EPC模式下業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對策略淺析

焦明清 戴玉

【摘 ?要】EPC模式最早起源于歐洲的發(fā)達(dá)國家，其由總承包商承擔(dān)設(shè)計(jì)、采購、施工的任務(wù)，減輕業(yè)主需要簽訂多份合同的負(fù)擔(dān)，提高施工效率，縮短項(xiàng)目的工期，避免了多個(gè)承包商分期施工的不銜接，施工結(jié)果更令業(yè)主滿意，相較于傳統(tǒng)的承包模式具有明顯優(yōu)勢，廣泛應(yīng)用于化工、電力、道路建設(shè)和建筑工程等各個(gè)方面。論文主要分析EPC模式給業(yè)主帶來的風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對的策略，使得EPC模式更完善，便于業(yè)主防范和規(guī)避這種模式帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

【Abstract】EPC mode originated from developed countries in Europe. The general contractor undertakes the tasks of design， procurement and construction， so as to reduce the burden of signing multiple contracts for the owner， improve the construction efficiency， shorten the project period， and avoid the disjointed construction by multiple contractors in stages. The construction results are more satisfactory to the owner， which has obvious advantages compared with the traditional contracting mode. It is widely used in chemical industry， electric power， road construction and construction engineering. This paper mainly analyzes the risks brought by EPC mode to the owners and countermeasures， so as to make EPC mode more perfect and facilitate the owners to prevent and avoid the risks brought by this mode.

【關(guān)鍵詞】EPC模式;業(yè)主風(fēng)險(xiǎn);應(yīng)對策略

【Keywords】EPC mode; owner risk; coping strategies

【中圖分類號】F426 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號】1673-1069（2021）12-0152-03

1 引言

EPC（Engineering Procurement Construction）模式發(fā)源于20世紀(jì)60年代的美國，80年代發(fā)展到中國，初步形成試點(diǎn)，直到2016年住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》等系列指導(dǎo)意見后，EPC總承包模式才真正進(jìn)入快速發(fā)展階段，成為主流的工程承包模式之一。EPC又稱“交鑰匙總承包”，是指總承包公司受業(yè)主委托，按照合同約定對工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行等全過程或若干階段的承包模式。

隨著我國“一帶一路”政策的深入貫徹，優(yōu)化EPC模式儼然成為我國建筑行業(yè)的重中之重，而如何降低這種模式給業(yè)主帶來的風(fēng)險(xiǎn)，讓業(yè)主更加放心地將工程的設(shè)計(jì)、采購、施工交給總承包商成為我們研究的主題。

本文以EPC模式作為研究對象，先介紹了EPC模式的特點(diǎn)，再剖析了EPC模式下業(yè)主面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，最后再針對性地給出EPC模式下業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對策略，以期為促進(jìn)EPC模式的優(yōu)化和降低業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)提供參考依據(jù)，進(jìn)而推動(dòng)我國工程建設(shè)的長足發(fā)展。

2 EPC模式的特點(diǎn)

2.1 責(zé)任主體單一

承包責(zé)任只由一家總承包商或者少數(shù)幾家企業(yè)聯(lián)合承擔(dān)，工程的施工過程全都由總承包商負(fù)責(zé)，責(zé)任權(quán)力明確，避免了業(yè)主與其他分包商之間的各種細(xì)節(jié)的溝通協(xié)商，對承包工程的效率和工期有很大益處。業(yè)主的責(zé)任相對簡單明確，不需要過于專業(yè)的技能，也無需時(shí)時(shí)監(jiān)管項(xiàng)目進(jìn)程。

2.2 合同總價(jià)固定

EPC總承包模式是將總價(jià)定好然后再確定施工的一種承包模式，確定總價(jià)后對業(yè)主和承包商都是一種便利，避免日后因?yàn)楦鞣N原因造成的意見相阻。

