科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審質(zhì)量管理方法研究

張 申

（上海計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)開發(fā)中心 上海 200000）

科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審?fù)ǔＪ侵缚萍脊芾聿块T及相關(guān)方面委托專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)或組織專家組，運(yùn)用合理、規(guī)范的程序和方法，對(duì)各類科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)及其相關(guān)責(zé)任主體所進(jìn)行的專業(yè)化評(píng)價(jià)與咨詢。隨著“三評(píng)”改革的不斷深入推進(jìn)，立項(xiàng)評(píng)審在優(yōu)化科技管理決策，推動(dòng)提高科技活動(dòng)實(shí)施效果和財(cái)政支出績(jī)效發(fā)揮作用等方面日益明顯，科技計(jì)劃管理部門及社會(huì)各界對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審工作及質(zhì)量管理提出了更高要求。基于此，本文針對(duì)在立項(xiàng)評(píng)審引入質(zhì)量管理理念的重要性、當(dāng)前研究仍然存在問題的基礎(chǔ)上，分析可供選擇的科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審質(zhì)量管理模式以及立項(xiàng)評(píng)審工作中開展質(zhì)量管理的具體措施。

一、科技項(xiàng)目受理審查定義

受理審查是指審查申報(bào)材料的真實(shí)性、完整性和合規(guī)性。國(guó)家科技項(xiàng)目與上海市科技項(xiàng)目對(duì)受理審查要求的規(guī)定有所區(qū)別?！秶?guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法》第十一條提出“自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項(xiàng)目申請(qǐng)截止之日起45日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)材料的初步審查，符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請(qǐng)人基本情況和依托單位名稱、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請(qǐng)人，并說明理由：（一）申請(qǐng)人不符合本辦法規(guī)定條件的；（二）申請(qǐng)材料不符合年度項(xiàng)目指南要求的；（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請(qǐng)的”。《上海市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（試行）》第十一條提出“市科委對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查后，運(yùn)用通訊評(píng)審、會(huì)議評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)考察等方法進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審方法應(yīng)當(dāng)在評(píng)審前公布。同一指南中同一研究方向的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)實(shí)行同一種評(píng)審方法”。

二、當(dāng)前研究仍然存在問題

西方發(fā)達(dá)國(guó)家開展評(píng)估活動(dòng)較早，與之相關(guān)的科技評(píng)估質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)亦比較豐富。在實(shí)際工作中，西方發(fā)達(dá)國(guó)家普遍重視項(xiàng)目評(píng)估質(zhì)量建設(shè)，強(qiáng)調(diào)按照質(zhì)量控制工作流程、質(zhì)量控制文件以及質(zhì)量管理責(zé)任嚴(yán)格執(zhí)行。此外，對(duì)科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審質(zhì)量控制主要體現(xiàn)在對(duì)評(píng)估人員職業(yè)素質(zhì)和評(píng)估組織的內(nèi)部控制，即基于對(duì)人的控制并建立一套有效的質(zhì)量控制體系。相比之下，國(guó)內(nèi)目前對(duì)立項(xiàng)評(píng)審方法研究較多，在涉及立項(xiàng)評(píng)審質(zhì)量管理方面的研究及實(shí)踐均相對(duì)較少?？偟膩砜矗?dāng)前國(guó)內(nèi)立項(xiàng)評(píng)審質(zhì)量研究歸納起來存在三個(gè)方面的問題：一是研究目的性不夠明確。當(dāng)前，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審質(zhì)量含義的理解不夠深入，缺乏對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審質(zhì)量進(jìn)行全流程控制的總體認(rèn)識(shí)。二是研究角度顯得較為單一。缺乏對(duì)立項(xiàng)評(píng)審質(zhì)量控制問題的全局性考慮，重視對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法兩個(gè)方面的研究，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審全流程及質(zhì)量控制的研究深度不夠。三是研究針對(duì)性有待進(jìn)一步加強(qiáng)。目前，過程控制在工程技術(shù)管理上運(yùn)用已經(jīng)較為普遍，但在科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審方面還缺乏具有適用性的流程質(zhì)量管理體系，尚不能對(duì)其進(jìn)行更加科學(xué)、有效的質(zhì)量控制。

