科技創新政策對科技型中小企業創新成果轉化的影響研究

張赟

【關鍵詞】科技創新政策;科技型中小企業;創新成果轉化

【中圖分類號】F276.3 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2021）10-0001-03

1 研究背景、目的與意義

1.1 研究背景

改革開放以來，山西經濟發展取得巨大成效，人均地區生產總值得到顯著提升，逐漸形成以煤炭資源為主的經濟結構。作為典型的資源型省份，山西在經濟發展過程中不可避免地出現了資源型區域面臨的共性問題。伴隨經濟發展進入新常態，山西經濟相較全國增速水平持續下滑。為了響應和落實國家創新驅動發展戰略，擺脫對資源的長期依賴，山西經濟開始從資源依附向創新驅動轉變。在最近的中共山西省委十一屆十一次全體會議暨省委經濟工作會議強調，在“十四五”開局之年，重點抓好創新生態建設。堅持把創新放在轉型發展全局中的核心位置，推動成果轉化，以一流創新生態集聚創新資源，催生創新成果，提升區域整體創新能力和核心競爭力。

1.2 研究目的與意義

科技型中小企業是科技型產業體系中重要的組成部分，對技術進步乃至經濟社會的持續健康發展意義重大。據《中國科技成果轉化年度報告2019（高等院校與科研院所篇）》統計顯示，科技成果轉化至中小企業的成果數量最多，2018年達到6 842項，占科技成果轉化合同總數的62.1%。轉化至其他企業和非企業單位的數量分別為3 330項和807項，占科技成果轉化合同總數的30.2%和7.3%。

以《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等為依據，近年來，山西省結合自身實踐發展需求出臺了《山西省促進科技成果轉化條例》等一系列科技創新政策，科技型中小企業有了一定的發展，但是與東部創新發達地區的差距還很大，還沒有成為地區經濟發展的驅動力和增長點。這暴露出山西產業結構單一化、經濟抗風險能力較差、可持續增長動力不足等問題亟待解決，說明山西資源型經濟轉型依然任重道遠。

在山西省經濟發展和社會改革的重要歷史性關頭，科技創新政策對于發展山西新經濟、推動轉型發展具有重要的現實意義。因此，調查分析現有科技創新政策的現狀和不足，完善和優化科技型中小企業創新政策，促進科技創新成果轉化效果具有較強的必要性和緊迫性。

2 山西省科技創新政策梳理

黨的十五大明確提出實施科教興國戰略，使經濟建設真正轉移到依靠科技進步和提高勞動者素質的軌道上，此后科教興國成為我國的基本國策。20世紀90年代末期，山西省開始以《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等為依據，結合地區實踐發展需求，制定本地方區域的科技成果轉化條例（規定、辦法）。此后，山西省先后發布條例、管理辦法、實施意見、細則、通知等140余項政策性文件，其中僅2016年山西省“十三五”科技創新規劃出臺后的就達到87項，充分體現了山西省貫徹新發展理念，落實高質量發展的決心。

從年份來看，山西省出臺科技創新政策性文件在1997—2014年呈現一個較低的穩定態勢。2007年，《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》和《實施〈國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）〉的若干配套政策》出臺，山西省為貫徹落實中央文件精神，陸續發布《山西省中長期科學和技術發展規劃綱要》《關于加快區域科技創新體系建設的若干意見》《關于促進企業技術創新增強企業創新主體地位的實施意見》《關于進一步加強農村科技服務體系建設的若干意見》《關于加快推進科技進步和創新的決定》等17個系列文件。2015年開始文件出臺數量直線上升，至2017年達到頂峰。首先，2016年《國家創新驅動發展戰略綱要》《國務院關于印發實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定的通知》《中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發〈關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見〉的通知》一系列國家文件發布[1]，為了進一步加快推進創新型省份建設，完成區域經濟轉型升級目標任務，山西省發布了《山西省科技創新促進條例》《山西省支持科技創新若干政策的通知》《中共山西省委關于深化人才體制機制改革的實施意見》等文件[2]。其次，山西省轉型綜合改革示范區管理委員會于2017年正式成立，為規范示范區管理發揮示范引領作用，創立初期委員會制定頒布了一系列管理實施辦法，并修訂了2007年部分文件。

