基于ESI和Incites的甘肅省高水平大學學科競爭力實證分析

丁麗麗 楊婷

[摘 ?要]：利用web of science、ESI和Incites數(shù)據(jù)庫，選取甘肅省六所高水平大學為樣本，以2011-2020年WoS數(shù)據(jù)庫的文獻數(shù)據(jù)為來源，對論文產(chǎn)出數(shù)量、被引頻次以及增長趨勢、學術(shù)影響力、合作情況以及資金資助等指標進行分析，揭示甘肅省高水平大學的學術(shù)水平和學科發(fā)展情況，探討不同高校間學科建設存在的差距，深入分析ESI學科表現(xiàn)，對ESI學科潛力值進行預估，為甘肅省高水平大學進一步提升學科水平，加快和推進一流大學和一流學科建設提供數(shù)據(jù)支撐。

[關鍵字] 甘肅省; 高水平大學;ESI;Incites;學科競爭力;學科潛力預測

[中圖分類號] ?G252

本文系2018年度甘肅省“十三五”教育科學規(guī)劃高校與職業(yè)院校一般課題“甘肅省高水平大學學科服務研究”課題（課題批準號：GS[2018]GHBBK041）成果。

學科是高校構(gòu)成的基本元素，也是開展高校競爭力分析的基本單元，高校競爭力由學科競爭力來體現(xiàn)，是反映高校辦學水平、發(fā)展態(tài)勢、發(fā)展?jié)摿υu價的關鍵指標。近年來，隨著國內(nèi)高校學科評估工作的深入開展，通過高校科研成果來衡量大學以及學科的競爭力和影響力，已被學術(shù)界廣泛認可。隨著近些年我國學術(shù)水平的整體上升，國內(nèi)越來越多的高校學科入圍ESI國際排名，發(fā)展勢頭強勁，這也充分說明了我國高校的學科實力出現(xiàn)了新的增長點。

2016年，甘肅省制定并實施《統(tǒng)籌推進高水平大學和一流學科建設實施方案》[1]，方案立足甘肅省情，為甘肅省高校設定了科學的實施方案，要求全省高校差別化發(fā)展。2020年12月25日，中共甘肅省委制定《甘肅省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》[2]，提出要支持高校建設優(yōu)勢學科，發(fā)展高水平研究型大學，加強基礎研究人才培養(yǎng)。在此背景下，甘肅省各個高校積極部署學科規(guī)劃和優(yōu)化學科投入，從人才構(gòu)成、科研成果、人才培養(yǎng)等諸多反映學科競爭力的關鍵指標，動態(tài)監(jiān)測學科發(fā)展，跟蹤測量學科點的實時表現(xiàn)和相對位置。

ESI和Incites數(shù)據(jù)庫為高校和學者挖掘有影響力和高潛力的研究人員，監(jiān)測機構(gòu)間的科研合作活動，識別高校的合作伙伴，尋求潛在的合作機會，對科研績效和發(fā)展趨勢進行長期的定量分析，提供科研趨勢排名和同行機構(gòu)對標分析，并開展學科潛力值預測，通過對科研文獻多角度、全方位的細致分析，為高校和科研機構(gòu)把握優(yōu)勢不足，優(yōu)化學科布局，制定發(fā)展戰(zhàn)略，有針對性地提升學科排名，推動高校學科實力和研究水平快速提升。

1 甘肅省高水平大學ESI學科發(fā)展及ESI學科服務概況

甘肅省共有六所高水平大學，分別為蘭州大學、西北師范大學、蘭州理工大學、蘭州交通大學、甘肅農(nóng)業(yè)大學、西北民族大學。蘭州大學圖書館不斷拓展服務內(nèi)容，進行數(shù)據(jù)的深度挖掘和分析，形成一系列ESI學科文獻信息資源和學科服務報告，如《ESI中國高影響力科學家排行榜》、《蘭州大學科學研究態(tài)勢分析報告》、《蘭州大學進入ESI全球前1%學科分析報告》等年度分析報告，對該校的科學研究產(chǎn)出和影響力進行監(jiān)測，與國內(nèi)外高水平科研機構(gòu)進行科研態(tài)勢對標分析，并構(gòu)建了蘭州大學機構(gòu)知識庫。蘭州理工大學學科發(fā)展迅猛，從2016年7月至2020年7月，先后有三個學科入圍ESI全球排名前1%，實現(xiàn)了ESI學科建設的較大飛躍。蘭州理工大學圖書館定期提供《ESI期刊目錄》和《蘭州理工大學ESI統(tǒng)計報告》學科服務報告。西北師范大學、蘭州交通大學和甘肅農(nóng)業(yè)大學均有2-3個學科入圍ESI前1%，這三所高校突出學科優(yōu)勢和特色，學科發(fā)展態(tài)勢良好，但在這三所高校的圖書館網(wǎng)站并未檢索到與ESI學科服務相關的服務的內(nèi)容和服務產(chǎn)品，由此可見，甘肅省高校圖書館在加強ESI學科建設和提升學科服務方面還需要重點關注。

