基于河南現狀的知識產權代理行業信用評價機制研究

李丹穎 李建偉 秦三寬

摘 要：知識產權代理行業信用評價機制作為推動知識產權代理行業有序發展不可或缺的重要保障，對建立行業自律管理，維護市場經濟秩序，保障體系公正透明具有重要意義。然而，目前，河南省知識產權代理行業存在著價格戰頻發、信息不對稱、外部不經濟、缺乏信用獎懲機制等一系列問題，這些問題對信用評價機制構建提出了挑戰。本文結合河南省實際狀況和相關數據的分析對比，深度剖析了相關問題形成的原因，通過有效分析，調整工作思路，制定相關策略，為河南省知識產權代理行業信用評價機制研究提出了思路和方向。

關鍵字：知識產權;信用;評價機制

中圖分類號：G306 ? ? 文獻標識碼：A ? ? ? 文章編號：1003-5168（2021）27-0120-04

Abstract： As an indispensable guarantee for the orderly development of the industry， the credit evaluation mechanism of the intellectual property agency industry plays an important role in establishing the industry self-management， maintaining the order of the market economy and ensuring the fairness and transparency of the system. However， at present， there are a series of problems in the intellectual property agency industry in our province， such as frequent price wars， information asymmetry， external diseconomy ，lack of credit reward and punishment mechanism and so on， which pose challenges to the construction of credit evaluation mechanism. Based on the analysis and comparison of the actual situation and relevant data in Henan Province， this paper makes an in-depth analysis of the reasons， adjusts the working ideas and formulates relevant strategies through effective analysis，so as to put forward new ideas and directions for the future research on the credit evaluation mechanism of intellectual property agency industry in Henan Province.

Keywords： intellectual property; credit evaluation mechanism

知識產權代理行業作為社會中介行業，其行業地位決定了它是一個面向社會服務的獨立行業。信用評價是推動知識產權代理行業有序發展不可或缺的重要保障，需要結合知識產權代理行業發展的現狀建立行業自律的內部管理，維護市場經濟秩序，保障體系公正透明地運作，并推動體系發展。2021年9月，國家知識產權局向社會公開征集《專利代理信用管理辦法》意見稿，其中進一步加大對知識產權代理違法違規和失信行為的打擊力度，明確了專利代理機構和專利代理師將實行信用評價機制，低于60分的機構將被列為重點監管對象。

近年來，河南省認真貫徹落實國家關于社會信用體系建設的戰略部署，專利代理行業信用評價機制建設取得初步成效，政策、制度逐步健全。但與河南省經濟發展水平和社會發展階段不匹配、不協調、不適應的矛盾仍然存在。

1 河南省知識產權代理行業信用評價建設中存在的問題

1.1 知識產權代理行業“價格戰”頻發

隨著市場競爭加劇和專利保護意識與能力的提升，知識產權作為企業制勝市場的砝碼之一，其分量與日俱增。代理機構與日俱增，打“價格戰”是目前知識產權代理信用市場上不可忽視的一個嚴重問題。雖然在市場自由競爭環境下，價格隨市場環境波動。但由于知識產權代理行業形成時間較短，市場自主調節能力不足，價格杠桿這種策略可吸引消費者眼球，達到擴大消費的目的。同時，知識產權代理業務的利潤空間縮水嚴重，而缺乏差異化的服務模式導致了不少代理機構在服務溢價和客戶黏性上屢屢碰壁，“價格戰”亂象由此產生。

1.2 知識產權代理行業監管難度加大

當前，部分知識產權代理機構通過低價陷阱、虛假服務等方式發展客戶，惡意侵吞市場，致使知識產權服務行業出現了“利潤倒掛、誠信缺失”的現象。知識產權管理部門作為決策者，要為市場營造公平的競爭環境，調節市場主體與公眾利益。但是，知識產權代理行業監管也存在一些問題。其一，地方知識產權監管部門責權不分明，造成了知識產權查處力度不足的現象。其二，知識產權監管部門普遍存在行政執法力度不夠，執法手段薄弱的問題。其三，信用建設的信息化標準不統一，各地方的信息口徑和識別標準不一，且相互獨立、各自為政，導致各地區之間的相關信用信息查詢不暢，分割嚴重。

1.3 知識產權代理行業中的信息不對稱現象

隨著知識產權代理行業市場漸漸飽和，違法違規行為頻發，當大多數知識產權代理機構不講信用，只有少數代理機構講信用時，會讓部分講信用的代理機構承擔較大的損失，造成無人講信用的惡性循環局面。特別是信息不對稱的情況下，委托人想從大量數據中摒除噪聲，篩選有效信息變得十分困難。委托人作為弱勢方，掌握的信息不夠全面和充分，不能完全預測代理人的行為，故不信用的行為也難以被發現。信息不對稱往往會造成逆向選擇，優質代理機構會被失信代理機構擠出市場。同時，還會造成道德風險，雙方達成交易后，一方利用信息不對稱，通過改變自己的行為來損害對方的利益。

