我國專利預審機制的現狀與思考

劉連政 程秀才 傅啟國 夏 麗

（南京市知識產權保護中心，南京 210000）

0 引言

隨著知識經濟不斷深入發展，知識產權日益成為國家發展的戰略性資源和國際競爭力的核心要素[1]。國家“十三五”規劃在關于現代產權制度的建設中，明確提出要嚴格知識產權保護，建設知識產權強國。國家“十四五”規劃中更是專門用一節敘述“健全知識產權保護運用體制”，具體提出要實施知識產權強國戰略，實行嚴格的知識產權保護制度，更好保護和激勵高價值專利，培育專利密集型產業。專利權是知識產權中最具技術含量的部分，其蘊含的巨大經濟價值和社會價值決定了完善專利制度是激勵創新、保護知識產權和建設知識產權強國的關鍵。

專利申請須通過專利的審查才能被授權，根據專利法規定，國家知識產權局受理全國的專利申請，并對專利申請進行審查，省級及以下專利行政部門不受理專利申請1《專利法》第三條規定，國務院專利行政部門負責管理全國的專利工作；統一受理和審查專利申請，依法授予專利權。省、自治區、直轄市人民政府管理專利工作的部門負責本行政區域內的專利管理工作。。由于專利涉及各行各業的專業技術知識，審查周期較長，發明專利從申請到授權往往需要兩三年時間，大大影響了創新主體對市場的可預期性，不利于激發企業的創新積極性，長此以往，必將影響地方產業的持續健康發展。為建立產業知識產權快速協同保護機制，優化產業知識產權保護體系，促進地方優勢、特色產業的結構調整和轉型升級，國家知識產權局在2016年11月提出要建立集快速審查、快速確權和快速維權服務于一體的地方知識產權保護中心，截至目前，國家知識產權局已經正式批復了52家知識產權保護中心2國家知識產權局關于同意建設中國（贛州）知識產權保護中心的批復，https://www.cnipa.gov.cn/art/2021/7/15/art_545_165913.html，國家知識產權局官網，最后訪問日期：2021年7月15日。，共覆蓋全國24個省級行政區域。

快速審查、快速確權以知識產權保護中心對相應的專利申請、專利確權請求、專利權評價報告請求進行預審為前提，知識產權保護中心的建設使得專利預審機制在中國產生。由于專利預審機制剛剛建立，難免存在不完善的地方，筆者結合知識產權保護中心專利預審業務的現狀分析了專利預審機制存在的不足，并針對性地提出了加強預審規范化建設、開展技術知識更新培訓、加強業務指導等具體建議，希冀這些建議能夠為我國專利預審機制的完善提供些許參考。

1 專利預審機制概述

創新主體在請求知識產權保護中心提供專利預審服務之前，需要先向地方知識產權保護中心申請備案并經國家知識產權局審批，備案主體僅限當地的企業、高校、科研院所等企事業單位，且其主要生產、研發或經營方向屬于該知識產權保護中心所服務的產業領域。就專利預審服務的種類來說，包括專利申請預審、專利確權請求預審和專利權評價報告請求預審三種。

1.1 專利申請預審

專利申請預審是指對于企事業單位擬提交的專利申請，申請人先提交到地方知識產權保護中心進行預審，符合預審條件并經預審通過后，進入快速審查通道。申請主體必須為在知識產權保護中心備案過的企事業單位，且擬提交的專利申請屬于知識產權保護中心服務的技術領域。進入快速審查通道后，高質量、高價值專利申請的審查周期可以較普通通道縮短一半以上時間，授權周期大幅縮短，授權速度明顯提升。

1.2 專利確權請求預審

專利確權請求預審包括專利復審、無效宣告請求預審，具體是指對于企事業單位擬提交的專利復審、無效宣告請求，請求人先提交到地方知識產權保護中心進行預審，符合預審條件并經預審通過后，進入快速審查通道。與專利申請預審類似，請求主體必須為在知識產權保護中心備案過的企事業單位，相關專利屬于知識產權保護中心服務的技術領域。專利復審請求預審主要審查復審請求人資格、復審請求客體、期限、委托手續等是否符合要求；專利無效宣告請求預審主要審查無效宣告請求人資格、無效宣告請求客體，無效宣告請求書、證據、委托手續等是否符合要求。