2.3 時(shí)間成本較低

設(shè)計(jì)、采購、施工這3項(xiàng)任務(wù)，在一個(gè)總承包商的管理下融為一體，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行施工分配，在技術(shù)、安全性方面都有了保障，且沒有中間銜接的麻煩，銜接緊湊，減少了人員的配置，提高了工程效率，縮短工期，在保障項(xiàng)目的完工質(zhì)量的同時(shí)也給總承包商帶來了利潤空間。

總的來說，EPC模式中總承包商在工程建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，減少了業(yè)主在施工過程中的管理任務(wù)，節(jié)約了業(yè)主的時(shí)間成本，總承包商統(tǒng)籌規(guī)劃節(jié)約工期也能獲取更高的利潤空間，這是一種雙贏的模式。在EPC工程總承包模式漸漸普及的大環(huán)境下，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)也漸漸顯現(xiàn)并變得嚴(yán)峻起來，如何應(yīng)對EPC模式下業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)成為亟待解決的難題。

3 EPC模式下業(yè)主面臨的風(fēng)險(xiǎn)分析

當(dāng)事人投入一定的資本，賦予其預(yù)定的結(jié)果，而風(fēng)險(xiǎn)就是將來在達(dá)成目標(biāo)的過程中的不確定因素和結(jié)果與預(yù)期不符的可能性。EPC模式下，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)就是工程在施工前、施工中、施工后業(yè)主可能會(huì)發(fā)生的財(cái)產(chǎn)、時(shí)間、人力等各種損失。本文風(fēng)險(xiǎn)研究的是在EPC模式下的工程項(xiàng)目業(yè)主可能會(huì)遇到的風(fēng)險(xiǎn)以及規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)的具體措施，以保證業(yè)主的獲利最大化，損失最小化，研究這種風(fēng)險(xiǎn)的目的在于完善EPC模式在建筑工程方面的缺失，使得該模式在日后能得到更廣泛的應(yīng)用。

EPC模式在國內(nèi)從20世紀(jì)80年代發(fā)展至今，還沒有特別完善的法律規(guī)范這種模式，再加上EPC模式在國內(nèi)的發(fā)展還不成熟，未形成一定的體系，加之國內(nèi)總承包模式的人才缺失，這一模式還存在很多需要改進(jìn)的地方。EPC模式在轉(zhuǎn)移大部分風(fēng)險(xiǎn)，給業(yè)主帶來諸多便利的同時(shí)，也帶來了一些不可避免的風(fēng)險(xiǎn)。

3.1 選擇承包商的風(fēng)險(xiǎn)

在EPC模式下，工程質(zhì)量由總承包商負(fù)責(zé)，總承包商在工程總承包中起著主導(dǎo)作用。業(yè)主的工程項(xiàng)目可能會(huì)由于施工難度較大、施工要求較高、施工耗費(fèi)較多等各種原因，導(dǎo)致與其相適應(yīng)的承包商數(shù)量有限，造成項(xiàng)目流標(biāo)的情況，也可能出現(xiàn)因?yàn)閮r(jià)格因素選擇的承包商由于實(shí)力不足導(dǎo)致工程建設(shè)存在風(fēng)險(xiǎn)的情況。所以承包商專業(yè)與否、承包商的信用評級高低、承包商經(jīng)驗(yàn)積累的多少、施工經(jīng)理的管理能力等，都決定著未來項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量，這些都是業(yè)主選擇承包商時(shí)會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 承包合同的風(fēng)險(xiǎn)

EPC總承包合同包含設(shè)計(jì)、采購、施工、驗(yàn)收等多個(gè)過程，合同內(nèi)容復(fù)雜多樣，有的條件難以控制。合同若沒有細(xì)化管理機(jī)制，容易造成合同監(jiān)督人員不按照合同的要求執(zhí)行監(jiān)督，操作人員也疏于防范，可能出現(xiàn)因?yàn)椴话匆?guī)定的標(biāo)準(zhǔn)操作造成工程事故的嚴(yán)重后果。如果業(yè)主和總承包商因?yàn)楹贤臓幎耍瑢?dǎo)致雙方關(guān)系惡化，對項(xiàng)目的建設(shè)時(shí)間、成本控制都會(huì)帶來很大隱患。一旦項(xiàng)目建設(shè)失敗，將會(huì)對雙方公司的聲譽(yù)等造成無形的傷害，所以合同風(fēng)險(xiǎn)的控制是必然要解決的問題。