2 ?研究對象與研究方法

本文選取了六所甘肅省高水平大學為主要研究對象，對學術(shù)產(chǎn)出及學科發(fā)展水平進行分析。通過ESI和Incites數(shù)據(jù)庫，統(tǒng)計2010-2020年十年滾動數(shù)據(jù)，重點分析以下指標：WebofScienceDocuments（論文數(shù)）、Cites（被引頻次）、Top Papers（高水平論文）、Highly Cited Papers（高被引論文）、Hot Papers（熱點論文）、h指數(shù)等。

3研究過程及結(jié)果分析

3.1科研產(chǎn)出及影響力分析

2010-2020年Web of Science平臺收錄的甘肅省六所高水平大學論文數(shù)量、被引頻次、引文影響力、學科規(guī)范化的引文影響力、h指數(shù)等指標見表1。論文數(shù)量代表著科研產(chǎn)出能力，論文數(shù)量越多，科研產(chǎn)出能力越大。在論文數(shù)量上，六所高校差距明顯，蘭州大學2010-2020年共產(chǎn)出論文27409篇，論文總產(chǎn)量遠遠高于另外五所高校;西北師范大學和蘭州理工大學數(shù)量相當，西北民族大學數(shù)量最少，僅為1077篇。

引文影響力是高校發(fā)表文獻獲得的平均引用次數(shù)，蘭州大學的引文影響力最高，為16.11，甘肅農(nóng)業(yè)大學和西北民族大學最低。

學科規(guī)范化的引文影響力[3]是對不同文獻類型、不同出版年、不同學科領域進行歸一化后的評價指標，可以更客觀地衡量基礎研究質(zhì)量。蘭州大學、蘭州交通大學和蘭州理工大學的學科規(guī)范化的引文影響力高于1，說明這三所高校的論文被引表現(xiàn)高于全球平均水平，其余高校的論文被引表現(xiàn)都低于世界平均水平。

h指數(shù)是一個混合量化指標，能打破單個指標的局限性，更科學地衡量科研產(chǎn)出的數(shù)量和影響力。以上六所高校中，蘭州大學h指數(shù)最高，西北師范大學和蘭州理工大學次之，西北民族大學h指數(shù)為35。

引文影響力、學科規(guī)范化的引文影響力和h指數(shù)三個指標都能反映科研影響力，但又各有側(cè)重。這三個指標在甘肅省六所高水平大學的科研影響力表現(xiàn)上，基本一致，數(shù)值越高，科研影響力越大;數(shù)值越低，科研影響力越小。只是在內(nèi)部的相對順序上略有差別。

如圖1所示，2010-2020年甘肅省六所高水平大學ESI論文數(shù)量雖有波動，但基本呈現(xiàn)增長態(tài)勢，蘭州大學、蘭州理工大學、西北師范大學、蘭州交通大學近三年發(fā)文量持續(xù)快速增長，其中蘭州大學2019年增長率高達25.2%，蘭州交通大學2020年增長率為40.7%，增幅都較大，出現(xiàn)歷史新高。

3.2學科創(chuàng)新力和發(fā)展力分析

由表2可知，從被引次數(shù)排名前1%論文百分比這一指標可以看出，蘭州交通大學和蘭州理工大學超過2%，論文引用情況較好，甘肅農(nóng)業(yè)大學和西北民族大學低于1%。蘭州交通大學雖然論文總量較低，但是被引次數(shù)排名前 1% 的論文占比達到3.31%。甘肅省高校的高被引論文數(shù)量也存在較大差距，排名前二的是蘭州大學336篇，蘭州理工大學118篇，甘肅農(nóng)業(yè)大學和西北民族大學數(shù)量未超過10篇。熱點論文[4]是近兩年內(nèi)發(fā)表的論文，在近兩個月內(nèi)被引用次數(shù)位于前0.1%的數(shù)量，這一指標能體現(xiàn)高校學科的發(fā)展情況和學科實力，蘭州大學熱點論文有12篇，蘭州交通大學、蘭州理工大學和西北師范大學數(shù)量分別為3、2、1，其余高校數(shù)量為0。

3.3學科對標分析

甘肅省六所高水平大學中有五個共有學科同時入圍ESI前1%，分別是化學、材料科學、工程學、農(nóng)業(yè)科學和植物與動物科學。石麗，鄒恒衡[5]提出學科結(jié)構(gòu)相似度指標，學科結(jié)構(gòu)相似度的識別有助于了解不同高校的學科布局及其差距，高校學科結(jié)構(gòu)相似性的識別有助于指導高校對學科建設合作對象的合理選擇。本文根據(jù)不同高校同一學科的學科發(fā)展情況，對不同高校的相同學科開展對比分析，有助于指導高校合理選擇合作對象。