政策種類繁多，本課題參考的是按照科技成果轉化涉及要素分類標準，分為資金、技術、人才、條件保障與環境、載體、市場等方面[3]。從山西省地方性政策角度來劃分，本課題組劃分了以下5種類型進行梳理：一是資金政策，不僅涵蓋來自政府的財稅政策，還包括向社會籌集資金的金融政策（如銀行信貸政策和創業投資政策等）。二是技術政策，它比較復雜，包含內容設計應用性科研政策、技術轉移政策、技術交易中介政策、技術市場政策和知識產權政策等。三是人才政策，這是引導和促進科研人員轉化科技成果的政策。四是科技成果轉化條件保障政策，包括為科技成果轉化提供服務的一切政策，如基地建設、研究中心及機構管理、服務平臺搭建、基礎設施開放等。五是市場政策，包括科技成果準入政策（如審批、許可、市場監管等）和政府采購政策。需要特別指出的是，在歸類過程中，可能存在政策體系的情況（即出現涉及兩類或以上政策），課題組按照條款分別歸類。

從政策類型來看，在所有政策文件中，科技成果轉化條件保障政策提及頻率最高，占總數的51%，人才政策占20%，資金政策占19%，技術政策和市場政策僅占6%和4%。從現有統計情況來看，對科學技術轉化成果的市場政策、技術政策明顯不足，需要進一步強化完善。

3 山西省科技型中小企業創新成果轉化現狀分析

3.1 科技投入——R&D/GDP

據《2016—2019年山西省科技經費投入統計公報》顯示，山西省創新驅動發展戰略深入實施，科技經費投入力度進一步加大，研究與試驗發展（R&D）經費投入保持較快增長，財政科技支出持續增加，研究與試驗發展（R&D）經費投入強度穩步提高，但與2019年全國2.23%的數據相比，顯然還有一定的距離。

從研究預實驗發展經費投入活動類型來看，山西省基礎研究經費穩步上升，2016—2019年增長率分別為21.5%、-5.1%、14%、10%;應用研究經費呈下降趨勢，增長率分別為16.5%、53.9%、-18.3%和7.9%;實驗發展經費投入連年大幅增長，尤其是2019年占全部經費比重的84.4%。

從活動主體分類角度來看，企業經費支出占據絕大部分，2019年達到總經費支出的81.9%;政府研究機構經費支出增速總體呈現下降趨勢，但2018年出現34.4%的較高增速;高等學校經費支出穩步上升，2016—2019年增長率分別為-14.8%、3.6%、20%和32%。

3.2 科研人員——研發人員全時當量

根據《山西省統計年鑒》顯示，2016—2019年，山西省企業辦研發機構數量逐年上升，增幅依次為17.03%、5.29%和22.11%;但研發人員全時當量呈現先上升后下降趨勢，說明科研人力投入需要實現“質”的提高。

3.3 科技創新平臺——國家工程技術研究中心、產業技術創新聯盟、省級以上實驗室、研究中心等

2014年，山西潞安集團組建的“國家煤基合成工程技術研究中心”使山西省國家級工程技術研究中心領域實現了零的突破。

山西省產業技術創新戰略聯盟緊緊圍繞國家戰略目標和產業轉型升級，產業共性技術研發和成果轉化擴散，大力提升產業核心競爭力，并帶動中小企業創新發展。據2020年數據統計，山西省產業技術創新戰略聯盟共計有10家。

2019年，山西省圍繞“創新”突出“五個著力”，在科技創新環境營造、企業技術創新主體地位建設、全面構建高質量區域創新體系、全面提升科技創新整體效能上持續發力，省級以上重點實驗室和工程技術研究中心超過240家。

3.4 專利——每萬人口發明專利擁有量

根據《山西省統計年鑒》，選取規模以上工業企業科技活動情況（有效發明專利數/件）與國民經濟和社會發展總量與速度指標（年末常住人口/萬人），可以看到兩者都逐年上升，并且常住人口數增長速度快于有效專利數量增長速度。

山西省每萬人口發明專利擁有量2015—2019年逐年上升，但增長幅度卻在放緩，分別為19.17%、22.06%、20.04%和8.55%。

3.5 技術貿易——技術合同交易總額

據科技部火炬中心的數據顯示，山西省2017—2019年技術合同交易項數和成交額雖增長較慢，但是技術交易額卻大幅上漲，反映了山西省科技創新和技術轉移情況逐步優化。但對比同期全國各地情況，山西省的技術合同交易仍有進一步提高的空間。

3.6 高新技術產業——高新技術企業數量

2018年，山西省持續實施高新技術企業“倍增工程”，全省高新技術企業數量增幅超過30%，總數達到1 630家，5年任務3年完成。全年科技型中小企業入庫2 668家。全省規模以上工業中，高技術產業增加值增長16.3%，戰略性新興產業增加值增長14.0%，分別快于規模以上工業12.2%、9.9%，成為經濟轉型發展的重要接續力量。

