地方科研院所重點實驗室管理要素淺析

劉 洋 杜 赟 凡慶濤 黃勁松

(1.北京市科學技術研究院, 北京 100089；2.北京市科學技術情報研究所，北京 100044)

1 引言

地方科研院所重點實驗室是科研條件和科技創新工作的重要組成部分，是國家重點實驗室、省部級重點實驗室的有益補充和后備軍，是地方科研院所組織系統高水平應用基礎性研究和應用技術研究、聚集和培養優秀科技人才、開展高水平學術交流的重要基地。具有基礎性、公益性和戰略性地位。其主要任務是圍繞地方重點發展領域的行業技術問題，開展前沿技術、共性技術與關鍵技術研究，提高地方科研院所自主創新能力、核心競爭力及影響力。因而，地方科研院所重點實驗室的管理顯得尤為重要，本文就幾個方面對管理要素進行探討，望對今后的實驗室運行和發展能起到積極的作用。

2 重點實驗室的特點

地方科研院所與中央科研院所在服務對象、功能定位和活動內容上是存在差異的，中央科研院所主要服務于國家社會發展戰略和科技發展戰略，服務于全國的公眾；而地方科研院所主要圍繞地方政府指令，服務于當地社會發展戰略和科技發展戰略[1]。地方科研院所重點實驗室，是依托院屬研究所建設的科研實體，實行依托單位領導下的重點實驗室主任負責制和“開放、流動、聯合、競爭”的運行機制。院級重點實驗室實行院、所兩級管理制度。

3 重點實驗室管理要素

重點實驗室管理與科研創新管理密不可分[2]，其核心是充分調動科研人員積極性、主動性、創造性，調動“人、財、物”等有利于實驗室科技創新的各種資源[3，4]。

從管理層面而言，實驗室定位方向、組織機制等構成了實驗室前提要素；儀器設備、資金投入、人才團隊構成了實驗室基本要素；科研實力與合作交流能力構成了實驗室的提升要素。這些要素相互聯動，有效地保障實驗室健康運行，促進科技創新，形成一個不可分割機的整體。

3.1 前提要素

明確的定位方向和組織管理體系是重點實驗室立之前提。地方科研院所重點實驗室的設立，結合問題和需求導向，可以是自上而下，也可以是自下而上。

定位方向是實驗室運轉的方向盤。不同的實驗室的定位和方向決定著實驗室發揮著不同的作用。在國家及省部級等不同級別的重點實驗室績效評價中，實驗室的定位和方向作為考核內容之一[5]。地方科研院所作為區域創新的助推器，找準定位，更快更強地發揮其支撐作用尤為迫切[6]。而作為地方科研院所的重點實驗室的定位，不但要考慮到服務于依托單位的主流業務，還要考慮到如何發揮服務于地方科技與經濟發展，以及探索在參與國家科技創新平臺的建設與發展過程中的合理路徑。隨著實驗室的發展，實驗室的定位要清晰，研究方向應更加明確與聚焦。在管理的過程中，一方面要衡量是否與設立的定位和方向吻合，有無偏離；另一方面，還應審時度勢，順應改革發展的需要，當實驗室的發展已經不能適應整個機構乃至行業的需求，應重新評估，轉型升級。

地方科研院所設立的院級重點實驗室，依托科研院所下屬研究所而建立，其組織架構在一定程度上反映了部門制的特點，包括：由重點實驗室主任總體負責，若干實驗室下設實驗室副主任崗位，學術委員會作為分支機構負責指導實驗室方向及審議重大項目，由部門或團隊分別作為實驗室子方向的承擔主體，部分實驗室設有秘書或管理辦公室等崗位或分支機構。而對于實驗室認定、實驗室評估、實驗室變更、實驗室年度考核備案由院級審批管理。在架構明確，責任明晰的基礎上，院所兩層的各項規章制度管理與規范可以有效地保障實驗室運行。

3.2 基礎要素

基礎要素是構成重點實驗室的主要條件，包括具有相對獨立的實驗場地空間、有持續投入的儀器設備和運行經費，以及優良的科研團隊。

儀器設備是實驗室的心臟。配備高水平的儀器設備，對于提高科技創新能力已經成為必要條件。對儀器的管理應從配備到使用再到維護各個方面體現專業性，只有根據重點實驗室的研究方向和重點領域，量體裁衣，才能更加提高儀器設備的利用率，儀器設備既有專屬儀器也有通用儀器，進行儀器分類管理有效地避免重復購置。尤其對于專屬儀器從無到有、升級換代都應該根據實驗室實際發展需求。對大型精密儀器的管理實行責任人制度，從儀器的購置、安裝調試、維護和操作均由責任人負責。