1.4 知識產權代理行業外部不經濟問題頻發

信用本身具有很強的外部性，容易造成外部不經濟問題，部分知識產權代理機構為了追求短期利益而采取的擾亂市場行為，影響市場的優化配置，其帶來的邊際私人成本將低于邊際社會成本，行為也無法得到約束。外部不經濟的增加，讓失信的知識產權代理機構嘗到了甜頭，變本加厲選擇頻繁壓低價格的方式獲取市場，打壓競爭對手。

1.5 知識產權代理行業缺乏信用獎懲機制

在市場機制調控下，趨利避害是企業的本性，要調動知識產權代理行業守信的積極性，就要有明確的獎懲規則。但是目前，河南省還沒有建設明確的知識產權代理信用獎懲機制。針對懲罰方面，各類違法違規現象頻發，從側面證明了違法違規的成本較小的問題。目前，對大部分失信行為主要采取行政處罰、警告等措施，震懾力嚴重不足。特別是經濟懲戒方式，運用較少，失信企業沒有付出代價，缺乏對信用的重視。針對獎勵方面，獎勵的方式沒有吸引力，也達不到相應的社會影響力，使企業缺乏動力。

1.6 知識產權代理行業缺乏行業協會監管及品牌機構帶動

行業協會自律，是市場經濟條件下規范和約束代理機構行為的重要機制之一。當前，陣對行業協會會員單位的管理大多強調監督管理，強調其配合行業協會、政府職能部門的工作，而忽視其服務職能。不能滿足會員經濟利益增長的需求和單位利益的維護需求，使會員單位失去對行業協會的信任和興趣，進而造成了行業協會更難發揮監管職能。同時，由于缺乏品牌會員單位的帶動示范，整個行業協會缺乏動力和積極性。

2 河南省知識產權代理行業信用評價機制的建議與對策

2.1 建立職能部門監管機制，規范信用信息管理

知識產權管理部門應當充分發揮市場機制的職能，運用“有形的手”，積極推進知識產權代理行業的信用建設，以信用信息作為基礎，協同構建知識產權監管新機制。一是建立以知識產權代理機構誠信度、合規度、踐約度為指標的信用評價基礎，進行事前、事中、事后全鏈條監管，加強主動監管的力度，即事前以信用承諾管理機制為重點、事中實施協同信用分類監管、事后注重聯合獎懲的信用監管模式，提高監管的預見性、針對性和有效性。二是開展多部門聯合，建立信用信息更規范的管理制度。建立聯合執法機制、定期巡查機制、案件移送制度、信息通報制度，強化主動作為。三是堅持政府推動與社會共建相結合、教育引導與依法監管相結合、褒揚誠信與懲戒失信相結合、集中整治與建立長效機制相結合，深入推進政務誠信、商務誠信、社會誠信、司法公信建設，構建信用聯合獎懲聯動機制，打造不敢失信、不能失信、不愿失信的社會環境。

2.2 建立信息披露公開制度，實施信用獎懲制度

知識產權管理部門作為相關信息資源存儲、統計、共享的重要參與者、組織者、主導者，更需要利用現有的公權力，牽頭依托互聯網平臺技術，結合大數據，建立知識產權代理行業信息平臺的建設，對知識產權代理機構信用信息進行記錄、完善、整合，打造關鍵信息集成中心，進行信息披露和公開。一是通過對知識產權失信的行為實施懲戒，建議將個人、企事業單位的信用保護情況與整個國家的社會信用制度進一步掛鉤，將失信違法行為頻發的個人、企事業單位列入黑名單，及時進行提醒、約談、告誡，并在信用平臺進行公示。二是對知識產權守信行為進行獎勵。對于日常自律、成績突出的代理單位制定了“綠色通道”“容缺受理”等方面的便捷化服務政策;重點工程項目，率先落實了對于誠信代理機構能夠給予的重點扶持與優先方便的具體舉措;在有關公共資源交易活動中，提倡依法依約對誠信市場主體采取信用加分等措施。

2.3 規范信用中介發展機制，強化中介服務職能

河南省信用服務業發展時間不長，但整個社會的信用需求卻在不斷增加，從信用中介發展情況來看，仍處于起步區。發展各種信用服務中介機構，要以市場主體為導向，嚴格遵照法律法規開展各類信用服務業，要堅持經濟效益和社會效益相結合統一原則，把維護社會利益擺到第一位。規范地采集企業的信用資料，保障信息數據來源的合法、真實，不允許披露、擅自使用或允許他人在行業信譽評估的過程中獲得的企業有關信譽的相關資料。