預審通過后，申請人向國家知識產權局專利局復審和無效審理部提交專利復審、無效宣告請求，并反饋至知識產權保護中心，知識產權保護中心復核后將相應專利申請號提交至國家知識產權局專利局復審和無效審理部，該專利復審、無效宣告請求即進入快速審查通道。

1.3 專利權評價報告請求預審

專利權評價報告請求預審指對于企事業單位擬提交的實用新型或外觀設計專利權評價報告請求，請求人先提交到地方知識產權保護中心進行預審，符合預審條件并經預審通過后，進入快速申請通道。與專利申請預審類似，請求主體必須為在知識產權保護中心備案過的企事業單位，相關專利屬于知識產權保護中心服務的技術領域。專利權評價報告請求預審主要審查專利權評價報告請求人資格、專利權評價報告請求客體、委托手續等是否符合要求。

預審通過后，請求人向國家知識產權局正式提交實用新型或外觀設計專利權評價報告請求，并反饋至知識產權保護中心，知識產權保護中心復核后將相應專利號提交至國家知識產權局，該專利的專利權評價報告請求即進入快速申請通道。

2 專利預審機制的現狀

2.1 專利預審服務現狀

2.1.1 專利申請預審現狀

目前，地方企事業單位對于專利申請預審服務的需求較為旺盛，全國各地方開始運行的知識產權保護中心預審業務穩步推進，專利申請預審業務運行良好，主要覆蓋全國各地區新一代信息技術、高端裝備制造等戰略性新興產業。但全國目前知識產權保護中心的建設主要集中在東部沿海地區，地域分布相對不平衡。截至2021年4月，全國共有23家知識產權保護中心對外提供專利申請預審服務，筆者以2020年度全國已正式運行的知識產權保護中心的專利申請預審業務的相關數據為例進行簡要分析。具體數據詳見表1。

表1 專利第三方質量評估結果

從全國各區域分布來看，截至2021年4月，擁有已運行知識產權保護中心數量排名前三的省份是江蘇省、山東省、廣東省，各有3家知識產權保護中心已運行。2021年1-4月江蘇省內南京、蘇州、常州知識產權保護中心共接收專利申請預審案件2193件、授權專利1482件，山東省內煙臺、濰坊、東營知識產權保護中心共接收專利申請預審案件3343件，授權專利1495件，廣東省內廣東、深圳、佛山知識產權保護中心共接收專利申請預審案件3029件，授權專利1449件。

2.1.2 專利確權請求預審現狀

國家知識產權局在規劃建設知識產權保護中心過程中明確規定知識產權保護中心承擔專利確權請求預審職能。目前國家知識產權局復審無效審理部已將南京、北京、上海浦東三家知識產權保護中心作為專利確權請求預審試點中心。各項前期準備工作還在推進中，具體業務尚未開展。

2.1.3 專利權評價報告請求預審現狀

專利權評價報告請求預審職能也是知識產權保護中心職能之一。目前國家知識產權局已批復第一批試點中心開展試點業務，具體包括深圳、四川知識產權保護中心和南通（家紡）知識產權快速維權中心。上述3家中心已陸續對外開展相應專利權評價報告請求預審業務，目前業務受理量較小，處于剛起步階段。

2.2 專利預審機制的優勢

2.2.1 大幅縮短專利相關業務辦理周期

近些年來，我國的專利申請量逐年快速上升，世界知識產權組織發布的《2020年世界知識產權指標》指出，2019年我國發明專利申請量達到140萬件，繼續穩居世界首位，是第二大國美國申請量的兩倍以上。龐大的專利申請量必然帶來專利審查周期的延長。據了解，我國目前發明專利的審查周期約為20個月，實用新型專利的審查周期約為6個月，外觀設計專利的審查周期約為3個月3http://www.gov.cn/xinwen/2020-07/10/content_5525618.htm，中國政府網，2021年6月10日最后訪問。。專利申請量的快速增長與國家專利審查資源有限之間的矛盾日益突出，目前國家知識產權局及各地專利審查協作中心案件積壓愈發嚴重，審查壓力持續加大，專利的授權速度尤其是發明專利的授權速度越來越無法滿足社會需求。

而依托知識產權保護中心的專利預審服務可以大幅縮短高質量、高價值專利申請人專利授權和確權的時間。具體以東部發達地區正式運行的某知識產權保護中心的專利申請預審業務相關數據為例分析如下。