2019年，山西省啟動新一輪高新技術企業倍增工程，一是實施“種子計劃”，大力發展專業化眾創空間、孵化器，擴大創客隊伍，增加市場主體。二是實施“育苗計劃”，輔導、遴選具有科技潛質的優秀中小企業進入科技型中小企業庫，通過稅收及科技創新券等普惠性政策給予支持，同步納入高新技術企業培育庫。三是實施“成長計劃”，通過點對點專業化輔導，助力重點科技型中小企業成長，進入高新技術企業行列。同時，通過稅收支持、項目支持、科技金融服務等，幫助高新技術企業進一步發展與壯大。全年認定高新技術企業1 224家，全省有效期內高新技術企業數量達到2 501家，同比增長53.44%。大幅度超額完成2019年的任務目標。

4 政策建議

由于在實際調查中課題組發現科技型中小企業統計數據獲得存在一定難度，所以采取線上問卷調查的方法進行數據搜集統計。課題組設計的調查問卷問題量共計23道，從樣本企業概況、現有政策滿意度、企業資金情況、企業政策環境評價、企業創新能力評價和政策需求評價6個角度進行調查，根據樣本量與變量數5∶1的比例要求，最終確定的樣本量為115份。根據返還的調查問卷得出結論，并提出如下5點政策建議。

（1）政府出臺的各項資金政策對科技型中小企業還是略顯不足。山西省政府目前已經對培育科技型中小企業有所重視，對在庫的企業給予3萬元補助并享受一定稅收優惠，并且對知識產權質押貸款融資的企業也給予貼息補助，但如何讓更多的科技型中小企業尤其是資產規模較小的企業享受更多的專項政策扶持仍然是需要解決的問題。

（2）科技型中小企業發展的難題之一是融資難、融資貴，主要是企業、政府部門、資本市場、金融機構之間存在信息不對稱。一是政府對企業需求了解不充分，無法科學合理地制定相關政策;企業對政府的政策沒有系統了解，無法獲得最佳調整方向。二是企業無法對接意向投資者，投資者對企業運營發展情況不了解。三是銀行對企業發展潛力缺乏判斷，企業自身條件又難以滿足銀行信貸標準，因此企業公共信息平臺極為重要。目前，在山西省轉型綜合改革示范區管理委員會平臺上已經初步形成政府服務平臺、公共資源交易、中介服務平臺、企業信息共享、金融服務平臺等一系列綜合信息，初步搭建起匯集各方的綜合平臺;但是其發揮的實際功能有待提升，部分信息更新不及時、政策公開不全面，給企業的信息獲取造成一定障礙。

（3）調查發現，許多科技型中小企業的研發能力有限，技術難題解決方式單一，與高校和科研院所合作程度不高，產品技術來源渠道窄，無法實現科研成果的快速高效轉化。為此，政府應促進科技成果有效利用，鼓勵科技型中小企業與高校和科研院所深化合作，實現資源共享，共同發展。可以共享實驗室、大型科研儀器、研究中心、科技數據文獻等，繼續加強校企合作協同育人等項目的實施。

（4）科技型中小企業規模較小、資金不足，科研人員的比例較小，難以集中科研力量進行研發，導致整體企業所有專利數量不高。政府可以通過津貼的方式鼓勵科研人員進入科技型中小企業就職;建立相關專利交易和許可平臺，為企業技術轉讓和許可提供便利，讓企業的產出和投入銜接起來。

（5）在當前疫情的大背景下，企業更多的是關注成本控制，收入創造渠道多元化。科技型中小企業的客戶群體相對單一，拓展市場和推廣產品成為企業較為重視的問題之一。政府除應對企業的稅費、相關成本給予一定減免外，還需要更多的提供線上展覽會、網絡宣講會等途徑幫助企業尋找更多客戶資源。利用大數據、人工智能等技術，實現交易雙方精準對接和有效匹配。

參 考 文 獻

[1]黃幸婷.創新政策的歷史變遷與未來趨勢研究——基于協同演化視角[J].管理現代化，2020，40（1）：21-25.

[2]李湛，張良，羅鄂湘.科技創新政策、創新能力與企業創新[J].科研管理，2019，40（10）：14-24.

[3]吳壽仁.科技成果轉化政策導讀[M].上海：上海交通大學出版社，2019.