鐵路工程項目施工風險管理研究

馮林

（湖杭鐵路有限公司，浙江 杭州 310000）

鐵路是國家重點建設項目，尤其是我國大力建設高速鐵路以來，高鐵在建設里程、質量、科技、服務上都處于世界領先地位，成為了國家名片。2020 年底，我國高速鐵路運營里程達3.79 萬公里，居世界第一，而且在十三五建設期間翻了一番。我國鐵路建設的世界影響力也不斷擴大與提升，很多國家與我國簽訂了鐵路建設合同。鐵路工程項目涉及面廣，參建單位多，建設周期長，占用資金巨大，施工過程中面臨的施工環境較為復雜，因此會遇到諸多風險。做好風險的防范，對于提高鐵路項目施工質量水平，保障鐵路建設順利推進，有著實質性作用。

一、鐵路工程項目施工風險類型及特征分析

風險管理按照成因分類，可以分為外因造成的風險與內因風險。外因造成的風險主要是指自然災害、政策原因、經濟波動等不可抗力或是宏觀因素造成的風險。內因造成的風險主要有經營風險、技術風險、操作風險、合同風險等等。

（一）自然環境風險

主要指的是在既有的設計方案的前提下，由于特殊氣候或是自然災害給鐵路工程項目建設帶來的威脅，對是否能夠按期交付，是否能夠達到既定目標，是否能夠按照設計方案建設等等的風險，這樣的風險帶來的危害很大，往往決定了項目是否能夠正常推進，是否項目質量能夠達標。

（二）政策性風險

主要是在大的政治、經濟的環境下，項目必須受宏觀因素的調控，例如國家的經濟金融環境的變化，在縮緊政府開支的情況下，有可能造成工程項目資金的短缺，造成了項目的中斷等等。再如，對參建企業的限制，小額貸款的限制等等，都會對鐵路工程的正常推進產生影響。

（三）經營風險

鐵路作為老牌央企，常被人稱為“鐵老大”“獨立帝國”，其與一些大型國企一樣，管理不夠科學，經營過于粗放，是其根深蒂固的缺點，隨著國有企業改革的深入，鐵路在企業化改革的路上做了很多嘗試，也取得了很大的成績，但是從鐵路建設市場的角度上看，還是有很大的央企特點，因此在其經營的模式上講對于風險的把控與預防都還有進步空間，經營上的不夠科學本身對鐵路建設來說就是風險。另外，資金不足、資金的不合理配置、資源沒有統籌好等等，都屬于經營上的風險，帶來的問題與損失是顯而易見的。

（四）技術風險

我國鐵路建設目前正處于快車道，甚至領先于世界其他國家，但是在技術的更新、提高上還略有欠缺，或是現有的技術達不到既有目標的要求，是建設中的一項隱患。我國當前高鐵建設，雖然基礎技術較為成熟，但是對于一些難點難題，仍處在探索階段。因此，鐵路工程項目無論在調研、設計、施工階段，還是在后面的使用維護中，涉及到技術不足的問題，會對鐵路事業的發展帶來風險。在鐵路項目建設施工中，技術的不到位就會造成質量的不達標，既浪費成本，又耽誤工時，最終造成損失。

（五）操作風險

操作風險主要是人為的風險，建筑施工中，能否順利推進，人的因素占比很大，人的決策失誤、設計中的考慮不周、施工中的操作失敗、監督審核中的敷衍了事，甚至與一些違章違紀的現象，給工程項目的有序推進帶來了難以彌補的損失，都屬于操作風險的范疇，因此，做好人的管理，提高人的素質，是建設施工質量的保證。操作風險往往被人們忽視，但是其危害則很大，且風險屬于積少成多、積重難返的問題，不容易被及時發現。

（六）合同風險

在簽訂合同之前，由于缺乏科學的推敲和調研，合同簽訂有漏洞，對某方構成了一些風險，從合同簽訂時就埋下了隱患。另外鐵路工程建設項目往往工期長，涉及的企業多，占用的資金大。因此，影響工程正常推進的因素有很多，鐵路工程延期交付的事情也很多見，以前誤期的損失不容易追究或是不追究，但當下隨著我國法治建設加速，履行合同約定條款也越來越規范，不遵守合同的要求，就要做出賠償，在一定程度上降低了風險。

