新體制下創新科研項目管理模式的路徑研究＊

趙慧玲，姜 東，馬春燕，韓新宇，李 苑

（中國科學院山西煤炭化學研究所，山西 太原030001）

時值“十三五”規劃的收官之年，國家科技體制改革已見成效，統一公開的國家科技管理平臺也已實現常態化穩定運行。地方科技管理部門也已建立與國家科技體制相匹配、相互貫通的管理體制和機制。高校、科研院所相關科研項目職能部門對國家科技計劃改革政策的貫徹實施也趨于深入，全面創新、優化服務成為“十四五”時期科研項目管理的新要求、新方向。作；建立健全監督評價機制，通過地方科技主管部門組織或委托，開展項目績效評價工作；建設公開統一的科技計劃管理信息平臺，對科技計劃的需求征集、指南發布、項目申報、立項安排、跟蹤問效、驗收評價等全過程進行信息管理，實現與國家項目數據庫的互聯互通。

“十三五”以來，國家及地方政府針對科研項目管理頒布了一系列的改革措施和辦法[6-9]，旨在通過深化改革，加快建立適應科技創新規律、統籌協調、職責清晰、科學規范、公開透明、監管有力的科研項目管理機制，充分發揮科研人員的積極性和創造性，不斷增強科技對經濟社會發展的支撐引領作用，為實施創新驅動發展戰略提供有力保障；明確提出項目主管部門要健全服務機制，積極協調解決項目實施中出現的新情況新問題，進一步深入貫徹落實“放、管、服”政策，簡政放權、優化服務，推進管理職能向創新服務轉變，營造良好科研環境，保證科研項目的順利開展。這對新時期的科研項目管理提出了更高的要求。

作為項目管理體系中最基層也是分布最廣泛的部門，科技處或科研處等部門通常是項目承擔單位為進行高效、專業的項目管理而設立的科研工作主管部門，其縱向項目相關管理職能包括[10-12]：根據國家和地方各級科研項目主管部門發布的各類項目申請通知、指南及其他相關信息要求，及時進行宣貫；制訂、宣傳相關縱向項目管理辦法；負責縱向科研項目的全過程管理；組織、協調和指導項目負責人申報相關項目；指導督促項目負責人按項目進度完成相關工作等。

1 國家及地方科技計劃體系

國務院印發《關于深化中央財政科技計劃管理改革的方案》（國發〔2014〕64 號）將中央各部門管理的科技計劃（專項、基金等）優化整合成五類科技計劃。政府各部門簡政放權，不再直接管理具體項目，建立了公開統一的國家科技管理平臺和評估、監管機制，通過建立和完善國家科技管理信息系統全面支撐重大專項、重點研發計劃等科技計劃的管理工作[1]。國家科技計劃管理體系現已實現常態化運行。

各地科技主管部門按照國家科技計劃體系，現已完成了地方科技計劃體系的建設并實現常態化運行。地方科技計劃體系充分結合地方科技項目特色和管理重點，雖不盡相同，但普遍采用的管理模式為[2-5]：省科技廳或市科技局制定地方科技計劃項目管理辦法并發布項目指南，突出科技計劃宏觀管理和統籌協調職能；建立戰略咨詢與綜合評審委員會咨詢評議機制，由科技界、產業界和經濟界的高層次專家組成并開展項目咨詢、論證和評議；項目管理專業機構負責科技計劃項目的申請受理、評審立項、過程管理和結題驗收等工

新時期新體制下，基層科技管理部門亟需轉變職能，針對科研人員關注的重大項目爭取和績效激勵等方面，深入領會相關政策，在項目組織管理模式和優化管理職能方面有所創新，適應當前科研項目體系和管理機制的重大轉變。

2 基層科技主管部門項目管理工作中難點和問題

十九大報告提出創新是引領發展的第一動力。繼續深化科技管理機制改革，進一步為科研人員松綁，營造良好的學術研究生態，成為當前新時期科技管理工作的出發點和重中之重[13]。

按照國家和地方關于科技體制改革的有關要求，基層科技主管部門認真貫徹落實現有各項科技政策，積極推進管理職能向創新服務轉變，滿足項目承擔單位的創新發展需求，在著力實施科研項目管理模式改革過程中，主要面臨以下幾個方面的難點和問題。

2.1 制度建設

管理提升，制度先行。正確理解、深入領會國家關于“賦予科研人員更大自主權”、間接經費及結余經費管理、科研項目績效評價制度等文件精神[14-16]，結合本單位項目承擔情況，制訂切實有效的管理制度，實現執行有依據、流程易操作、過程可控、可追溯的閉環管理，是制度建設的要求和標準；以減輕科研人員負擔為目標，達到制度流程化、流程表格化、表格人性化的執行標準，對相關管理部門提出了更高的要求；在此基礎上，針對不同項目明確工作流程、注意事項、溝通要點等內容，按照項目實施過程以科研人員的需求為指引，建立健全階段性成果、經費使用等管理制度，關鍵環節、重點把控，建立“面點”結合、以點促面的制度體系，實現科研項目的科學、高效管理，這一過程尤為困難。

