基于ISM 的污水處理PPP 項目風險因素分析

葉子銘 劉喻可馨

（江西理工大學經濟管理學院，江西 贛州 341000）

近年來，隨著我國社會發展進程的不斷加快，城鎮化人口也不斷增多。隨之而來的是，基礎設施投資大規模增加，污水處理項目數量逐年攀升。然而污水處理項目通常與政府及廣大人民群眾的基本利益密切相關，故多采用PPP 模式。PPP（Public-Private-partnership）是指政府為增強公共產品服務供給能力、提高供給效率，通過特許經營、購買服務、股權合作等方式，與社會資本建立的利益共享、風險分擔的長期合作關系[1]。這類項目通常投資多、收益少，并且涉及多方利益。因此，污水處理PPP 項目的風險因素關系也比一般項目更加錯綜復雜。

為此，本文采用ISM模型對污水處理項目各風險因素間的相互關系進行分析，通過一系列計算將風險因素按層次結構分類，以明確各因素在整個風險影響體系中的作用，并以此作為依據對污水處理PPP 項目風險控制提供科學、合理的依據。

1 污水處理PPP 項目風險因素ISM 模型建立

1.1 項目概況

本文現以豐城市上塘鎮污水處理PPP 項目為例，采用ISM模型對該項目進行系統風險分析。上塘鎮位于豐城市域北部，贛江河西，距豐城市區15 公里，距南昌市60 公里，項目占地面積為6120m2，遠期處理規模為6900m3/d。該鎮鎮區現狀排水系統不完善，老鎮區現狀為人口稠密，鎮區沒有城市污水處理廠，排水體制為雨、污水合流制，主要依靠主干道下的蓋板明渠排水以及地面自流排水，大部分污水匯入排洪渠后，最終排入藥湖。本項污水處理項目位于集鎮西北方位，陽光大道路西段拐角處北側，新建居民小區北側100 米，臨近藥湖導洪排渠，主要服務于上塘、梅林、尚莊及陶瓷基地。設計污水處理設計規模為11200 噸/日，并將上塘鎮生活污水與上塘鎮西側煤化工產業及陶瓷產業基地污水處理一并處理、合建。

1.2 模型介紹與構建

1.2.1 模型原理介紹

解釋結構模型(ISM)是由美國Warfield 教授所開發的一種系統結構建模方法[2]，在識別和歸納因素間關系方面得到了廣泛的應用。ISM是在一組相互關聯的變量基礎上構造出一個全面的系統模型[3,4]，并最終以層次圖的形式表達的方法。ISM使人們可以通過數學推導，在給定因素之間的成對關系的情況下，綜合出一個客觀的影響因素層次。

1.2.2 模型實施步驟

1.2.2.1 識別系統要素。一般采用文獻分析、專家訪談或頭腦風暴等方法確定出一組系統要素。本文首先通過大量閱讀相關文獻初步擬定了15 個風險因素，邀請5 位項目經驗十年以上的行業專家進行訪談，最終確定12 個風險因素如表1 所示。

表1 污水處理PPP 項目風險因素

1.2.2.2 構造鄰接矩陣。根據各風險要素間的聯系情況構建鄰接矩陣，在判斷任意兩個因素之間的關系時，直接的二元關系由以下四個原則構成:

(1)對于aij，如果i 對j 有影響，則aij=1;如果不是，aij=0，反之亦然;

(2)如果兩個因素互不影響，則aij=aij=0;

(3)如果兩個因素相互影響，則aij=aij=1;

(4)當i=j，則aij=aji=0。鄰接矩陣A 如下：

1.2.2.3 生成可達矩陣。

可達矩陣M可由公式計算:

1.2.2.4 根據求得的可達性矩陣，將因素依次劃分為不同的層次。由可達矩陣導出可達集R 和先行集A。可達集包括因素本身和它可能影響的其他因素，而先行集包括因素本身和其他可能影響它的因素。這些集合的交集R∩A是所有因素的集合。如果R∩A=R，則R 中的因素位于最上層，不再被考慮。重復這一過程以獲得下一層的因素，然后反復重復，直到所有的因素都被劃分為分層的層次，如表2 所示。

表2 污水處理PPP 項目風險因素可達集R、先行集A、共同集R ∩A

1.2.2.5 畫一個有向圖。繪制有向圖，以節點和邊線表示這些因素之間的層次關系。首先確定的頂層因素位于層次結構的頂層，接著第二層因素位于頂層之下。不斷重復此步驟，直到最底層的因素被放置在層次結構的最底層。如果這兩個因素之間存在直接聯系，就畫一條線，并在檢查所有關系后得出最終的圖表。

