的發展，發揮高端產業對經濟發展推動作用，使其成為經濟發展的新增長點。最后，推動農業現代化建設，不斷提高農業的技術水平，提升勞動者的素質，推動農業的提質增效，提升農業現代化水平。

3.強化技術創新。首先，提高自主技術研發能力。加大對科技研發投入力度，建立技術創新人才激勵機制，營造進行技術創新的良好氛圍，進一步提升自主研發能力，切實提高技術創新的整體水平。其次，加強對先進科學技術引進消化再吸收。積極引進國外先進技術，通過“技術引進—消化吸收—再創新”的過程，不斷提升整體的技術水平，提升綠色經濟增長水平。最后，加快成果轉化應用。通過建立技術成果轉化平臺，加強技術創新供給方與需求方的交流與合作，促進技術創新成果的轉換，使技術創新能夠更好服務經濟發展。

4.提升外商直接投資水平。一方面，不斷提升中國對外開放程度，加強“服務型”政府建設，完善法律制度，簡化外商投資手續，為引進外資營造良好的氛圍。另一方面，積極鼓勵外商直接投資進入高新技術產業、高端制造業和現代服務業，不斷提升社會生產效率。引導擁有先進技術的外資企業進入傳統工業部門，加快傳統工業部門的轉型升級。實施嚴格環境準入負面清單制度，限制外資企業進入產能過剩、污染嚴重行業。

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責任編輯? 王? 雨

[收稿日期]2021-09-11

[基金項目]教育部青年基金項目“環境規制對綠色礦業發展的影響機制及提升路徑研究”（21YJC790102），主持人孫玉陽;遼寧省社會科學規劃基金項目“環境規制對遼寧省綠色經濟增長影響研究”（L20CJY008），主持人孫玉陽;2021年遼寧省哲學社會科學青年人才培養對象委托課題“東北地區綠色經濟發展評價、動因解析及其路徑優化研究”（2022lslwtkt-037），主持人孫玉陽;2022年度遼寧經濟社會發展課題“在鄉村振興中發揮第一書記作用研究”（2022lslwzzkt-050），主持人尹云龍。

[作者簡介]孫玉陽（1987— ），男，遼寧大連人，遼寧大學經濟學院講師，博士，主要從事環境規制與可持續發展研究。

尹云龍（1992— ），男，遼寧大連人，中共遼寧省委黨校社會建設與生態文明教研部講師，博士，主要從事公共 政策研究。