2020年度，該知識產權保護中心共受理了來自備案企事業單位提交的面向新一代信息技術領域和生物醫藥領域的專利申請預審案件共計2799件，其中有1942件通過預審。截至2021年4月，國家知識產權局已審查結案并取得授權的有1505件，詳見表2。

表2 2020年度某知識產權保護中心專利申請預審案件統計表

該知識產權保護中心2020年度預審通過的1942件專利申請中，經國家知識產權局審查結案后授權1505件，授權周期大幅縮短，三種類型專利申請授權周期均比普通通道專利申請縮短一半以上，授權周期的優勢無可比擬。

2.2.2 有利于高質量、高價值專利的培育

專利質量低，會對后續的運用和保護帶來重大負面影響[2]。我國專利的整體質量不高，很多專利是維持時間較短的垃圾專利，根本無法有效實施。就發明專利而言，垃圾專利主要來自高校、科研院所，相關申請人和發明人是基于申報獎勵和職稱晉升而申請[3]，部分高校、科研院所甚至因為垃圾專利申請被國家知識產權局列入非正常申請專利行為失信名單。這些垃圾專利不僅浪費了國家的審查資源，無法得到實施運用，還破壞了專利法設定的可專利性標準[4]，損害人們對專利制度的信心。因此，高價值專利的培育迫在眉睫，已經成為深入實施創新驅動發展戰略和推動經濟高質量發展的客觀要求和現實需要。

而知識產權保護中心專利申請預審從申請前端篩查非正常專利申請和低質量專利申請，主要服務于地方特色、優勢產業領域的高質量、高價值專利申請，提供了一種高質量、高價值專利申請的快速審查通道，可以有力促進高質量、高價值專利的培育和快速授權，有利于從根本上提高我國的專利實施率及科技成果轉化率，也有利于緩解我國專利多而不優、大而不強的問題。

2.3 現行專利預審機制存在的不足

目前各知識產權保護中心的預審業務以專利申請預審為主，投入運行的知識產權保護中心都收到了眾多來自各地備案企事業單位提交的相應技術領域的專利申請預審服務請求，在提供專利申請預審服務的過程中，各知識產權保護中心也或多或少地發現一些問題，主要包括以下幾方面：

一是專利預審機制的法律地位不明確。我國關于專利的法律法規包括《中國人民共和國專利法》和《中國人民共和國專利法實施細則》，其他相關文件還包括《專利審查指南》《專利代理管理辦法》等，但是以上法律文件中均沒有關于專利預審機制的相關描述和規定。目前整個專利預審機制法律支撐不夠充分。

二是專利預審機制缺乏統一的規范標準。因專利預審機制法律地位不明確，國家知識產權局也沒有對外公開發布過關于專利預審的相關規范標準，目前只有南京市知識產權保護中心在牽頭起草江蘇省地方標準《專利申請預審規范》。缺乏統一的規范標準導致目前全國各知識產權保護中心在專利申請預審實際業務開展過程中，對于專利申請預審案件是否受理、合格等審查尺度把握不一，不利于專利預審業務的長期開展。

三是缺乏全國統一的專利預審案件信息化管理平臺。隨著全國專利預審業務加速擴展，目前全國已運行的知識產權保護中心基本完成專利預審案件信息化管理平臺建設，但是沒有形成統一的管理平臺，并且這些知識產權保護中心獨自建設的平臺和國家知識產權局各業務系統隔離，沒有形成有效銜接，十分影響工作效率。

四是專利預審智能輔助審查系統研發較慢。目前全國各知識產權保護中心在專利預審中大都使用人工篩查的方式審查專利形式問題。隨著近些年來我國人工智能產業的迅速發展，各行各業中已經廣泛使用機器代替人工，而在專利預審智能輔助審查業務中智能化程度不夠，導致預審員審查效率低下，難以滿足日益增長的專利預審需求。

3 專利預審機制的完善

以上結合地方知識產權保護中心的相關數據，分析了我國專利預審機制的優勢和存在的不足。筆者結合實際，針對不足之處提出如下完善建議。

3.1 加強宏觀頂層統一設計，強化預審工作規范建設

建議國家知識產權局加強對知識產權保護中心規范化建設運行的宏觀指導，在全國范圍內建立知識產權保護中心統一專利申請預審業務規范，促使專利申請預審走上規范化、標準化的過程。專利申請預審業務規范化建設有助于統一各知識產權保護中心業務標準、有利于創新主體把握備案、案件提交的尺度。