2 污水處理PPP 項目風險因素ISM 結果分析

ISM模型計算結果如圖1 所示為四層層次結構，通過觀察可以得出：首先，因子S8、S3在結構最深處，并且因子數最多，而因子S5、S7、S9、S10在結構的表層，其余的因素都在中間。其次，第二層S12只與第四層S8因素有關聯，與其他因素皆無關聯。最后，層次結構模型并無對稱性。下面對層次結構圖進行具體分析：處于第四層的管理風險（S8）、融資風險（S3）為最根本的項目風險影響因素，是降低項目風險首要解決的問題。項目建設各個階段的順利進行離不開有序的管理，如項目施工階段管理混亂，將嚴重影響后續一系列作業與運營，使項目風險劇增。同時，項目全生命周期內的資金運作順利也是項目風險的決定性條件，倘若沒有資金支持的項目將無法進行。處于中間層的土地風險（S2）、運營風險（S11）、項目支持度風險（S12）、審批風險（S1）、設計風險（S4）、技術風險（S6）為間接項目風險影響因素，這層因素作為中間層，起到連接上下層并傳遞解決關系的作用，同時因其層級位置的特殊性，任何對這兩個層級因素產生影響的作用都最終會直接影響到整個層次結構，進而影響到污水處理項目的風險發生。處于第一層的完工風險（S5）、供應風險（S7）、違約風險（S9）、成本風險（S10）為最表層項目風險影響因素，也是影響項目風險最直接的因素。項目是否按時完工是直接影響項目風險程度的重要因素，但在具體實施過程中，也依賴于供應及時與成本合理等因素。其次，若項目各利益相關方出現違約行為必定使得項目風險劇增。而這些表層風險因素控制主要依賴于中間層和第四層因素的解決。

圖1 污水處理項目ISM 層次結構

3 污水處理PPP 項目風險因素MICMAC 分析

在上述ISM模型分析結果基礎上，對影響污水處理PPP 項目的風險因素進行MICMAC 分析。交叉影響矩陣相乘法（MICMAC）通常用于計算各因素的驅動力和依賴力[5]。下面對MICMAC 方法分析步驟進行簡要介紹:

3.1 計算各因素的驅動力和依賴力。通過對最終可達矩陣的每一行求和得到各因素的驅動力，通過對最終可達矩陣的每一列求和得到各因素的依賴力，見表3。

表3 MICMAC 驅動力與依賴力求解

3.2 將這些因素分為四組。根據影響因素的驅動力和依賴力，可將其劃分為4 個集群，結果如圖2 所示。

圖2 污水處理PPP 項目風險因素MICMAC 分析

根據污水處理PPP 項目風險因素MICMAC 分析結果我們可以看出：第一，在本例中沒有因素是屬于聯系因素區域的。第二，S2屬于自治因素區域，在此區域中的因素主要特點為依賴性與驅動力都弱。第三，S5、S7、S9、S10都屬于依賴因素區域，容易受到其他因素的影響。第四，S3、S4、S6、S8屬于獨立因素區域，在此區域中的因素主要特點為對系統內因素有很強的驅動力，而驅動力強意味著容易影響到其他因素。

對照圖1，這四個因素屬于層次圖的最底層，是影響項目風險最根本的因素，如若能對這四個因素進行一定的調整與把控，能夠有效降低項目風險。第五，對照圖1 可以發現，S11、S12處于層次結構的中間層，與圖2 結果相吻合，因此，需要重點關注。第六，S11、S12位于各象限的中心點，表明其驅動力與依賴度都處于較強位置，屬于核心因素。

4 結論

PPP 項目相較于一般項目而言，利益相關方數量眾多且關系復雜，因此有必要對其進行風險因素分析。本文結合PPP 項目實例，通過解釋結構模型與交叉影響矩陣相乘法對其風險因素進行分析，不僅可以清晰地找出項目各風險因素間的層次關系，而且能根據MICMAC 分析結果對不同風險因素采取不同應對措施。基于此，就污水處理PPP 項目風險管理提出以下幾點建議：

4.1 全方位提高管理能力，進一步完善相關規章制度。首先，動態制定管理規定，依據項目所處不同階段，不斷調整、細化崗位職責分工，明確崗位責任制。其次，專門設立監督部門，管理層定期向此部門報告項目最新進展，以減少管理疏忽、遺漏等情況發生，降低管理風險。最后，監管的同時設立獎勵制度，鼓勵各階段管理水平較高、控制風險能力強的骨干人員，做到無事故即獎勵。

4.2 嚴格篩選社會資本，把控資金流動情況。首先，提出新優惠政策，吸引大批具有競爭力的社會企業進行項目競標，篩選優秀資本企業與之合作。其次，嚴格把控資金流動，定期對現金流進行預測，以降低項目融資風險。

4.3 切實提高項目所在地居民對污水處理設施建設認識。通過政府加大污水處理相關知識宣傳力度，引導居民對水污染環境防治建立科學、合理地認識，從而提高項目支持度。

本文就如何合理地降低項目風險提出了相應解決措施，望為同類項目風險分析提供借鑒。