專利審查中的非專利文獻檢索

楊歡歡

摘 要：在專利檢索過程中，除了對專利文獻進行檢索外，對非專利文獻進行檢索也是非常必要的。本文結合實際案例探討了如何對非專利文獻進行檢索，從而獲得有效的對比文件，以提高專利審查的效率和質量。

關鍵詞：非專利文獻;檢索

中圖分類號：G255.53 ? ? 文獻標識碼：A ? ? ? 文章編號：1003-5168（2021）27-0127-03

Abstract： In the process of patent retrieval， in addition to the retrieval of patent documents， it is also necessary to retrieval non-patent documents. This article discusses how to retrieval non-patent documents and obtain effective comparative documents in combination with actual cases， so as to improve the efficiency and quality of patent examination.

Keywords： non-patent literature;search

1 引言

發明專利申請實質審查程序中應當檢索專利文獻，其包括：中文專利文獻和外文專利文獻。審查員除在專利文獻中進行檢索外，還應當檢索非專利文獻，在計算機檢索系統和互聯網中可獲取的非專利文獻主要包括：國內外科技圖書、期刊、學位論文、標準/協議、索引工具及手冊等[1]。目前，非專利文獻通常有專門的數據庫可以進行檢索，如CNKI、萬方、超星讀秀、Google Scholar、IEEE等，網頁類型的非專利文獻可以通過諸如百度、谷歌、雅虎、搜狐等搜索引擎進行獲取[2]。一般而言，對于高校和科研院所的申請，可以優先選擇CNKI、萬方、IEEE等非專利數據庫進行發明人、申請人、關鍵詞等的檢索;對于公知常識的舉證，可以優先選擇超星讀秀等非專利數據庫進行相關教科書或工具書的檢索。另外，對于在專利庫中未檢索到合適對比文件的申請，也應當注重對非專利文獻的檢索。

本文通過兩個實際案例，從數據庫的選取、關鍵詞的確定等方面來闡述如何對非專利文獻進行檢索，獲得有效的對比文件，以提高專利審查的效率和質量。

2 非專利文獻檢索

2.1 案例1

一種高精度電流源（如圖1、圖2所示）。

權利要求1：一種高精度電流源，包括主控制器，其特征在于：還包括DAC8560芯片、ADS1110芯片、顯示器、采樣電阻R9、運算放大器U4、N溝道增強型功率場效應管Q1、電源和升壓模塊;

其中電源向主控制器、DAC8560芯片、ADS1110芯片、顯示器、運算放大器U4供電;電源的輸出端與升壓模塊的輸入端連接，升壓模塊的輸出端通過電阻與N溝道增強型功率場效應管Q1的D極連接;DAC8560芯片的輸出端與運算放大器U4的正相輸入端連接;運算放大器U4的反相輸入端通過采樣電阻R9接地，采樣電阻R9的非接地端與ADS1110芯片的輸入端連接;運算放大器U4的輸出端與N溝道增強型功率場效應管Q1的G極連接;N溝道增強型功率場效應管Q1的S極與運算放大器U4的反相輸入端連接;負載的一端與N溝道增強型功率場效應管Q1的S極、運算放大器U4的反相輸入端連接，另一端接地;主控制器分別與DAC8560芯片的控制端、ADS1110芯片的輸出端、顯示器的輸入端連接。

從屬權利要求8：根據權利要求1所述的高精度電流源，其特征在于：所述升壓模塊包括電容C1、電容C2、電容C3、電容C4、電容C7、電阻R1、電阻R2、電阻R3、電感L2、二極管D1和芯片TPS61085。

其中，電源的輸出端與芯片TPS61085的EN端、FREQ端、IN端連接;電容C3、電容C4的一端與電源的輸出端連接，另一端接地;芯片TPS61085的COMP端依次通過電阻R1、電容C1接地;芯片TPS61085的SS端通過電容C2接地;芯片TPS61085的FREQ端、IN端通過電感L2與芯片TPS61085的SW端連接;芯片TPS61085的SW端與二極管D1的陽極連接，二極管D1的陰極通過電容C7與芯片TPS61085的PGND端連接，TPS61085的PGND端接地;二極管D1的陰極通過電阻R2與N溝道增強型功率場效應管Q1的D極連接，電阻R2與D極連接的一端通過電阻R3接地;TPS61085的FB端與電阻R2與D極連接的一端連接。

