淺析歐盟促進中小企業發展知識產權的政策特點和發展動向

肖婧

摘要：隨著第四次工業革命不斷加深，全球科技競爭日益激烈，促進中小企業發展知識產權對各國推動創新驅動發展，提升全球競爭力具有重要意義，日益成為世界各國的普遍關注。近年來，歐盟委員會先后發布《打造可持續、數字歐洲的中小企業戰略》和《充分發揮歐盟創新潛力——支持歐盟復蘇和恢復的知識產權行動計劃》，將推動歐盟中小企業發展知識產權置于戰略高度，并采取了系列政策舉措。作為中小企業占企業總數99%的世界主要經濟體，歐盟推動中小企業發展知識產權的政策舉措將對歐盟未來發展，乃至全球競爭格局產生影響，其發展動向值得關注和思考。

關鍵字：歐盟中小企業知識產權政策

新一屆歐盟委員會上任以來，積極開展工作加快發展數字經濟和綠色經濟，著力建設更加強大的歐盟。作為歐盟經濟支柱的中小企業，不僅是歐盟經濟復蘇、各行各業持續發展的不竭源泉，更是歐盟推動科技創新、尋求技術主權不可或缺的力量。根據歐洲專利局和歐盟知識產權局聯合發布的報告【1】顯示，運用知識產權的中小企業更有可能實現高價值增長，甚至成為歐盟未來發展的行業之星，對歐盟推動數字轉型和綠色轉型具有重要意義。為此，歐盟委員會出臺了一系列政策措施，促進歐盟中小企業發展知識產權。

一、歐盟中小企業定義和基本情況

2003年，歐盟委員會綜合雇員人數、企業年收入、企業總資產等要素，制定了中小微企業的判定標準【2】。根據歐盟委員會的官方定義，中小企業是指雇員人數小于250人、年收入不超過5000萬歐元或資產少于4300萬歐元的企業，具體又劃分為微型、小型、中型三類企業。

歐盟統計局結構性商業統計數據庫根據雇員人數標準，對歐盟中小企業進行了統計。數據顯示，2020年，在歐盟27國非財政行業（Non-Financial Business Sector）中，中小企業數量超過2200萬，占企業總數的99.8%，創造了8000多萬個就業崗位和3萬多億歐元的附加值，分別占就業總量的65%和總附加值的53%。

二、歐盟中小企業知識產權政策的特點

（一）服務戰略目標，聚焦發展轉型

在歐盟推進中小企業發展知識產權的政策舉措中，“綠色”“數字”是重要的考慮因素。歐盟委員會政策扶持的重點對象是參與歐盟資助研發項目或是在歐盟戰略領域具有突破性、顛覆性創新的中小企業。而綠色、數字則是歐盟資助研發項目的戰略重點。例如，“地平線歐洲”計劃，它的四大戰略目標中三項都與綠色、數字密切相關，分別是引領關鍵數字、賦能和新興技術、行業和價值鏈發展，恢復歐洲的生態系統和生物多樣性，使歐洲率先成為數字化、循環、氣候中立和可持續的經濟體【3】。歐盟扶持和培育這些中小企業發展知識產權，意在為歐盟實現綠色轉型和數字轉型的關鍵技術創新提供有力保障，服務歐盟整體發展戰略。

（二）注重問題導向，補齊發展短板

歐盟中小企業雖然數量龐大、覆蓋面廣，但在知識產權方面仍存在多重挑戰。一是知識產權保護水平低，目前只有9%的歐盟中小企業注冊了知識產權。大部分中小企業知識產權意識薄弱，因缺乏了解，不愿注冊知識產權;即使愿意注冊，也面臨程序復雜難懂、成本高昂、不會正確使用等諸多困難。二是融資困難，商業開發不充分。根據調查顯示，2019年擁有知識產權的歐盟中小企業中，只有13%試圖利用無形資產進行融資，而成功的只有9%【4】。中小企業大多沒有采取合適的知識產權戰略，融資時難以將無形資本轉化成商業價值，投資者或金融機構對知識產權認識不足。歐盟委員會面向中小企業的知識產權政策重點關注了中小企業“不愿用”“不會用”“用不好”知識產權的問題，具有很強的針對性。

（三）多方聯動協作，企業合作并進

歐盟促進中小企業發展知識產權的行動在供應端和需求端都體現出了“跨越性”。供應端方面，支持和服務的提供方已不局限于地區和國家的知識產權專門機構，來自歐盟層面或者國家層面的創新、投資等其他領域的官方機構、私營部門和高校科研機構也廣泛參與其中，跨越了不同的地域范圍、業務領域和機構性質，起于知識產權，而不止于知識產權。需求端方面，除了單獨的中小企業外，跨學科、跨領域聯合開展創新研究的中小企業集群也成為歐盟中小企業知識產權政策的扶持對象，既能滿足中小企業獨立創新、垂直發展的需求，也能滿足中小企業為應對跨學科挑戰而合作攻關的現實需要。