政府應當扶持一些市場成熟度高、競爭力強的信用中介機構深入知識產權代理行業，依靠他們已經較為成熟的運作模式，帶動信用中介機構的發展。同時，推動地方政府與相關商務組織有機融入結合，開放了通過合法的途徑和方式歸集企業和其他個人信用資料的通道，與金融、稅務、勞動保障等相關行政主管部門之間建立聯系，共同統籌，建立了向政府、大眾及各種媒體等機構所需要搜集到的社會化資料信息采集的機制，確保了相關信用中介機構能從正常的途徑和方式收集必需信息。

2.4 加強行業信用監管機制，推動品牌機構帶動

行業協會作為知識產權管理部門的輔助機構，應當發揮其引導、指導、監督的作用，積極協助知識產權管理部門對代理機構進行評價、指導。應由各主管部門牽頭組織構建我省知識產權代理行業自律規章公約，推進誠信代理平臺的規范建設，建立健全代理行業協會信用風險承諾、資料公開、年終財務報告、行業協會信用風險評估等自律制度，組織自查，簽署信用承諾書，保證合法合規經營。加強對會員單位的信用體系建設，加強內部管理，建立對行業會員的信用情況評估、行業紅黑人員名單及重點人員名單的認定和發布，以及實施鼓勵和獎罰考核制度，多措并舉，推動協會會員良性發展。鼓勵成員單位建立健全的信用監督管理組織機構，強化其社會責任。堅持公平競爭，堅決反對通過低價陷阱、虛假服務等方式發展客戶，惡意侵吞市場的不正當競爭方式。

樹立典型品牌服務機構，發揮其輻射帶動作用。將由誠信經營狀況良好代理服務機構或其他個人、誠信人員職業行為道德勞動模范、行業協會自薦推選的誠信協會成員、經過新聞社會傳播媒體深度挖掘的誠信企業主體等單位作為誠信行業典型，向廣大社會公眾公開推介。聯合行政部門和社會各界組織實施行業人員堅持守信敬業精神考核激勵。通過為其他會員單位提供示范帶動作用，激發會員單位提升質量，爭名創優的積極性，帶動其他會員單位“鏈式”學習。同時，品牌服務機構作為“風向標”，也能積極貢獻長板，通過自身守信、誠信的行動帶動整個行業，推動行業內的各個單位把各自優勢轉化為整體優勢，協同發展。

2.5 建立信用等級評價指標，探索信用評價標準

依據國家相關管理制度和法規，結合專利代理行業的實際情況，確定信用等級評價指標主要包括：一級指標3項：基礎信息、守信信息、失信信息;二級指標20項：企業資質、人員資質、知識產權申請量、知識產權授權率、職業道德、職業規范、竟業禁止、公益慈善、工資與福利、融資信用、納稅信用、表彰激勵、弄虛作假、行賄行為、偽造證件、泄露秘密、非正常代理行為、不正當競爭、損害他人利益、訴訟記錄，如表1所示。

2.6 探索建立信用修復機制，助力信用體系建設

失信的經營主體因企業違法行為的信用過失，已經依法負起了企業相應的行政懲罰和相關法律責任，并積極接受企業誠信再教育，主動履行失信相關的法律社會風險責任之上的必要條件，可以優先考慮通過完善建立依法依規退出“黑名單”，并相應解除失信聯合懲戒。通過進行時間縮短或者暫時結束對企業失信資料的強制宣傳，根據現行國家的信用規范要求進行信息保存和監督管理。信用記錄修復處理工作不是簡單的“洗白記錄”，也不是簡單的主動退出信用懲罰，而是一個過程具有一定前提、程序性、限制性地對一些失信用戶進行檢查整改的工作過程。

失信的債權主體首先應向相關行政職能部門提出申請缺失修復。通過主體履行守信用的承諾、完成對主體失信的排查整改、通過主體信用風險審計、接受相關專題研究機構培訓、提交主體信用評估報告、參與管理公益性慈善基金工作等采取一系列認為有利于信用缺失修復的處理方式。但是這種新的信用評級修復行為并非完全無最大限度地可以進行，應該通過建立一個基于信用行為評級分類修復的管理制度，明確對失信信用行為的評級分類，區別可持續修復信用失信與進行不可持續修復信用失信兩種信用行為。對輕微或一般的嚴重失信信用行為，在全面及時糾正自己的嚴重失信行為且滿足企業信用資產恢復法定條件的情況下，才可以允許企業可以依法依規申請撤回“黑名單”，并同時解除聯合信用懲罰。對特別嚴重的失信行為，將不得退出“黑名單”，不能取消違法失信的給予聯合調查懲罰，不能結束違法失信相關信息的公開公示，失信信息記錄將由各級失信相關行政部門依法按紀依規及時給予管理保留。同時，加快探索建立健全了與社會失信協同部門聯動、一網通一協辦的失信工作聯動機制，為社會失信服務市場主體維護群眾權益提供高效便捷的社會信用體系維護和失信修復。鼓勵其他各類符合條件的第三方企業信用信息服務中介組織向各類失信企業市場主體機構提供企業信用服務報表、信用風險管理服務顧問等信用服務。

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