由表3可知，化學學科，四所高校論文數(shù)量差距較大，蘭州大學發(fā)表的論文數(shù)量最多，被引頻次也最高，學科規(guī)范化的引文影響力、國際合作論文、高被引論文以及h指數(shù)指標值都最高。西北師范大學論文數(shù)、被引頻次、國際合作論文、h指數(shù)位居第二，但學科規(guī)范化的論文影響力最低，熱門論文為0篇。蘭州交通大學學科規(guī)范化的論文影響力和熱門論文這兩個指標都居首位，說明蘭州交通大學化學學科的學科實力和發(fā)情勢頭較好。

材料科學學科中，蘭州理工大學論文數(shù)量、高被引論文與蘭州大學差距不算太大，但學科規(guī)范化的引文影響力小于1，說明論文被引表現(xiàn)低于世界平均水平。西北師范大學學科規(guī)范化的引文影響力大于1，但國際合作論文、高被引論文以及排名前1%的論文與前兩所高校差距明顯，熱門論文數(shù)量為0。

工程學，蘭州大學和蘭州理工大學論文數(shù)量都超過1000篇，其中，被引頻次、國際合作論文、高被引論文、熱門論文和h指數(shù)這兩所高校分別排名第一和第二;西北師范大學除學科規(guī)范化的引文影響力指標外，各項指標都排名靠后。在排名前 1% 的論文指標中，四所高校論文數(shù)量都為0。

農(nóng)業(yè)科學和植物與動物科學這兩個學科，甘肅省六所高水平大學中只有蘭州大學和甘肅農(nóng)業(yè)大學入圍ESI前1%，在論文數(shù)量和被引頻次上，蘭州大學明顯高于甘肅農(nóng)業(yè)大學;甘肅農(nóng)業(yè)大學農(nóng)業(yè)科學學科的學科規(guī)范化的引文影響力數(shù)值為1，蘭州大學為1.4，甘肅農(nóng)業(yè)大學和蘭州大學植物與動物科學分別為1.24和0.98，高被引論文分別為19和2，說明蘭州大學的學科實力更強。

3.4合作與基金機構(gòu)支持情況

（1）國際合作

科研合作是大學國際化的重要因素，高校間通過資源整合，進行優(yōu)勢互補，達到共同研究、成果共享的目的。蘭州大學積極開展國際交流與合作，國際合作論文數(shù)量最高，多達6565篇，國際合作論文百分比為24%，除中國大陸地區(qū)外，蘭州大學與全球許多國家和地區(qū)展開了學術(shù)合作，其中包括美國、英國、德國、英格蘭、加拿大等國家。甘肅農(nóng)業(yè)大學國際合作論文比例為30%，除此之外，其余四所高校國際合作論文數(shù)量較少，國際合作論文比例基本維持在10%左右，且開展合作的國家或地區(qū)比較局限，美國排首位，歐美發(fā)達國家數(shù)量較少，見表4。

（2）國內(nèi)合作

甘肅省六所高水平大學與國內(nèi)高校的交流合作開展的較好，六所高校的論文合作比例都超過50%。其中，蘭州大學合作論文數(shù)量最多，為17751篇，除蘭州大學外，其余五所高校排名前6的合作機構(gòu)多為本地區(qū)的高校，這說明了甘肅省高校的對外合作力度偏小，應加強與國內(nèi)高校的科研合作，不斷增強科研實力和科研水平，見表5。

（3）基金資助情況分析

從表6可以看到，蘭州大學的基金資助論文最多，共有22141篇。由分析可知，WoS數(shù)據(jù)庫收錄的論文多依托于國家自然科學基金項目、中國科學院、教育部等項目，說明基金資助的論文都具有較高水平項目的支撐;同時發(fā)現(xiàn)，校級項目資助占比較多，說明高校科研部門對學科的資助情況較好，如蘭州大學、蘭州交通大學和西北民族大學等高校。

3.5學科潛力分析

國內(nèi)不少高校在“雙一流”建設方案中，明確提出了ESI和大學排名近期目標。能夠擁有ESI排名全球前1%和前1‰學科，已經(jīng)成為國內(nèi)高校實力的一項有力證明。隨著“雙一流”建設的不斷深化和高校學科評估工作的深入開展，高校越來越重視學科建設，不斷加大力度，從政策導向、決策制定、資金支持等方面，發(fā)掘潛力學科，推動更多學科入圍ESI前1%，提升學科競爭力和高校影響力。