國家知識產權局還可以加強知識產權保護中心的信息化、自動化建設，建立統一的全國知識產權保護中心專利預審業務平臺，方便申請人進行專利申請預審案件提交，便于國家知識產權局統一管理和篩選數據。同時，對各地知識產權保護中心開放國家知識產權局各類審查業務檢索系統和生物基因序列等價格昂貴的專利數據庫，有效提升預審人員審查效率。

3.2 開展技術知識更新培訓，提高人員專業技術能力

科技發展日新月異，各行各業尤其是新一代信息技術快速發展，知識更新周期不斷縮短，僅靠專利預審人員現有的知識儲備無法持續滿足專利申請預審的業務要求。針對專利預審人員難免會因自身知識局限遇到自己不了解的專利申請預審案件的問題，除了預審人員積極開展自學外，建議國家知識產權局統一開展預審人員能力提升培訓，針對不同的預審領域制定對應的專業培訓計劃，重點培訓在各領域預審過程中會普遍用到的專業技術詞匯、常用原理、檢索技巧、最新審查政策等內容，提升預審人員專業水平，提高預審人員知識迭代速度。

各知識產權保護中心也可以定期邀請相關專家講授相應技術領域的最新技術知識，保證預審人員技術領域知識的及時更新。同時，各知識產權保護中心還可以定期、不定期挑選典型及亮點預審案例開展研討，讓預審人員分享各自的預審經驗，交流相關的技術問題，促進預審人員技術知識的普及和檢索水平的提高。有條件的知識產權保護中心也可以探索把已經建立的專利侵權判定咨詢專家庫開放給專利預審人員，讓其向相關專家進行咨詢，以便快速地理解專利申請中的技術方案和高效地構建合適的檢索式進行檢索，及時出具準確的預審意見。

3.3 加強業務指導，引導高質量申請

針對專利申請預審通過率及發明專利授權率不高的問題，一方面，知識產權保護中心需要加強對備案主體和專利代理機構的業務指導，通過定期或不定期開展培訓等方式提高備案主體和代理機構的專利申請文件撰寫水平。同時，專利預審人員在平時專利申請案件預審過程中可以通過電話、郵件等多種方式與申請人進行溝通，對可授權內容、保護邊界的確定等問題盡量給出正向的預審意見[5]，幫助申請人提高專利申請文件質量。另一方面，知識產權保護中心可以定期公布備案主體和專利代理機構的專利申請預審通過率和授權率，鼓勵和刺激其對擬提交的專利申請進行形式自檢和初步檢索，從源頭上促進專利申請預審通過率及授權率的提高。

3.4 加快推進專利確權請求預審和專利權評價報告請求預審

目前專利確權請求預審和專利權評價報告請求預審業務進展較為緩慢，建議國家知識產權局專利局復審和無效審理部及相關業務部門盡快制定好專利復審、無效宣告請求預審和專利權評價報告請求預審的詳細業務操作規程，加快推進人員培訓工作，以便知識產權保護中心的專利確權請求預審及專利權評價報告請求預審業務盡快開展，讓各知識產權保護中心的審理庭資源和本地優勢得到充分利用和發揮，滿足地方企事業單位專利快速確權的需求。

4 結語

加強知識產權保護是新時代中國經濟高質量發展的要求，中共中央辦公廳、國務院辦公廳在2019年11月發布的《關于強化知識產權保護的意見》，將知識產權工作提升至前所未有的高度。專利是產權化的核心創新成果，充分發揮專利制度的巨大作用是建立精細、高效的知識產權保護體系的關鍵。依托知識產權保護中心建立的專利預審機制是對專利審查制度的創造性發展，將大大促進高價值專利的創造、申請、審查和運用，是落實國家“高水平創造、高質量申請、高效率審查、高效益運用”專利質量提升目標的有效手段。相信隨著專利預審機制的不斷完善，其在支撐地方優勢、特色產業的結構調整和轉型升級中的作用將會越來越突出，地方知識產權保護中心也將成為區域知識產權保護高地和產業協同創新導航者。 （文責自負）