3.3 成本控制的風(fēng)險(xiǎn)

EPC模式下的成本要靠工程造價(jià)專業(yè)人員來進(jìn)行概算，專業(yè)人員的專業(yè)度、忠誠度以及工程造價(jià)團(tuán)隊(duì)的選擇都會(huì)對建設(shè)成本帶來直接的影響。同時(shí)施工圖紙的詳細(xì)程度也會(huì)影響到工程造價(jià)人員對工程總價(jià)的計(jì)量。最后EPC總承包項(xiàng)目的總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本加酬金合同的3種計(jì)價(jià)方式，給業(yè)主和總承包商帶來的風(fēng)險(xiǎn)也各不相同，業(yè)主需要根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)情況和業(yè)主單位的實(shí)際情況選擇合適的計(jì)價(jià)模式來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

3.4 工程施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)

施工過程風(fēng)險(xiǎn)首先要考慮的是工程設(shè)計(jì)圖紙的詳細(xì)程度是否是雙方都滿意的，業(yè)主對設(shè)計(jì)底稿的增刪、修改以及對工程的過度干涉等都會(huì)造成項(xiàng)目總成本的改變和完成項(xiàng)目的時(shí)間推移。此外，施工過程中，施工單位的能力不足會(huì)給業(yè)主帶來新的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)主要包括施工人員的技術(shù)是否達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備性能高低的風(fēng)險(xiǎn)、管理人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管人員的檢驗(yàn)水平風(fēng)險(xiǎn)等。因人為原因造成項(xiàng)目延期、工程不達(dá)標(biāo)甚至項(xiàng)目重建或是終止合同的后果，都需要業(yè)主方進(jìn)行善后處理。

4 EPC模式下業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對策略

4.1 優(yōu)化總承包商的選擇

雖然我國制定了一系列關(guān)于EPC總承包的文件，使得我國的總承包工程招標(biāo)越來越規(guī)范化，但由于總承包項(xiàng)目畢竟屬于新生事物，還有很多地方不夠完善，許多標(biāo)準(zhǔn)也是要由業(yè)主自己裁定。對于承包商的選擇，可分為普通標(biāo)準(zhǔn)和擇優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)2種。

普通標(biāo)準(zhǔn)簡單說就是一個(gè)承包商的外在形象，也是選擇承包商的基礎(chǔ)條件，如承包商資質(zhì)、人員的專業(yè)能力和項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)等，主要是查看承包商的最低承包能力。這些要求的列示能讓業(yè)主在招標(biāo)過程中減少篩選的時(shí)間，不符合條件的承包商無法被列入后續(xù)擇優(yōu)的選項(xiàng)中。一些工程承包項(xiàng)目可以在全國建筑市場監(jiān)管公共服務(wù)平臺(tái)被檢索，方便業(yè)主查詢，節(jié)省調(diào)查時(shí)間。

業(yè)主需要學(xué)會(huì)使用全國建筑市場監(jiān)督公共服務(wù)平臺(tái)，了解所選擇的承包商是否具備資質(zhì)，包括工程公司的企業(yè)資質(zhì)資格、注冊人員、工程項(xiàng)目等信息，對該工程公司有初步了解，有些信息在網(wǎng)站上查不到或者得到的信息比較殘缺，這就需要通過實(shí)地調(diào)查甚至調(diào)研該承包商以前完工的工程的方法獲取詳細(xì)信息。

擇優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)就是在普通標(biāo)準(zhǔn)之外增加一些評價(jià)的條件，以便更加準(zhǔn)確地定義承包商，為業(yè)主找出最適合建設(shè)項(xiàng)目的承包商，具體如下：