【案例分析】該案為高校申請，請求保護的是一種高精度電流源，獨立權利要求1記載的是電流源整體電路結構的組成模塊，從屬權利要求8記載的是電流源中包括的升壓模塊的具體電路連接結構。對于獨立權利要求1，考慮到其主題名稱為“一種高精度電流源”，特征部分為電流源包括的各個模塊，因此選擇“電流源”以及各個模塊名稱作為關鍵詞在CNKI數據庫中進行檢索，首先在主題字段下輸入關鍵詞“電流源”進行檢索，然后在全文字段下輸入關鍵詞“控制器”“DA”“AD”“顯示器”“采樣”“運算放大器”“場效應管”“升壓”并選擇在結果中檢索，可以獲得一篇期刊文獻《便攜式電流源設計》，能夠用于評價本申請獨立權利要求1的創造性。對于從屬權利要求8，其中記載的升壓模塊中包括芯片TPS61085，芯片通常會有一份技術文檔以供相關人員參考和使用，因此優先選擇在百度搜索引擎中對該芯片TPS61085進行檢索以查閱該芯片的相關資料，在百度的搜索欄中輸入“TPS61085”，即可獲得TPS61085中文資料，其記載了與從屬權利要求8的升壓模塊基本相同的電路結構，可以作為評價從屬權利要求8的創造性的對比文件。

2.2 案例2

一種具有無過沖特性的啟動電路及帶隙基準電路如圖3所示。

權利要求1：一種具有無過沖特性的啟動電路，其特征在于：它包括MOS管M1、MOS管M2、MOS管M3和MOS管M4;MOS管M1、MOS管M2、MOS管M3和MOS管M4的源極與電源電壓VDD連接;MOS管M1的柵極與MOS管M2的柵極連接，組成第一電流鏡像單元;MOS管M1的柵極與MOS管M3的柵極連接，組成第二電流鏡像單元;MOS管M1的漏極分別與MOS管M1的柵極和MOS管M4的漏極連接，MOS管M4的柵極與反饋端口o1連接;MOS管M2的漏極與第一啟動電流輸出端口o2連接;MOS管M3的漏極與第二啟動電流輸出端口o3連接。

說明書：[0004]本發明的目的在于克服現有技術的不足，提供一種具有無過沖特性的啟動電路及帶隙基準電路，通過兩路啟動電流使受控電路偏離零電流啟動狀態，且兩路啟動電流逐漸增大，不會發生瞬變，使得受控電路不會發生過沖，在啟動階段穩定性更高。

【案例分析】 該案為企業申請，權利要求1請求保護一種具有無過沖特性的啟動電路，特征部分記載的是電路中各元器件的具體連接結構，且元器件為電阻、MOS管，難以構建檢索式進行檢索，即使采用這些元器件構建檢索式進行檢索，檢索結果也必然是文獻量大且噪音大，很難有效命中對比文件。對于此類申請，通常可以從發明名稱、電路的主要組成模塊、體現發明構思的技術手段、效果等多方面考慮，確定關鍵詞進行檢索;對于該案，考慮到啟動電路為帶隙基準電路的啟動電路、啟動電路中包括的電流鏡模塊以及體現發明構思的手段為通過兩路啟動電流使受控電路偏離零電流啟動狀態、效果為無過沖，可以選取“啟動”“帶隙基準”“電流鏡”“兩路電流”“過沖”作為關鍵詞并對上述關鍵詞進行適當的擴展，首先在專利庫中利用常規的分類號+關鍵詞或者關鍵詞+關鍵詞組合進行檢索。當在專利庫中未檢索到合適的對比文件時，有必要進行非專利文獻的檢索，選取數據庫為CNKI、萬方、IEEE等。根據上述的檢索分析，采用關鍵詞“start-up”“bandgap”“current”在IEEE中進行檢索，可以獲得一篇英文期刊文獻《NOVEL START-UP CIRCUIT WITH ENHANCED POWER-UP CHARACTERISTIC FOR BANDGAP REFERENCES》，能夠用于評價本申請權利要求的創造性。

3 結語

本文通過結合兩個實際案例，探討了在專利檢索過程中如何對非專利文獻進行檢索，包括數據庫的選取、關鍵詞的確定;特別是在專利庫中未檢索到合適的對比文件時，還應當注重對非專利文獻的檢索，以免遺漏新穎性/創造性的對比文件。

參考文獻：

[1] 國家知識產權局.專利審查指南2010：2019年修訂[M].北京：知識產權出版社，2020：205.

[2] 余俊榮，黃煜.基于發明構思的互聯網非專利文獻檢索初探[J].中國發明與專利，2019（11）：111-115.