由表7可知，蘭州大學計算機科學學科的潛力值為89.63%，有望在短期內(nèi)進入ESI前1%，分子生物學與遺傳學潛力值為69.62%，學科發(fā)展?jié)摿^大;西北師范大學和蘭州理工大學的數(shù)學學科的潛力值分別為67.12%和52.69%，都超過50%，其他高校未有學科的潛力值超過50%，說明近期進入ESI排名的可能性不大。西北民族大學是甘肅省六所高水平大學中唯一一個沒有進入ESI前1%的高校，22個學科體系中，潛力值最高的學科為化學，數(shù)值僅為24.05%，學科發(fā)展情況不樂觀。

4 甘肅省高水平大學學科發(fā)展建議

4.1提升科研產(chǎn)出及影響力

六所高校中，蘭州大學與另外五所高校在科研產(chǎn)出及科研影響力方面差距很大。通過對這五所高水平大學同類學科間對比，發(fā)現(xiàn)高校間學科優(yōu)勢不同，學科發(fā)展速度也存在很大差別。高校的科研實力是衡量學校水平高低的重要指標，科研生產(chǎn)力是“量”的積累，科研影響力是“質(zhì)”的提升[6]，高校學科管理部門要利用合理的政策導向，對科研數(shù)量和發(fā)展趨勢進行長期的定量分析，關注本校學科發(fā)展動態(tài)，明確學科發(fā)展方向。

4.2突出優(yōu)勢學科，挖掘潛力學科

甘肅省只有蘭州大學這一所“雙一流”大學，由于地域、政策、資金投入等方面的原因，在學科整體建設水平上，蘭州大學與國內(nèi)發(fā)達地區(qū)的“雙一流”高校存在較大差距，ESI學科數(shù)量有待進一步提升;其余五所高校，同樣要有針對性的挖掘潛力學科，加大對潛力學科的發(fā)展力度，注重與優(yōu)勢學科的交叉研究，提高創(chuàng)新能力。

4.3 加強多方合作，提高科研競爭力

隨著“雙一流”建設的不斷推進，高校學科發(fā)展面臨著新的機遇和挑戰(zhàn)，同時，高校以及學科間的競爭也與日俱增，我省高校在開展學科合作方面，尤其高校間的合作具有很強的區(qū)域性，缺少與發(fā)達地區(qū)高校間的合作交流，要逐步加強ESI學科以及優(yōu)勢學科與國內(nèi)外一流院校和一流學科的合作，通過監(jiān)測機構(gòu)間的科研合作活動，識別合作伙伴，尋求合作機會，加強協(xié)作，擴大學校的知名度和影響力。

4.4 注重人才隊伍建設，優(yōu)化科研政策

人才是高校和學科競爭力的核心，高水平大學學科團隊和學科帶頭人能提升高校的競爭優(yōu)勢，高校決策層要通過高層次學科交流，引進尖端技術(shù)，加強內(nèi)部人才培養(yǎng)，優(yōu)化學科人才隊伍，使學科發(fā)展不斷層，挖掘有影響力和高潛力的研究人員，鞏固并快速提升ESI學科數(shù)量，促進學科高質(zhì)量發(fā)展。

4.5 借助學科間對標分析，把握優(yōu)勢不足

有效借助ESI和Incites數(shù)據(jù)庫科研趨勢排名和同行機構(gòu)對標分析，通過對不同高校同一學科間科研文獻的多角度、全方位的細致分析，跟蹤測量學科點的實時表現(xiàn)，熟悉本校學科發(fā)展態(tài)勢，把握優(yōu)勢不足，優(yōu)化學科布局，制定發(fā)展戰(zhàn)略，使學校學科實力和研究水平持續(xù)提升，加強學科建設。

參考文獻：

[1] 甘肅省人民政府關于印發(fā)統(tǒng)籌推進高水平大學和一流學科建設實施方案的通知[EB/OL]. [2016-8-1].http：//www.gansu.gov.cn/art/2016/8/1/art_4785_281819.html

[2]中共甘肅省委關于制定甘肅省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議[EB/OL].http：//www.gansu.gov.cn/art/2020/12/31/art_35_475917.html

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[5]石麗，鄒恒衡.基于ESI和InCites數(shù)據(jù)的高校學科集群與優(yōu)勢學科探測研究——以我國36所A類“雙一流”建設高校為例[J].情報探索，2019（04）：52-59.

[6]曹健，劉惠欣，杜鑫，宋進英，王崇皓.基于ESI和InCites的河北省高校學科建設研究[J].河北科技圖苑，2018，31（03）：77-82.

[作者簡介] ?丁麗麗（1985-），女，碩士研究生，西北民族大學圖書館，館員，研究方向：圖書館信息與服務;楊婷，（1988-），女，碩士研究生，西北民族大學圖書館，館員，研究方向：圖書館信息與服務。