食品專利申請(qǐng)與食品營(yíng)養(yǎng)分析

王成君

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作廣東中心，廣東廣州 510000）

食品安全問(wèn)題一直備受社會(huì)各界的關(guān)注。食品生產(chǎn)企業(yè)和營(yíng)銷企業(yè)，立法執(zhí)法部門、食品相關(guān)審批部門（專利審查部門）等政府部門以及消費(fèi)者都應(yīng)擔(dān)負(fù)起所要承擔(dān)的責(zé)任，才能推進(jìn)我國(guó)食品安全的進(jìn)步，增強(qiáng)人們對(duì)我國(guó)食品品質(zhì)的信心。近年來(lái)，食品創(chuàng)新大量涌現(xiàn)，新的食品概念層出不窮，但很多食品營(yíng)銷未遵守相關(guān)法律，大量食品專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)不符合相關(guān)法律法規(guī)。然而食品安全是保障食品的底線，食品營(yíng)養(yǎng)是食品安全中的重要組成。專利審查部門并非食品安全的監(jiān)管部門，但食品安全卻屬于專利審查的內(nèi)容。因此，本文就食品專利申請(qǐng)與食品營(yíng)養(yǎng)展開(kāi)討論，以期為相關(guān)人士提供參考。

1 食品營(yíng)養(yǎng)的相關(guān)法律規(guī)定

采用標(biāo)識(shí)制度是國(guó)家控制食品安全的規(guī)定[1]。食品營(yíng)養(yǎng)標(biāo)簽是向消費(fèi)者提供食品營(yíng)養(yǎng)組分和特性的說(shuō)明，包括營(yíng)養(yǎng)成分表、營(yíng)養(yǎng)聲稱和營(yíng)養(yǎng)成分功能聲稱，是消費(fèi)者直觀了解食品的營(yíng)養(yǎng)組分、特征和能量等信息的有效方式。

2009年6月國(guó)家開(kāi)始實(shí)施《中華人民共和國(guó)食品安全法》（以下簡(jiǎn)稱《食品安全法》），已經(jīng)將食品營(yíng)養(yǎng)標(biāo)簽列入了食品安全標(biāo)準(zhǔn)，其中第二十條規(guī)定“食品安全標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括對(duì)于食品安全、營(yíng)養(yǎng)有關(guān)的標(biāo)簽、標(biāo)識(shí)、說(shuō)明書(shū)的要求”。《食品安全法》（2018年修正）進(jìn)一步完善了與食品營(yíng)養(yǎng)有關(guān)的相關(guān)規(guī)定，其中第二十六條規(guī)定“食品安全標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（四）對(duì)與衛(wèi)生、營(yíng)養(yǎng)等食品安全要求有關(guān)的標(biāo)簽、標(biāo)志、說(shuō)明書(shū)的要求”；在第三十四條規(guī)定“禁止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)下列食品、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品：（十一）無(wú)標(biāo)簽的預(yù)包裝食品、食品添加劑”；第六十七條規(guī)定“預(yù)包裝食品的包裝上應(yīng)當(dāng)有標(biāo)簽。標(biāo)簽應(yīng)當(dāng)標(biāo)明下列事項(xiàng)：①名稱、規(guī)格、凈含量、生產(chǎn)日期；②成分或者配料表。專供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品，其標(biāo)簽還應(yīng)當(dāng)標(biāo)明主要營(yíng)養(yǎng)成分及其含量。食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)標(biāo)簽標(biāo)注事項(xiàng)另有規(guī)定的，從其規(guī)定”；第七十一條規(guī)定“食品和食品添加劑的標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)，不得含有虛假內(nèi)容，不得涉及疾病預(yù)防、治療功能。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)其提供的標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容負(fù)責(zé)。食品和食品添加劑的標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清楚、明顯，生產(chǎn)日期、保質(zhì)期等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)顯著標(biāo)注，容易辨識(shí)。食品和食品添加劑與其標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容不符的，不得上市銷售。”國(guó)家還于2013年1月1日實(shí)施了《食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 預(yù)包裝食品營(yíng)養(yǎng)標(biāo)簽通則》（GB 28050—2011）（以下簡(jiǎn)稱《標(biāo)簽通則》），作為強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)對(duì)食品營(yíng)養(yǎng)標(biāo)簽進(jìn)行了規(guī)范。

《中華人民共和國(guó)專利法》（以下簡(jiǎn)稱《專利法》）第五條第一款規(guī)定“對(duì)違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)”。《專利法》第五條的立法宗旨是為了防止對(duì)引起擾亂社會(huì)、導(dǎo)致犯罪或者造成其他不安定因素的發(fā)明授予專利權(quán)，也是為了維護(hù)國(guó)家和人們的根本利益，其中食品安全無(wú)疑是保障人們健康的重中之重。