重點實驗室的建設和運行需要持續、穩定和充足的投入。積極探索多元化、多渠道、多層次的合理投資機制，經評估評審驗收合格的實驗室，依托單位在建設經費、運行費用、開放基金列入專項預算費用給予支持。對投入經費的使用，堅持支持重點、注重效益、優化投入、科學論證的原則，提高資金使用效率，確保建設的進度和水平。

重點實驗室的人才隊伍通常由實驗室主任(學術帶頭人)、重點實驗室學術委員會主任、專家顧問、儀器管理人員、實驗技術人員、實習學生等組成其人才結構。在充分發揮重點實驗室平臺優勢的同時，應形成優秀人才匯聚效應，形成專兼結合、固流結合的研究隊伍。同時根據研究方向規劃崗位，探索相應人事制度、后勤制度、績效評價體系。以不同方式按照崗位要求“引進”人才、“培養”人才、“用好”人才。

3.3 提升要素

科研項目是推動重點實驗室發展的關鍵因素。然而實驗室科研實力不光包括獲取到高水平的競爭性科研項目能力，還應該注重代表性科研成果的應用、推廣和轉化情況，以及社會效益、經濟效益和生態效益。作為地方科研院所的重點實驗室要主動作為，積極融入，解決關鍵技術難題，充分發揮服務經濟社會發展發展的窗口作用，不斷產出支持引領經濟社會發展的高水平的科研成果，積極推動成果的落地和轉化。

地方科研院所重點實驗室在推進成果轉化的同時，應構建層次性、互動性、系統性相結合的科技交流平臺。要增進與地方政府、企事業單位開展科學研究合作，實現開放交流、資源共享，更好地促進實驗室自身的建設和發展，促進地方經濟的發展。

4 案例分析

在調研某地方科研院所內設的重點實驗室過程中，也發現了一些問題：原有的實驗室布局在頂層設計上還需進一步優化，部分實驗室定位及目標含糊不明確，如有將個體化的對外服務需求作為研究方向，與其他院級重點實驗室有交叉重復的部分；實驗室與依托單位責權不清，實驗室組織結構中各方向人員重疊，互相交叉，沒有部門的劃分，人員分工不明確，學委會的作用不凸顯；實驗室固定投入科研經費不足；合作交流方面，戰略部署不足，合作方式單一。

也有一些地方科研院所內設的院級重點實驗室，在地方財政及依托單位的支持下，通過管理手段介入，對重點實驗室的管理要素進行優化提升，在一定程度上，促進了重點實驗室的發展。在管理條件上，通過在院級重點實驗室內部引入知識產權管理規范試點，指導、協助院重點實驗室建立知識產權管理體系，提高單位知識產權管理水平，增強知識產權創造、運用、保護和管理能力；在資源條件上，通過引入專家顧問試點模式，定期指導實驗室的具體工作，培養實驗室骨干，提升實驗室的行業地位和創新能力；通過引入實驗室與合作單位聯合培養學生試點工作，有效地解決了實驗室研發人員緊缺問題，同時遴選若干名相關專業在讀博士或碩士，儲備優秀人才，實現從培養、實習到人才引進的無縫聯接；在技術條件上，通過引入工業設計試點，部分重點實驗室通過合作交流，委托專業團隊進行產品工業設計，實現了科技文化的融合。另外，在同一領域引入省部級重點實驗室對接試點，進一步加強領域間重點實驗室合作與交流。

綜合分析地方科研院所重點實驗室的各個管理要素，結合科研創新不同階段，探索以需求為牽引的人才管理機制與模式；推行實驗室考核和激勵制度；棄除唯論文的實驗室科技評價體系，注重科技創新的實際結果，實現實驗室分類評價指標的合理考核；強化協同創新，推進高效有力的開放合作；合理配置科技資源有，凝練研究方向，有序進行同領域資源重組，實現資源共享，提高資源利用率。這些管理要素的優化將有效地促進實驗室各方面的發展和進步。

5 結論與建議

地方科研院所重點實驗室管理要素在不同時期略有側重。在實驗室的建設期，前提要素和基礎要素保障了正常運行，在實驗室發展期間，實驗室的提升要素顯得尤為重要。尤其是當前，國家重點實驗室體系的重組與優化以及新一輪事業單位改革已經到來，科技資源的稀缺性以及相互之間的替代效應日益明顯，體制改革帶來的資源優化，職能調整也必然促使作為地方綜合性科研機構進一步探索其內設機構的合理性，在調整自身定位的同時，立足需求，實現地方科研院重點實驗室的角色轉變和對各管理要素的協同優化，方能有效促進科技研發、建設科研平臺、加強科技服務、吸納高端科技人才、實現技術落地，為提高地方科技創新水平、增強地方經濟發展后勁發揮積極作用。