對于上述風險種類，都是鐵路工程項目建設施工中常常遇到的。從其特點上看，有幾個特征，一是鐵路工程項目建設受到宏觀與微觀環境的影響明顯，風險會呈現多頭出現的狀態，不容易防范。二是風險對鐵路建設會造成很大的損失，由于鐵路建設是龐大的工程，因此，任何一項失誤，都會造成經濟上的重大損失。三是風險控制需要專門的分析與管理。對于多種風險，需要專業的人去監督與檢查，及時發現及時解決，把問題消滅在萌芽。

二、鐵路工程項目施工風險控制的策略研究

（一）前期做好充分的調研，以應對宏觀環境的風險

對經濟形勢與政策走向，要有充分的準備與判斷，對鐵路項目工程建設中可能會遇到的各方面的政策規定都摸清楚，比如是否有規定會對工程有一些建設限制，是否有政策會對工程的經濟效益產生影響，是否會有一些政策影響到工程的施工進度等等，因此，需要應對好政策，做好充分的調研十分重要，要明白政策對工程的限制，例如貸款等金融政策、環保政策、生態保護政策等，要將對政策的調研作為前置的考慮問題，寫在預可研報告前面。

（二）做好應急處置預案，以應對突發事件

對于極端天氣、地質災害等影響，對于工程進度與施工質量有很大的影響。因此，在做預可研報告、設計方案、施工計劃時，要加強對應急處置的研究。要有專門的應急管理小組，對突發問題、事件進行詳細的分析與預判，多設計應急處置方案，平時要加強應急處置能力的培養以及應急處置培訓的管理，提高培訓質量，增強人們對隱患與風險的警惕性，遇到緊急情況會處置，遇到突發情況，能夠不拖沓，及時的處理問題。確保緊急情況下避免損失或是減小損失。

（三）提高科學管理手段，以提高管理與監督的有效性

鐵路單位作為大型、老牌央企，在計劃經濟時代，體現了集中力量辦大事的優點。但是在當前新的經濟發展形勢下，深化企業改革，推動科學管理體系的建設是當前的重要任務。對于風險管理來說，風險的產生往往是出在細節上，因此，改變粗獷的管理手段，推行科學管理與戰略管理，對風險管控來說十分重要。一方面要建立好科學的ERP 管理體系，將人、財、物有機的結合在一起，全方位的管控，實現資源的合理調配，人的有效管理以及技術的創新提升。另一方面，要抓好制度的進一步完善，企業的制度是企業能否健康成長的關鍵與指引，企業出現的風險，從根源看就是制度的不完善，有的老制度已經不符合當前要求，有的制度之間互相矛盾，有的制度停留在表面，沒有實際意義等，因此，要解決問題或預防問題的發生，首先要把制度的保障體系搭建好。

（四）提高員工的整體素質，以減小操作風險帶來的損失

一是提高員工技術水平。建設各個部門參加人員的技術水平決定了工程的質量與是否按期保質的交付。員工的技術水平的提升，能夠大大的減少隱患風險的存在概率，以及發生損失的概率。二是要提高員工的責任心，對于不符合要求的操作要能夠及時發現，堅決指出改正，每個人的工作狀態與工作質量要做到提升，進而確保各個環節的工作不出問題，有效的避免操作風險帶來的損失。

（五）深化國有企業改革，以建立科學的經營模式

科學的經營模式，首先要改變既有的觀念，要解決國企人浮于事的問題，實現勞產率的提升，在金融手段上，要運用好金融工具，與時俱進，做好資金的流轉。在處理風險時，要降低風險帶來的損失，要能夠中和風險問題，也要規避與轉移風險，都需要科學的經營模式來實現，要讓自己在市場競爭中去磨煉，去符合時代的要求與市場的要求，進而提升鐵路企業在市場上的競爭力。

