能源短缺與政策撕裂

文 | 王海濱

作者系中化能源股份有限公司教授級高級經(jīng)濟師

能源短缺恰恰說明了轉(zhuǎn)型的重要性。在戰(zhàn)略既定的前提下，我們需要更加詳盡的執(zhí)行策略。

近期嚴重的能源短缺在一些國家蔓延。有人把能源短缺歸罪于碳減排。但是，能源轉(zhuǎn)型與能源短缺并沒有必然關(guān)系。相反，能源短缺的出現(xiàn)和蔓延，與近些年部分國家減碳決心的不足密切相關(guān)。而它會不會持久，則取決于相關(guān)國家能不能迎難而上，較快實現(xiàn)政策糾偏。

此次能源短缺的出現(xiàn)有其復雜原因

此次能源短缺的成因很復雜。既有氣象原因，也有宏觀經(jīng)濟原因，還有制度性原因。

由于氣象條件持續(xù)不利，近期風電出力減少是能源短缺出現(xiàn)的重要原因。經(jīng)過多年發(fā)展，風電已在一些國家的電力供應(yīng)中占據(jù)重要份額。比如，2020年歐盟的風電發(fā)電量達到3,947億千瓦時，在其發(fā)電總量中占14%。風電已成為歐盟第三大電力來源，僅次于核電和天然氣發(fā)電。然而，最近歐洲的北海等地區(qū)出現(xiàn)20年來最慢的風速，導致風電發(fā)電量明顯下降。中國的情況相似，2020年中國風電發(fā)電量為4,665億千瓦時，在發(fā)電總量中占6%。但是，近期東北、華北等地區(qū)風速較慢，嚴重影響風電出力。

能源需求旺盛是另一個重要原因。2020年初，新冠肺炎疫情爆發(fā)。之后幾乎所有國家和地區(qū)都遭到了疫情的重擊，社會停擺、失業(yè)加劇、股市崩盤……在此背景下，各國別無選擇，只能實施了大規(guī)模的經(jīng)濟刺激政策，大幅增發(fā)貨幣，開建大量工程項目，等等。各國財政和貨幣政策極度寬松的一個結(jié)果是能源消費受到刺激，較快從低迷轉(zhuǎn)為旺盛。

與氣象條件和經(jīng)濟狀況相比，政策因素對能源供求關(guān)系的影響更為持久。而部分國家的政策撕裂是當前能源短缺的關(guān)鍵成因。

政策撕裂的表現(xiàn)和原因

減碳政策的撕裂主要表現(xiàn)為能源供應(yīng)轉(zhuǎn)型太激進，而能源消費轉(zhuǎn)型過于畏手畏腳，這在西方國家里尤其明顯。

能源供應(yīng)轉(zhuǎn)型方面，歐盟是全球標兵。歐盟特別熱忱地推進能源供應(yīng)革命，正積極棄核、棄煤、棄油、棄水電。天然氣作為一種“橋梁能源”，雖然目前在歐盟國家暫時得到重用，但是作為一種化石能源，天然氣注定會較快被歐盟拋棄。有減必有加。歐盟迫切希望可再生能源能快速補上主力能源被逐而留下的空缺，但即便經(jīng)濟和技術(shù)條件完全具備，而且一切順遂，這補缺也需要較長時間才能完成。美國拜登政府也決心推進清潔能源革命，制定了多項脫碳政策，并已對全球能源供應(yīng)產(chǎn)生一定影響。

近些年西方國家之所以激進地推動能源供應(yīng)的脫碳，與它們“無痛脫碳”的幻想有關(guān)。

2014年前后開始，世界能源明顯供過于求。一方面，由于美國頁巖開采技術(shù)以及其他革命性能源生產(chǎn)技術(shù)的大規(guī)模應(yīng)用、漲價周期開建的大量能源項目陸續(xù)投產(chǎn)等原因，世界能源供應(yīng)旺盛。另一方面，世界經(jīng)濟萎靡導致能源消費疲弱。能源供與求逆向而行，其結(jié)果是供應(yīng)嚴重過剩，價格大幅走低。前些年國際主要能源機構(gòu)的基本共識是石油天然氣等能源品種的供應(yīng)過剩和價格低迷至少會持續(xù)到2025年。

2015年巴黎氣候變化大會取得成功，之后全球加大脫碳力度，化石能源供應(yīng)受到影響，但是因為供應(yīng)過剩過于嚴重，所以碳減排暫未使能源市場發(fā)生質(zhì)變。于是，許多人相信“無痛脫碳”將是常態(tài)，今后會一直繼續(xù)下去。直到2020年疫情爆發(fā)，幻想才被打破。各國救市政策導致能源消費量大增，世界能源市場遂從買方市場轉(zhuǎn)變?yōu)橘u方市場，能源短缺逐漸加劇。

在“勇猛”推進能源供應(yīng)轉(zhuǎn)型的同時，西方國家卻在消費轉(zhuǎn)型上踟躕不前，這使它們的能源轉(zhuǎn)型升級成為“半吊子工程”。

嚴格說來，能源轉(zhuǎn)型應(yīng)主要是能源消費的轉(zhuǎn)型。而要成功推進能源轉(zhuǎn)型升級，首先需要弄清能源消費的性質(zhì)。能源消費主要是人類活動的結(jié)果，而不是原因。比如，如果一個大型機場被建在離城市很遠的地方，而且機場和城市之間沒有軌道交通相連，那么在該機場的使用期內(nèi)，往返機場的旅客基本上只能乘坐汽車，從而產(chǎn)生大量的汽油、柴油等能源消耗。在這個例子中，機場的建設(shè)和使用屬于生產(chǎn)活動，而能源消耗是生產(chǎn)活動的結(jié)果。人類之所以消費能源，不是因為能源有多么“美味”，而是為了維持社會的正常運轉(zhuǎn)。