三、歐盟中小企業知識產權政策的發展動向

（一）加大資金扶持，提供專業服務，提升中小企業知識產權保護意識和管理水平

為提升中小企業知識產權保護意識，增強中小企業使用知識產權制度的意愿，歐盟委員會設立專項資金，針對中小企業的不同知識產權挑戰和多樣化需求，在多個項目框架下為中小企業提供資金支持和專業的知識產權服務，幫助中小企業了解企業自身知識產權狀況、發掘知識產權潛力、開展知識產權保護，從整體上提升歐盟中小企業的知識產權管理和保護水平。

1. 創意助力商業中小企業基金

為普及歐盟中小企業知識產權意識，加強企業對自身知識產權的自我認知和有效保護，歐盟知識產權局于2021年1月啟動實施為期一年的“創意助力商業中小企業基金”。基金預計投入2000萬歐元，每個中小企業最多可申請1500歐元的資金支持，用于報銷該基金框架下兩類知識產權服務的費用支出。一是知識產權預診斷，幫助企業制定適合自身發展的知識產權戰略，并就未來如何管理和保護其知識產權提供建議，報銷比例為75%。二是知識產權注冊，包括在歐盟知識產權局、比荷盧知識產權局或歐盟成員國知識產權局提交的商標、外觀設計注冊申請，報銷比例為基礎注冊費用的50%。

2. 地平線知識產權掃描

為了幫助中小企業應對在開展創新研發合作時所面臨的知識產權挑戰，歐洲創新理事會和中小企業執行機構于2021年3月啟動地平線知識產權掃描項目，幫助參與由歐盟資助的地平線歐洲、地平線2020、先進研究探路者計劃等聯合研究項目的初創企業和其他中小企業在創新研發合作過程中，保護自身已有知識產權，共享和集體管理新形成的知識產權，提高創新研究成果價值，促進商業開發。項目免費為參與創新研發合作的一個或一組中小企業提供定制化的知識產權專家服務，從參加研發前的知識產權現狀診斷，到研發期間的知識產權集體管理和保護戰略制定，再到研發完成后的共同開發利用及風險防范，全流程解決中小企業創新研發合作各階段的知識產權需求。

3. 促進創新型中小企業運用知識產權行動

為了支持具有創新潛力的中小企業開展知識產權保護和增值利用，領導者與協調中心、阿利坎特大學、GOPAcom于2019年5月啟動“促進創新型中小企業運用知識產權行動”，為獲得地平線2020、歐洲創新理事會加速器計劃 “卓越印章”的中小企業和經知識產權預診斷服務被認定為創新企業的中小企業，提供最高可達1.5萬歐元的系列知識產權服務與資金支持，包括：（1）免費開展知識產權預診斷;（2）報銷在歐洲專利局申請專利的費用，報銷比例為75%，每項專利申請報銷額不超過2500歐元，每個中小企業最多報銷5項專利申請;（3）報銷專利申請相關的知識產權律師費用，報銷比例為50%，最高不超過2000歐元。

此外，歐盟委員會還計劃將中小企業知識產權支持服務逐漸推廣至歐洲創新理事會支持服務、投資歐盟基金中小企業窗口、歐洲結構與投資基金資助的研發投資項目等。

（二）加強信息服務，簡化申請系統，便利中小企業獲取和運用知識產權

為提升中小企業運用知識產權的積極性和有效性，降低中小企業使用知識產權制度的復雜性、困難性和時間成本，歐盟委員會著力打造針對中小企業的知識產權信息服務，幫助中小企業及時、便捷地獲取所需的信息和服務，為中小企業開展知識產權業務提供支撐。

1. 歐洲知識產權信息中心

歐盟委員會計劃建立一站式的知識產權信息與服務平臺——歐洲知識產權信息中心，滿足中小企業在獲取知識產權信息與服務方面的多樣化需求。一是易訪問，鏈接涵蓋歐盟全境綜合性信息與服務的歐盟單一數字門戶網站“你的歐洲”，方便中小企業快速找到該平臺;二是易獲取，提供中小企業所需的知識產權信息和服務的獲取渠道，減輕因信息和服務分布分散而給中小企業帶來的負擔，同時通過機器咨詢與搜索引擎等智能工具幫助中小企業在平臺上迅速找到所需信息與服務;三是易使用，簡化商標申請系統，使中小企業無需專業人員幫助也可成功完成申請。

2. 知識產權服務臺

為了支持中小企業海外經營，幫助他們更好地在本部以外的地區管理、實施和保護知識產權，歐盟委員會在歐洲、中國、印度、東南亞和拉丁美洲設立了五個專業的知識產權服務臺，聘請專家免費為歐盟中小企業，尤其是參與歐盟資助研發項目、開展國際業務的中小企業，提供知識產權方面的咨詢與支持。服務臺提供熱線電話、行業指南、保密咨詢、培訓活動等形式多樣的定制化服務，內容廣泛專業，從當地知識產權領域的最新資訊、行業熱點，到知識產權注冊、許可轉讓、侵權防范等業務指導，再到知識產權實踐中的具體問題處理，全方位服務歐盟中小企業海外經營的知識產權戰略和能力建設。

