試談科技期刊編輯從收稿環(huán)節(jié)防止學(xué)術(shù)不端行為
——以《首都醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)》為例

孫超淵 孫麗娜 陳瑞芳 慕 萌 張俊敏*

(1. 《首都醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部, 北京 100069; 2. 首都醫(yī)科大學(xué) 北京市神經(jīng)外科研究所《中華神經(jīng)外科雜志》編輯部, 北京 100070)

為了有效地預(yù)防和嚴(yán)肅查處高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)誠信，中華人民共和國教育部令第 40 號 《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》于2016 年 9 月 1 日起施行。該文件對于學(xué)術(shù)不端范圍給予明確的說明，包括：(1)剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果；(2)篡改他人研究成果；(3)偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋，或者捏造事實(shí)、編造虛假研究成果；(4)未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻(xiàn)；(5)在申報(bào)課題、成果、獎(jiǎng)勵(lì)和職務(wù)評審評定、申請學(xué)位等過程中提供虛假學(xué)術(shù)信息；(6)買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文；(7)其他根據(jù)高等學(xué)?；蛘哂嘘P(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學(xué)術(shù)不端的行為[1]。

學(xué)術(shù)不端危害嚴(yán)重。如果同時(shí)擔(dān)任高校教師的科研人員存在學(xué)術(shù)不端行為，并籍此順利晉升、獲獎(jiǎng)，對于學(xué)生這一潛在的科研后備力量，以及其他從事科研的人員，具有不良的示范作用，使其認(rèn)為成功有捷徑，養(yǎng)成不勞而獲的思想, 更會(huì)誤導(dǎo)其他讀者，間接導(dǎo)致不良后果。基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)不端行為，會(huì)導(dǎo)致其他研究人員無法重復(fù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果，造成投入大量人力、財(cái)力的研發(fā)項(xiàng)目失敗，浪費(fèi)國家經(jīng)費(fèi)，耽誤寶貴的時(shí)間。而臨床研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)不端行為，會(huì)給其他醫(yī)生錯(cuò)誤的提示，嚴(yán)重情況下可導(dǎo)致診斷或治療出現(xiàn)偏差，從而危害患者的健康。

《首都醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)》(以下簡稱《學(xué)報(bào)》)是由首都醫(yī)科大學(xué)主辦的醫(yī)藥衛(wèi)生類科技期刊，作為展示科研人員和臨床醫(yī)生研究成果和診療經(jīng)驗(yàn)的窗口，《學(xué)報(bào)》有責(zé)任抵制學(xué)術(shù)不端行為。學(xué)術(shù)不端文章一旦刊印，完全消除其造成的各種負(fù)面影響會(huì)比較困難，因此在編輯出版過程中，應(yīng)盡可能早地發(fā)現(xiàn)并及時(shí)處理。收稿是編輯出版的第一步，科技期刊編輯應(yīng)從這一環(huán)節(jié)開始嚴(yán)格把關(guān)，盡量不讓學(xué)術(shù)不端文章進(jìn)入后面流程，從而節(jié)約審稿人、編輯以及讀者的時(shí)間，避免資源浪費(fèi)。

1 人工篩查網(wǎng)絡(luò)投稿

收稿過程中，如發(fā)現(xiàn)稿件僅有一個(gè)作者，同時(shí)投稿3至5篇，并涉及不同專業(yè)，此時(shí)需要進(jìn)一步查看文章內(nèi)容，根據(jù)常識(shí)，目前專業(yè)領(lǐng)域劃分非常細(xì)致，獲得某個(gè)領(lǐng)域的科研成果需要耗費(fèi)大量的時(shí)間和精力，往往需要團(tuán)隊(duì)合作完成;另外，基層單位與大型研究機(jī)構(gòu)、科研院所或者較高級別醫(yī)院相比，條件有限，也需要作者付出更多的時(shí)間和精力， 因此此類稿件即使不是由他人代寫，質(zhì)量一般也不會(huì)太高，要提醒審稿人注意，也可以考慮盡早退稿，以免浪費(fèi)審稿人、編輯的時(shí)間，同時(shí)也避免占用其他作者的資源。同理，對于短時(shí)間多次投稿的作者也需要特別留意，無論基礎(chǔ)研究還是臨床研究，必須經(jīng)過一定時(shí)間才能完成，有的大型研究甚至需要數(shù)年的時(shí)間，還需要整理大量資料、分析數(shù)據(jù)，短時(shí)間完成多篇論文的可能性很小。

應(yīng)查看所有作者信息是否詳盡，還是含糊其辭；所有作者是否都有詳細(xì)聯(lián)系方式，所有作者是否均注明其明確的歸屬單位、科室，單位是否為信譽(yù)好的大型研究機(jī)構(gòu)、學(xué)校或者醫(yī)院(作者郵箱類型雖沒有限制，使用所屬單位域名的郵箱可信度會(huì)更高)；如有必要可以與作者電話溝通，了解作者對自己文章的熟悉程度，如果幾次打電話并非同一個(gè)作者接聽，也需要問明原因。以上各項(xiàng)內(nèi)容不能單獨(dú)作為判定學(xué)術(shù)不端的依據(jù)，但可以籍此綜合分析是否有他人代投文章的可能。