2.2 重大項目管理

按照改革后的五類科技計劃布局，由一家單位承擔國家或省部級級重大項目的現象已然成為歷史。在萬眾創新、協同攻關的新時代背景下，高校和科研院所等項目承擔單位的科研項目管理工作面臨巨大挑戰?？蒲泄芾硪痪€在項目申請階段的主要工作從受理申報轉變為組織申請，管理職能不再是簡單的進行申報動員、形式審查等，更加側重于重大項目組織與策劃。立足于本單位的學科優勢，對內整合優勢團隊，對外積極宣傳并聯合有實力的團隊，在爭取多方資源的同時，推動形成產學研協同創新、產學研用集成創新。這是基層項目管理人員面臨的現狀，也是值得深思的新時代開放式命題。

2.3 科研項目過程管理

在缺乏正確導向的前提下，研究型機構迫于生存和發展的內在壓力，長期以來形成了重視項目爭取、忽視項目過程管理的科研管理現狀。為進一步實現簡政放權和激勵原始創新，項目承擔單位作為改革和創新管理方式的責任主體，落實間接費用統籌使用、結余資金使用等管理權限[17-18]，探索項目管理辦法與組織機制相匹配、激勵機制與科研需求相適應的創新模式[19]，首要任務即是在項目執行過程中發現問題、解決問題，進而改進管理。充分發揮過程管理的相關職能，尤其是跟蹤重大項目進展情況，及時發現、總結項目執行過程中的問題，監督項目經費的使用情況，關注科研人員的創新成果，為頂層決策提供一線支撐材料，成為基層科研項目管理人員的重要任務。

2.4 服務意識

科研項目管理以項目為對象和主導因素，長期以來重視“項目管理”，忽略承擔項目科研人員所需的項目相關服務，主要以跟隨式、被動式管理為主，由此造成某種程度上部門協同不暢、相互脫節、程序煩瑣等現象[20]。在國家“放管服”改革的大環境下，依托單位聚焦營造良好的科研環境以及充分釋放科研人員的科研創新活力，能“接得住”松綁放權的政策，要“管得好”科研項目，首要工作即是站在科研人員的角度，想其所想、急其所需。將管理職能進一步向創新服務轉變，對科研人員“服務得到位”[21]，切實減輕科研人員負擔，是擺在單位科研項目管理部門面前的緊迫問題。

3 創新科研項目管理模式路徑探索

3.1 完善制度體系

制度建設建立在懂政治、熟政策的基礎上。項目承擔單位制定、修訂科研項目管理相關管理辦法，建立在準確把握國家各部委文件精神的基礎上，需要與當地政府最新科技政策相結合，充分調研自身項目爭取來源和現狀，以發揮單位現有優勢、激發科技創新動力為方向。

制度建設的重要目標是講規矩，明確制度紅線。當前，制度體系建設主要內容主要體現在科研誠信、科研項目過程管理監督機制、落實科研人員技術路線決策權、績效評價及科研項目經費管理等方面。一方面，通過完善制度，擴大科研人員自主權，明確自主范圍，保護科研人員的切身利益；另一方面，強化依托單位主體責任，積極推動試行“包干制”、創新績效評價體系、建立完善科研助理和科研財務助理體系等，創新體制機制，為科研工作者潛心科學研究營造良好的外部環境。

建立科學、高效、與時俱進的制度體系。采用科學的方法建立科研項目管理制度體系，深入一線、充分調研，了解需求、學習先進管理經驗，在廣泛征求科研人員、其他管理部門的意見和建議的基礎上，不斷完善制度，實現制度建設來源于科研、服務于科研；從提升科研管理的效率出發，加強相關職能部門統一部署、建立健全部門聯動機制，盡可能提供“一站式”服務，是制度建設過程中“從上至下”的必要推進過程；管理制度并非一成不變，根據國家、地方的最新科技政策，及時修訂、更新相關制度，逐步建立自我完善、不斷進步的制度建設模式，打造適應社會、適應新環境、適應科技發展的制度體系。

3.2 提升重大項目組織策劃職能

當前形勢下，重大項目的組織實施應首先明確戰略意義。面向國家重大戰略需求，面向國民經濟主戰場[22]，圍繞國家及地方經濟社會發展需求，著力突破關鍵行業領域卡脖子技術，引領相關產業技術發展；以市場需求為導向，集中政產學研用集成創新優勢，加強頂層設計，充分調動社會資源，優化項目組織模式，發揮重大項目應有的攻堅作用和指導意義。

重大項目組織應著力突破學科壁壘，打破各自為政的學術藩籬，加強校校、校院、校企、院企等合作，充分發揮各方優勢，集中資源、協同創新；重點解決合作過程中關于合作方式、成果轉化、知識產權等關鍵問題，為多方開展合作研究建立良好的基礎；借鑒優秀團隊項目組織經驗，創新合作方式，集項目、平臺、團隊建設于一體，以項目引進資源，以資源建設平臺，以平臺穩定人才團隊，最終實現重大項目助力原始創新、推動重大成果產出、引領產業科技發展。