三、科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審質(zhì)量管理方法

（一）強(qiáng)化項(xiàng)目申報(bào)要求和環(huán)節(jié)

對(duì)項(xiàng)目申報(bào)對(duì)象、范圍、支持的條件、重點(diǎn)、資助標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施年限進(jìn)行明確。加強(qiáng)上海省科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)的利用，推行項(xiàng)目全程“留痕”管理，逐步實(shí)現(xiàn)無紙化申報(bào)；最大限度地放寬申報(bào)前置條件，精簡(jiǎn)項(xiàng)目申報(bào)流程，推行“材料一次報(bào)送”制度，凡能夠通過公開渠道查詢的資質(zhì)、信用等信息或已經(jīng)提交過的信息，申報(bào)單位不再提供相關(guān)證明材料，避免各項(xiàng)材料的重復(fù)提交；除項(xiàng)目指南另有要求外，省屬（級(jí)）高等院校、科研機(jī)構(gòu)、平臺(tái)等實(shí)行直接申報(bào)。加強(qiáng)項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)查新查重，保證項(xiàng)目的新穎性和創(chuàng)新性，使資助資金物盡其用。建立負(fù)面清單，對(duì)信用有問題的申報(bào)者限制其申報(bào)項(xiàng)目。

（二）深入推進(jìn)科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審持續(xù)性改進(jìn)

深入推進(jìn)科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審工作持續(xù)性改進(jìn)，是科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審質(zhì)量管理的終極目的，對(duì)改進(jìn)和提高專業(yè)機(jī)構(gòu)立項(xiàng)評(píng)審服務(wù)具有重要作用。一是采用PDCA循環(huán)對(duì)立項(xiàng)評(píng)審過程進(jìn)行逐步檢查糾錯(cuò)。PDCA循環(huán)相關(guān)理念，即計(jì)劃（plan）—執(zhí)行（do）—檢查（check）—處理（action），其中，處理（action）與計(jì)劃（plan）扮演承前啟后重要角色，有效解決了評(píng)審活動(dòng)全程監(jiān)控問題，通過對(duì)每一步采取層層把關(guān)、逐步檢查、反饋循環(huán)，不斷推動(dòng)專業(yè)機(jī)構(gòu)立項(xiàng)評(píng)審質(zhì)量的提高。二是深入貫徹ISO改進(jìn)，提高服務(wù)質(zhì)量和顧客滿意度。在科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審工作完成后，收集委托方或用戶對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審工作質(zhì)量的意見或投訴，匯總分析投訴資料，找出委托方或用戶不滿意、關(guān)注的質(zhì)量問題進(jìn)行分析。為避免同樣問題再次發(fā)生，應(yīng)針對(duì)潛在科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審不合格因素采取相應(yīng)的預(yù)防措施。

（三）推行承諾申報(bào)機(jī)制

充分響應(yīng)國(guó)家關(guān)于“放管服”的決策部署，對(duì)于難以明確審查內(nèi)容及審查方式的附件材料，可采用申報(bào)單位書面承諾的方式。承諾內(nèi)容應(yīng)包括申請(qǐng)人已知曉告知事項(xiàng)、已符合相關(guān)條件、愿意承擔(dān)虛假承諾的責(zé)任及承諾意思表示真實(shí)等。推行項(xiàng)目申報(bào)承諾制，能更好地提高科技服務(wù)效能。

四、結(jié)束語

本文旨在為科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審提出一種新的評(píng)審方法，主要做了以下工作：1.對(duì)熵權(quán)法進(jìn)行改進(jìn)，使其應(yīng)用范圍更廣；2.采用博弈論組合賦權(quán)法求得的評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重向量更合理；3.VIKOR方法通過最大化群體效益和最小化個(gè)別遺憾得到妥協(xié)解，得到的結(jié)果更加可信。本文豐富了屬性賦權(quán)和科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審方法的研究。此方法不僅能應(yīng)用于科研項(xiàng)目的評(píng)審，還可以應(yīng)用于其他方面的評(píng)價(jià)，所提方法值得借鑒和推廣。