①承包商專業(yè)能力。考察承包商的建設(shè)能力、管理能力、資金調(diào)配能力，能讓業(yè)主對承包商有詳細(xì)而具體的判斷，承包商的專業(yè)能力關(guān)系到項(xiàng)目的規(guī)劃、進(jìn)度、時(shí)間以及最終的結(jié)果。通過對專業(yè)人員的配置及對項(xiàng)目的分析狀況和工程建設(shè)設(shè)備的齊全與否來評定承包商的建造水平，通過以往工程是否超期來推斷承包商的管理調(diào)配能力，通過以往工程款是否超過預(yù)算來評價(jià)承包商的自己調(diào)配能力。

②承包商的信譽(yù)度。承包商良好的信譽(yù)能讓業(yè)主安心地把項(xiàng)目交付出去，而信譽(yù)度不高的承包商則會(huì)被淘汰。信譽(yù)度可以通過對以往業(yè)主對于承包商的評價(jià)來判斷，也可以通過該承包商發(fā)生過的訴訟或者仲裁的案件多少來考察，還可以考察銀行的信用和員工的評價(jià)等。

③承包商的經(jīng)濟(jì)狀況。經(jīng)濟(jì)能力也是業(yè)主選擇承包商的一個(gè)考查因素，經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)的承包商，會(huì)將項(xiàng)目主要重心放在建設(shè)過程中，而經(jīng)濟(jì)實(shí)習(xí)弱的承包商，就可能面臨很多財(cái)務(wù)上的問題，在資金補(bǔ)給上下很多功夫，中間耗費(fèi)的時(shí)間成本是難以計(jì)量的，如果承包商不顧質(zhì)量的好壞盲目采購經(jīng)濟(jì)型的原材料，也會(huì)給業(yè)主帶來不小的損失。

④項(xiàng)目經(jīng)理的業(yè)務(wù)能力與水平。總承包商選定的項(xiàng)目經(jīng)理的專業(yè)能力也需要進(jìn)行充分考慮，作為項(xiàng)目的全程指導(dǎo)，這樣的角色至關(guān)重要，在任職的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)和協(xié)調(diào)能力等方面都要做具體的評定和比較，所以業(yè)主需要謹(jǐn)慎、仔細(xì)、全面地進(jìn)行考察，不要因?yàn)榭疾斓膬?nèi)容較煩瑣而盲目作出選擇，這對項(xiàng)目本身而言也是一種責(zé)任所在。

4.2 健全合同管理機(jī)制

要健全合同管理機(jī)制，需要三管齊下。

首先是國家立法層面，只有我國EPC合同管理機(jī)制得到完善，才能從根本上防范合同風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)部門更應(yīng)積極對EPC模式的合同作出更詳盡的規(guī)范和更具體的措施，使得EPC模式更好地服務(wù)于各類工程承包項(xiàng)目中，同時(shí)讓業(yè)主有更多信心面對這個(gè)剛剛興起的工程承包模式。

其次是業(yè)主本身的層面。業(yè)主在簽訂合同時(shí)就應(yīng)該對合同中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，在與承包商洽談的過程中需要提出這些可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，采取規(guī)范的方式來避免或者縮小這些風(fēng)險(xiǎn)。大型的工程總承包項(xiàng)目，業(yè)主需要請專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評估人員來對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。業(yè)主需要建立一套完整的合同管理機(jī)制，并且派遣人員按時(shí)對工程是否依照合同施行進(jìn)行監(jiān)督檢查。業(yè)主自身也要嚴(yán)格遵循合同要求支付工程款，避免不必要的矛盾。