解決能源問題，主要應(yīng)該解決好能源消費問題；推進能源轉(zhuǎn)型，主要應(yīng)該推進能源消費轉(zhuǎn)型。近現(xiàn)代能源工業(yè)中有一種漣漪效應(yīng)。能源體系的結(jié)構(gòu)是中心—邊緣形結(jié)構(gòu)。少數(shù)大型（因為大型，所以有規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢）和專業(yè)（因為專業(yè)，所以高效）的能源生產(chǎn)者——比如大型電站、油田、煤礦、煉油廠等——位于能源體系的中央，千千萬萬的能源消費者處于體系的邊緣，中心與邊緣之間由管道、電網(wǎng)以及其他能源傳輸系統(tǒng)來連接。

大型能源生產(chǎn)者可以決定能源供應(yīng)大局，其數(shù)量相對較少，可快速反應(yīng)：迫于政府或（和）資本市場等壓力，大型能源生產(chǎn)商可以較快實現(xiàn)設(shè)備、工藝等方面的革新（這方面的實例并不少見）。

但是消費端的變化卻一般會更慢。千千萬萬的能源消費者擁有大量落后的用能工具或設(shè)備，他們往往沒有足夠強的動力和壓力去提前報廢那些工具或設(shè)備。從政府角度看，一個政府通過管制或經(jīng)濟激勵，讓主要汽車公司不再生產(chǎn)燃油汽車而改產(chǎn)電動汽車，會相對容易。但是，通過政策或法律壓力，或者使用經(jīng)濟補貼，讓上億車主提前報廢他們的燃油汽車，其難度顯然要大得多。

變化的不同步會導致有趣的現(xiàn)象：能源的重大革新和進步大多先出現(xiàn)在能源生產(chǎn)環(huán)節(jié)即中心環(huán)節(jié)，然后漸次影響到能源消費者。這個過程大體上如漣漪一般，一圈圈向外擴展，因此可稱為漣漪效應(yīng)。漣漪效應(yīng)的完成需要時間，在其過程中，尤其是能源供應(yīng)的轉(zhuǎn)型已經(jīng)大體實現(xiàn)而能源消費的轉(zhuǎn)型還屬于早期之時，較容易發(fā)生能源供求關(guān)系的混亂。

歷史上每一次能源轉(zhuǎn)型的完成都是以能源消費轉(zhuǎn)型的完成（而不是能源生產(chǎn)轉(zhuǎn)型的完成）為主要標志的。但是，當前要推進新一輪的能源消費轉(zhuǎn)型，難免需要觸動大量能源消費者的既得利益。在西方國家，如果政府以不受歡迎的方式去推動民眾做用能改進，就可能會丟失大量選票。基于此，歐美等西方國家的政府在推動能源轉(zhuǎn)型方面往往會本能地繞著困難走，不太愿意去觸碰能源消費轉(zhuǎn)型這個燙手山芋。比如，最近有報道說，美國拜登政府打算對成品油消費開征碳稅，但為了避免惹怒民眾、丟失選票，僅僅考慮對主要用于工商業(yè)用途的柴油和航空煤油征稅，而對消費量最大、與廣大民眾利益關(guān)系最直接的汽油則不考慮。

半吊子的能源轉(zhuǎn)型政策容易誘發(fā)市場的混亂，并導致雙輸結(jié)果：一方面能源系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型升級難以持續(xù)推進，另一方面各國能源安全遭逢重重挑戰(zhàn)。

如何有效管理能源轉(zhuǎn)型風險？

此次能源短缺的爆發(fā)，預(yù)示了從目前直到本世紀中葉人類基本實現(xiàn)碳中和的征程上，如果不管理好能源轉(zhuǎn)型的風險，一方面將損害民眾的用能福祉，進而削弱民眾對氣候治理的支持，另一方面也不利于各國的能源安全。為了順利推進能源轉(zhuǎn)型，今后需要堅定方向、講求策略和補足功課。

首先，需要堅定能源轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略方向。目前有人利用此次能源短缺，夸大能源轉(zhuǎn)型的風險，恐嚇人們推進碳減排會造成多大的災(zāi)難，能源轉(zhuǎn)型有多么可怕。實際上，此次能源短缺之所以出現(xiàn)，不是因為戰(zhàn)略目標有錯，出問題的是策略和政策。能源領(lǐng)域的脫碳并不一定會造成能源短缺甚至能源危機。

其次，在戰(zhàn)略既定的前提下，需要講究能源轉(zhuǎn)型的策略。凡事有先后。能源轉(zhuǎn)型的路必須一步一步地走，分階段，抓重點，講求策略。同時，要隨時做好能源安全保障。能源消費的波動幅度可能較大，而且難以預(yù)見。為了避免能源市場發(fā)生“地震”，各國需要擁有充足的安全冗余，油氣、煤炭等儲備的數(shù)量要足夠多，能源應(yīng)急反應(yīng)的能力要足夠強。

最后，需要戰(zhàn)勝政治阻力，補足能源消費轉(zhuǎn)型方面欠下的功課。要切實推進氣候治理，就必須咬住硬骨頭不松口，扎實和持續(xù)地推動能源消費轉(zhuǎn)型，有效縮短能源生產(chǎn)與消費之間漣漪效應(yīng)持續(xù)的時間。相反，如果只是推進能源供應(yīng)轉(zhuǎn)型，而聽任能源消費端在古舊的軌道上起落、循環(huán)，那么由于供應(yīng)與需求兩端的不協(xié)調(diào)，難免會不時出現(xiàn)能源的嚴重短缺或者過剩，而無論是短缺還是過剩，都會是破壞性的。