（三）推動知識產權增值，促進知識產權融資，增強中小企業知識產權商業化水平

為助力中小企業走出知識產權融資難的困境，實現資金來源多樣化，歐盟委員會借助不同投資框架和金融工具，試點知識產權評估，強化知識產權價值，完善擔保機制，提高金融界對知識產權價值的理解和認識，以期改變風險資本因知識產權估值和市場潛力方面存在挑戰而不愿意投資中小企業的現狀。

1. 中小企業領導力項目

為了幫助具有顛覆性創新的中小企業和初創企業應對知識產權融資難題，促進關鍵研發成果商業轉化，歐盟委員會投入近1億歐元，設立“中小企業領導力”項目，計劃培養15家中小企業和15家初創企業，通過助力中小企業強化知識產權，幫助中小企業利用知識產權募集資金，實現高速增長。項目于2020年9月啟動實施，著力打造一個綜合性平臺，為中小企業知識產權融資提供多方面支持：一是協助中小企業在其商業模式和發展規劃中對知識產權進行戰略性定位和管理;二是匯集知識產權管理、業務開發和金融服務的最佳實踐，以更好地對知識產權進行評估;三是聚集公私基金和支持機構，形成資助集群，為中小企業獲得多方支持或聯合資助創造機會;四是建立專家和支持機構數據庫，開展培訓和其他活動，為中小企業提供全面的信息和資源。

2. 戰略數字技術的技術盡職調查與合資企業建設項目

為了幫助擁有戰略性數字技術或工業技術的中小企業，歐盟委員會計劃投入250萬至400萬歐元，設立“戰略數字技術的技術盡職調查與合資企業創建”項目，以歐盟創新雷達平臺的資源為支撐，在具有高市場潛力的創新創造和投資者之間搭建橋梁，并為高科技初創企業、科技中小企業提供支持。一方面，在歐洲設立技術盡職調查中心，為依賴技術和知識產權組合的中小企業提供更加精準的估值服務，讓投資者能夠更好地評估創新背后的技術，做好投資準備;另一方面，通過成立合資企業的方式，推動研發創新走出實驗室，催生大批擁有突破性、顛覆性技術的合資企業，孵化未來數字領域的領軍者。

除上述已著手實施的項目外，歐盟委員會還計劃采取其他行動，如：基于現有的歐盟創新者資助計劃中小企業擔保設施或文化與創新產業擔保設施，探索如何更好地利用擔保為以知識產權為支撐的中小企業提供支持;開展意識提升活動，在投資者對企業進行估值時，強化知識產權的價值等。

（四）擴大戰略采購，調整公共采購規則，促進中小企業知識產權成果轉化

為給中小企業創造更多商業機會，促進創新成果轉化，歐盟委員會呼吁成員國加大戰略采購，采用歐盟新的采購框架，將大合同靈活地拆分成多個小合同，為中小企業參與招投標提供便利，激勵中小企業探索創新解決方案。同時，為了支持中小企業在公共采購中使用和保護知識產權，2021年6月，歐盟委員會對《創新采購指南》【2】進行了更新，就公共采購中的知識產權相關問題，如：權屬分配、知識產權管理、許可等事宜提出了指導性意見，其中包括呼吁歐盟成員國在適當情況下，如：不損害公共利益等，將公共采購過程中形成的新的知識產權留給中小企業，促進中小企業持續進行商業開發和進一步創新。

參考文獻：

1.See report， High-growth firms and intellectual property rights （May 2019）， at https：//euipo.europa.eu/tunnel-web/secure/webdav/guest/document_library/observatory/documents/reports/2019_High-growth_firms_and_intellectual_property_rights/2019_High-growth_firms_and_intellectual_property_rights.pdf （Last visited on July 29， 2021）

2.See document， Commission Recommendation of 6 May 2003 concerning the definition of micro， small， and medium-sizedenterprises （2003/361/EC）， Official Journal of the European Union， L 124/36， 20 May 2003

3.《歐委會通過“地平線歐洲”第一個戰略計劃》，中華人民共和國商務部網站，http：//www.mofcom.gov.cn/article/i/jyjl/m/202103/20210303047135.shtml，最后訪問日期2021年9月5日

4.See document， EUIPO SME scoreboard 2019， pp. 8 ， at https：//www.euipo.europa.eu/tunnel-web/secure/webdav/guest/document_library/observatory/documents/IP_sme_scoreboard_study_2019/executiveSummary/executive_summary_2019_en.pdf （Last visited on September 5， 2021）

1.See document， COMMISSION NOTICE： Guidance on Innovation Procurement， at https：//ec.europa.eu/docsroom/documents/45975 （Last visited on September 3， 2021）