3.3 進一步加強項目過程管理

建立常態化項目跟蹤機制，切實從服務科研出發，對關鍵環節進行重點防控，保障科研項目順利執行。針對實行年度報告的一般項目，建立項目執行情況臺賬，及時跟蹤項目指標完成情況，提前掌握項目延期、項目變更等信息，及時處理相關問題。重大項目應建立全過程跟蹤管理機制，按照項目主管部門季報或年報等常態化管理模式，在建立項目執行情況臺賬的基礎上，了解并上報項目執行過程中的突出問題，及時、協調解決項目執行過程中出現的問題，保證重大項目有效進展。

重點關注項目執行過程中有關技術路線、項目負責人調動、項目延期等重大變更事項。按照相關制度，根據單位管理特點和承接項目情況，明確項目變更流程，實現項目分級分類審批，對于特殊項目應建立應急預案并“一事一議”，嚴控風險點并防止重大事故。同時，按照項目主管部門要求，組織同行業高水平專家進行論證，考察項目變更對項目人才團隊、任務指標、實施績效等造成的影響，并將相有關研究報告及時上報有關部門以供決策。

建立“項目+成果”聯動機制，及時跟蹤重點、重大項目重大成果產出，建立成果清單，積極推動相關成果進行轉移轉化。對于符合條件且評價良好的項目成果，按照有關項目規定，及時推薦爭取成果轉化引導相關補助，加快成果轉化進程；對于重大、突出創新成果推薦申報相關獎勵或獎補，積極上報至有關部門，做好重點宣傳工作。

3.4 創新服務理念

在創新基層科研管理部門科研項目管理模式的過程中，機制體制的創新和改革是適應當前科技形勢的必經之路，而與時俱進的科研管理服務理念則是保障新體制、新機制良好運行的有力推手?；鶎涌蒲许椖抗芾響局耙匀藶楸尽Q位思考”的原則，實現科研項目管理從“管理”向“服務”的角色轉變，強化項目管理人員的主動意識、責任意識、服務意識，面向科研項目、服務科研人員，積極推行“精細化”“精準化”“精益化”服務理念。

針對科研項目管理工作面向的人員結構復雜、事務性工作繁重等現狀，“精細化”服務理念旨在通過規范項目管理基礎工作，提升基本業務水平，為基層科研項目管理人員松綁，實現高效管理。例如，結合本單位實際項目組織情況，建立并簡化各類項目報表，為申報項目人員提供聯合申報協議、申請人承諾書等相關材料模板，規范項目配套資金承諾、合作申請協議等材料審批流程，統一辦理單位所需材料等，使科研人員有更多的時間和精力進行項目攻關；其次，充分利用線上平臺，輔助科研人員完成系統項目立項、經費認領等工作；再有，與財務處形成聯動機制，針對科研項目結余經費管理實行年度預警機制，如1 年后仍有剩余，將進行半年期提醒，為科研人員提供人性化服務。

針對科研人員的層次和項目需求，轉變職能、優化服務，逐步實現項目管理工作“精準化”。充分考察不同層次、不同年齡科研人員的項目工作需求，借助項目宣講、一線交流等方式，針對不同人群的需求，一方面向科研人員專向推送項目信息；另一方面有針對性地將項目需求、建議上達至上級相關部門，實現雙向有效溝通，保障科學技術進展與項目決策之間的精準對接；深入調研不同層次人才的項目需求以及項目來源和渠道，從項目源頭加深認知、明確要求，通過加強宣傳、及時交流，與科研人員互動，實現項目支持與科研需求之間的精準對接。

項目管理工作“精益化”重在總結以往項目管理中的經驗教訓，通過不斷完善和創新，達到有效節約時間和人力成本的目的。統籌時間管理，梳理項目管理工作流程、注意事項、溝通要點等內容，明確各項工作時間節點、緊急程度、完成標準等要求，合理安排相關事務工作，有效節約項目管理時間成本；避免重復信息反饋，管理工作中重要的環節即為溝通協調環節，借助信息化手段，針對現有各級各類項目管理系統進行有針對性的指導工作，有效提升工作效率；合理利用現有資源，推動聯動聯辦，加強協調職能，針對項目過程管理中出現的突出、共性問題，及時溝通，服務到位，盡量讓科研人員少跑路、不等候。

4 結語

本文以高校、科研院所基層科研管理部門科研項目管理為對象，從制度建設、重大項目管理、過程管理等科研項目組織管理機制以及提升服務意識等方面，總結了新時期新體制下科研項目管理工作改革過程中的難點和問題，以科研項目管理工作的目標為導向、從科研人員的需求出發，針對以上四個方面提出建議與對策，旨在通過對目前科研項目管理過程中普遍存在現狀的思考和分析，為基層科研項目管理創新管理模式、優化服務職能提供新思路和新方法，有助于提升科研項目管理水平，高效服務科技創新工作。