對于自由來稿，如為綜述體裁，也需要注意，一部分剛剛開始研究生涯而沒有真正實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的作者，很可能是第一次寫專業(yè)文章，而且可能并未接受充分的學(xué)術(shù)不端相關(guān)教育，如果指導(dǎo)老師工作繁忙，疏于檢查，有可能出現(xiàn)第一作者大段翻譯國外文獻(xiàn)拼湊成自己文章的情況?！秾W(xué)報(bào)》的綜述一般為直接向行業(yè)內(nèi)有經(jīng)驗(yàn)的專家約稿，除了避免上述情況，也能保證文章的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

2 應(yīng)用學(xué)術(shù)不端檢測軟件

《學(xué)報(bào)》使用中國知網(wǎng)的科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)進(jìn)一步檢查上述篩選過的文章，超出本刊設(shè)定文字復(fù)制比的文章可考慮退稿。但是也不能完全依賴此軟件，文字復(fù)制比不高的文章也要進(jìn)一步查看報(bào)告單，如果涉及到材料方法、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、背景介紹以及同一個(gè)實(shí)驗(yàn)室延續(xù)前面的工作，可以允許少量重復(fù)，但如果結(jié)果和討論等部分重復(fù)較多，即使文字復(fù)制比不超過本刊的設(shè)定范圍，也應(yīng)考慮退稿。文字復(fù)制比檢測系統(tǒng)有其固有缺陷[2]，它的數(shù)據(jù)庫收錄文章有限，會(huì)導(dǎo)致漏檢或者有些經(jīng)過修飾、剽竊其他作者思路的文章，查重軟件不能檢測出來，這就需要后面流程中，編輯務(wù)必要選擇非常熟悉送審文章所屬專業(yè)的專家進(jìn)行同行評議，這些專家大量閱讀自己領(lǐng)域的文獻(xiàn)，對研究進(jìn)展了然于胸，一般能看出端倪。另外，數(shù)據(jù)庫更新、文章發(fā)表時(shí)間和文章檢測時(shí)間會(huì)有時(shí)間差，這也會(huì)導(dǎo)致漏檢，這就要求編輯部盡量縮短發(fā)表周期，必要時(shí)在稿件正式刊出前可再次檢測。

3 核查單位介紹信和授權(quán)協(xié)議

《學(xué)報(bào)》要求作者投稿時(shí)，必須提交有單位公章的介紹信和全體作者親筆簽名的授權(quán)協(xié)議。首都醫(yī)科大學(xué)的單位介紹信由科技處開具并備案，介紹信內(nèi)容包括：第一作者和通信作者承諾沒有任何違反學(xué)術(shù)道德的行為并簽名；全體作者按照貢獻(xiàn)大小排名并簽字確認(rèn)；學(xué)系審查意見，主任簽字；學(xué)院審查意見，主管院領(lǐng)導(dǎo)簽字，蓋學(xué)院公章以及學(xué)校審查意見，蓋公章。這樣，通過層層審核，基本能夠避免學(xué)術(shù)不端的行為。通信作者一般為導(dǎo)師或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，要求通信作者簽名，能在一定程度上避免第一作者沒經(jīng)過合作者同意而私自使用合作完成的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者結(jié)果發(fā)表文章。作者投稿提交論文時(shí)必須同時(shí)提交這兩份材料，如果作者沒有任何理由，遲遲不肯上傳文件也需要留意。

4 加強(qiáng)反學(xué)術(shù)不端行為的教育

多數(shù)讀者并不完全清楚哪些行為屬于學(xué)術(shù)不端，建議科研管理部門定期舉辦學(xué)術(shù)不端防范講座，普及相關(guān)知識(shí)?！秾W(xué)報(bào)》隸屬于首都醫(yī)科大學(xué)，有更多的機(jī)會(huì)給學(xué)生系統(tǒng)講解相關(guān)規(guī)定和法規(guī)，指導(dǎo)學(xué)生寫文章時(shí)如何避免學(xué)術(shù)不端行為，如要在自己的研究課題花足夠多的時(shí)間，才能積累足夠多的數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)完成自己的文章，而不會(huì)因?yàn)槿鄙贁?shù)據(jù)去抄襲他人的學(xué)術(shù)成果；要培養(yǎng)獨(dú)立思考的能力，深刻了解自己的研究并且有自己的想法就不會(huì)去剽竊他人的觀點(diǎn)；避免復(fù)制粘貼和拼湊文章的行為；學(xué)會(huì)怎樣合理引用他人的文獻(xiàn)并且給予標(biāo)注[3](如為筆者觀點(diǎn)應(yīng)注明“筆者認(rèn)為”，如援引他人觀點(diǎn)須引用文獻(xiàn)；技術(shù)方法部分，如果是成熟的技術(shù)則可簡單描述后引用經(jīng)典文獻(xiàn))；須了解除非多中心研究，原則上不共用第一作者和通信作者等。

5 使用作者黑名單

凡是有過學(xué)術(shù)不端行為的作者，在作者數(shù)據(jù)庫里設(shè)立黑名單，通報(bào)單位處理并限制再次投稿。這一措施的實(shí)施，除了對存在學(xué)術(shù)不端行為的作者進(jìn)行懲處，對于其他作者亦可起到警示作用。

總之,學(xué)術(shù)不端行為在全世界科學(xué)界是一個(gè)普遍問題，危害嚴(yán)重，需要作者、審稿人、編輯、讀者等多方面共同努力營造一個(gè)干凈、公平的學(xué)術(shù)環(huán)境。作為《學(xué)報(bào)》編輯部，收稿時(shí)編輯時(shí)應(yīng)注意防范，合理使用查重軟件并結(jié)合人工核查，同時(shí)加強(qiáng)對作者的教育，這些措施是防止此類行為的第一步。