（六）加強監督與審核

以避免違法亂紀帶來的危害。加強監管部門、紀檢組織的作用，相關企業必須主動的接受同級與上級監管部門、紀檢組織的監督，對于不符合程序的行為、違規違紀的行為，要堅決杜絕，對于類似的問題，要舉一反三，做到絕對不碰觸紅線，對于身邊的不良風氣，要主動維護正常的政治生態，做到權力在陽光下運行，避免由于違規違紀、貪腐對工程帶來重大影響。同時，要加強法制建設與法律對企業的規范管理。對于現代化企業，要做到綜合治理、科學管理，在法律下開展工作活動，于公于私都不能去碰觸法律底線，造成工程的違規與停產，給國家帶來重大損失。

（七）做好問題處置，以降低合同風險帶來的不良影響

合同風險主要是存在逾期不能交工交付的問題，一方面是實際工期產生的拖沓逾期的現象，另一方面是資金不到位，造成了工程中斷等現象。因此，要在合同的編寫和履行上，做好預判與處置，最大程度的規避風險與轉移風險，做好各方面的協調，共同推進工程的正常運行與高質量完工。

三、強化鐵路工程項目風險控制的建議

（一）加強專業化的風險控制團隊的構建

鐵路工程項目涉及到的部門單位多，雖然各項風險事出多頭，需要所有部門都要樹立起風險防范意識，但是如果缺少專門的管理控制部門與人員，風險管控就沒有計劃，不成體系，事前管理、預防為主、全過程盯控的理念就無從談起。因此，在涉及到工程項目的鐵路工程相關企業，建立獨立的風險防控部門，建立專業的風險防控管理隊伍，能夠讓風險管控成體系，讓風險的檢查評估等更專業更嚴謹。

（二）利用好信息化的管理與分析體系

工程項目涉及到的數據多、事項多，一些潛在的隱患需要事先進行分析而得出。風險管理也要依靠詳細的，科學的檔案庫與信息管理系統來分析來管理，最終實現人防與物防的結合。一方面要探索計算機軟件系統，自動化、智能化的管控風險，做到實時監督與超前預警。另一方面，要提高風險控制管理人員運用新設備、新技術的能力，要使人員的技術水平與理論水平跟得上風險防控手段的發展。

（三）重視風險識別和評估

風險控制的重點要在前期，科學的風險識別和評估，可以起到預防風險，提前消滅風險的作用。主要通過建立初始清單、專家調查、風險成因分析、統計學方法等等進行識別與評估，對風險容易產生的環節，對風險的權重做好分析，即便產生了風險，也要做到化解危機、中和損失、減少損失的作用，因此要重視工程前期的各項準備工作，進而達到事半功倍的效果。

（四）加強風險管理的投入

提高對風險管理的重視，也要投入精力與財力，在工程的全過程中都要建立起健全的監督體系，監督的體系與風險控制體系并不沖突，甚至要在風險管理的體系下進行監督，包括安全、工程質量、資金安全等等，因此，要保證風險管理有效的發揮作用，就要加強在人力、物力上的投入，就要提高對風險管理的重視程度，開發有效的信息化系統，建立健全閉環管理體系。

（五）加強對風險管理方面技能的培養

一是要加強專業管理團隊的培訓與培養。按照鐵路工程施工的特點，強化施工中問題的發現與解決能力的培訓，風險管理團隊在管理方式上要專業，對政策與建筑專業都要精通，要從專業技能人員中培養與發現優秀人才。要對問題有前瞻性，同時要借助好數據分析的手段，做到既依靠經驗又依靠先進的技術。二是要加強全員的風險意識的培養，在各類培訓中將風險控制的內容加進去。建立人人都要防范風險、監督違規問題、及時發現隱患的良好氛圍，做好信息溝通，有問題反饋渠道，也要有回復與解決渠道，做到風險管理的閉環，不能對問題放之任之，更不能對問題一查了之，必須解決問題，并且適時地復查，把隱患扼殺在搖籃。

綜上所述，鐵路工程項目施工風險管理對于整個工程來說，是工程正常推進，質量有效提升的保障。風險管理作為管理的一項重要的內容，越來越被人們所重視，鐵路建設相關企業，要與時俱進，深化改革，改變既有的管理模式，提升風險管理的權重與位置，建立科學全面的管控體系。只有如此才能夠保障風險的有效控制，進而保證鐵路建設的順利、高質量推進。