最后是總承包商的層面。作為總承包商要對接業(yè)主和各類分包商，這就要求總承包商能夠用系統(tǒng)的方法分層次有繁簡有重點(diǎn)地去加強(qiáng)合同的管理機(jī)制。總承包商要謹(jǐn)慎簽訂合同，同時(shí)要重視合同完整性和項(xiàng)目工程進(jìn)行是否與合同一致的審查工作，防止因?yàn)橄录売嘘P(guān)部門疏于管理造成的與合同條款偏離的現(xiàn)象。承包商也要對自己進(jìn)行全面的定義，對于合同條款中難以實(shí)現(xiàn)的部分要與業(yè)主進(jìn)行探討。

4.3 全面控制成本

如何有效控制成本并保證工程質(zhì)量，如果單靠業(yè)主和總承包商對合同總價(jià)進(jìn)行商議，結(jié)果可能會(huì)有失偏頗，這時(shí)就需要一個(gè)客觀的第三人來對項(xiàng)目造價(jià)進(jìn)行估計(jì)，一般是業(yè)主方聘請的專業(yè)審計(jì)團(tuán)隊(duì)，這個(gè)第三人需要有工程造價(jià)的專業(yè)知識(shí)并且對設(shè)計(jì)圖紙有清楚的認(rèn)識(shí)，還要有很好的協(xié)調(diào)能力來商定合同雙方都滿意的工程成本。

然后是選擇合理成本計(jì)價(jià)模式，并且在相應(yīng)的計(jì)價(jià)模式中及時(shí)規(guī)避將要帶來的風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)工期短的項(xiàng)目，業(yè)主可優(yōu)先選擇總價(jià)合同。建設(shè)工期長的項(xiàng)目，業(yè)主可以選用單價(jià)合同。如果要建造的是時(shí)間緊迫的趕工工程項(xiàng)目，則可選用成本加酬金合同。不管采用何種合同方式，合同簽訂時(shí)均應(yīng)充分預(yù)計(jì)各種因素，明確雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系，清晰劃界，協(xié)商一致。對某些復(fù)雜的中間項(xiàng)目，還應(yīng)補(bǔ)充詳細(xì)的說明文件，防止因?yàn)槲刺峒绊?xiàng)目成本計(jì)算不合理造成矛盾。

4.4 加強(qiáng)建設(shè)中的項(xiàng)目管控

面對施工過程中業(yè)主可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，總承包商和業(yè)主方應(yīng)協(xié)商一致并寫入合同，避免發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件后雙方都不想承擔(dān)責(zé)任帶來糾紛。對于一些不可抗力因素可能造成的損失，也應(yīng)通過制定預(yù)警方案、購買商業(yè)保險(xiǎn)等方式進(jìn)行合理規(guī)避。此外，業(yè)主選擇的代理人一定要有較高的專業(yè)資格并且經(jīng)驗(yàn)豐富，還要有很強(qiáng)的法律意識(shí)和管理能力，能夠建立完備的管理方案，把風(fēng)險(xiǎn)扼殺在源頭。業(yè)主還需要關(guān)注施工人員的個(gè)人權(quán)力是否得到保障，健康情況和福利待遇是否合理，避免發(fā)生施工人員集體罷工或者工鬧事件，保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

5 結(jié)語

EPC模式逐漸成為主流的一種承包模式，我國總承包商的實(shí)力不但在國內(nèi)被肯定，在國際上也受到廣泛的信賴。在EPC模式噴薄式發(fā)展的今天，很多承包建筑網(wǎng)站上都能看到EPC項(xiàng)目的中標(biāo)書或者成功完工的新聞，但我們也應(yīng)關(guān)注這一模式下的失敗案例，EPC模式還存在需要完善的地方。及時(shí)發(fā)現(xiàn)EPC模式帶來的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的措施來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，不僅有利于業(yè)主在工程建設(shè)中避免糾紛，減少損失的發(fā)生，也有利于承包商順利施工，規(guī)范建設(shè)。再加上近幾年國家政策上對EPC總承包模式的改革與完善，相信不久后，我國承包行業(yè)的發(fā)展將邁上新臺(tái)階，在國際上的影響力也會(huì)越來越深遠(yuǎn)，這也是本文研究的意義所在。

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