《專利法》第二十二條第一款規(guī)定“授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性”；第三款規(guī)定“創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步”。食品領(lǐng)域的專利申請(qǐng)并未要求將食品的營(yíng)養(yǎng)成分檢測(cè)出來(lái)，展示在說(shuō)明書(shū)中。然而，專利申請(qǐng)以食品營(yíng)養(yǎng)為發(fā)明點(diǎn)時(shí)，由于食品領(lǐng)域的可預(yù)見(jiàn)性較弱，多數(shù)情況下需要依靠專利申請(qǐng)文件中記載的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)證明技術(shù)效果，這時(shí)需要將食品營(yíng)養(yǎng)成分檢測(cè)出來(lái)，并在申請(qǐng)文件（說(shuō)明書(shū)或說(shuō)明書(shū)附圖）中進(jìn)行公開(kāi)，以證明技術(shù)方案的技術(shù)效果。

2 應(yīng)標(biāo)記且準(zhǔn)確標(biāo)記食品營(yíng)養(yǎng)

①食品應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行標(biāo)記。若預(yù)包裝食品、食品添加劑無(wú)標(biāo)簽，將會(huì)被禁止經(jīng)營(yíng)。②預(yù)包裝的食品上市銷售時(shí)，按照法律需要相應(yīng)的食品標(biāo)簽，而且需要標(biāo)簽的標(biāo)記內(nèi)容符合要求。營(yíng)養(yǎng)標(biāo)簽標(biāo)志不準(zhǔn)確、不規(guī)范，不僅不能起到科學(xué)的引導(dǎo)作用，反而可能會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)[2]。

目前，涉及食品標(biāo)簽尤其是營(yíng)養(yǎng)成分表的民間訴訟常見(jiàn)報(bào)道。例如，民事判決書(shū)（2018）京0106民初19560號(hào)[3]和（2018）京0105民初37828號(hào)[4]都涉及營(yíng)養(yǎng)成分表中能量值的計(jì)算錯(cuò)誤。其中，后者的判決書(shū)顯示，腰果的商品外包裝均顯示有營(yíng)養(yǎng)成分表，每100 g標(biāo)注能量602.88 KJ、蛋白質(zhì)18.6 g、脂肪46 g、反式脂肪0 g、碳水化合物27.5 g、鈉197 mg。然而，根據(jù)《＜標(biāo)簽通則＞問(wèn)答》（修訂版）第（二十三）關(guān)于能量及其折算部分規(guī)定能量指食品中蛋白質(zhì)、脂肪、碳水化合物等產(chǎn)能營(yíng)養(yǎng)素在人體代謝中產(chǎn)生能量的總和；營(yíng)養(yǎng)標(biāo)簽上標(biāo)示的能量主要由計(jì)算法獲得，即蛋白質(zhì)、脂肪、碳水化合物等產(chǎn)能營(yíng)養(yǎng)素的含量乘以各自相應(yīng)的能量系數(shù)并進(jìn)行加和，能量值以千焦為單位標(biāo)示，當(dāng)產(chǎn)品營(yíng)養(yǎng)標(biāo)簽中標(biāo)示核心營(yíng)養(yǎng)素以外的其他產(chǎn)能營(yíng)養(yǎng)素時(shí)，如膳食纖維等，還應(yīng)計(jì)算膳食纖維等提供的能量；未標(biāo)注其他產(chǎn)能營(yíng)養(yǎng)素時(shí)，在計(jì)算能量時(shí)可以不包括其提供的能量；其中蛋白質(zhì)能量折算系數(shù)為17、脂肪能量折算系數(shù)為37、碳水化合物能量折算系數(shù)為17。《標(biāo)簽通則》第6.4條表2中規(guī)定，“能量和營(yíng)養(yǎng)成分含量的允許誤差范圍，其中能量允許誤差范圍為≤120%標(biāo)示值。”該案中，涉訴商品按照上述折算系數(shù)標(biāo)記的標(biāo)簽?zāi)芰繎?yīng)為2 485.7 KJ，實(shí)際上營(yíng)養(yǎng)成分表中標(biāo)示的能量值遠(yuǎn)小于其應(yīng)標(biāo)示的能量值，該行為違反《標(biāo)簽通則》第3.1條“預(yù)包裝食品營(yíng)養(yǎng)標(biāo)簽標(biāo)示的任何營(yíng)養(yǎng)信息，應(yīng)真實(shí)、客觀，不得標(biāo)示虛假信息，不得夸大產(chǎn)品的營(yíng)養(yǎng)作用或其他作用”的情形；并違反了《食品安全法》第二十六條、第七十一條。法院根據(jù)《食品安全法》第一百四十八條、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百六十二條之規(guī)定判決經(jīng)銷商退還貨款并給付貨款的10倍賠償款。

在食品專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)過(guò)程中，應(yīng)符合《食品安全法》。發(fā)明創(chuàng)造本身的目的是違反法律的、添加非食用或有毒有害的原料、營(yíng)養(yǎng)強(qiáng)化劑或食品添加劑的超標(biāo)使用或有確鑿證據(jù)證明專利申請(qǐng)中存在食品安全問(wèn)題或安全隱患的都是導(dǎo)致食品的專利申請(qǐng)不符合專利法第五條[5]。

食品專利申請(qǐng)的營(yíng)養(yǎng)成分表、營(yíng)養(yǎng)聲稱和營(yíng)養(yǎng)成分功能聲稱應(yīng)符合《標(biāo)簽通則》。例如，某專利申請(qǐng)文件的說(shuō)明書(shū)記載營(yíng)養(yǎng)成分檢測(cè)結(jié)果，每100 g標(biāo)注：能量83 kJ、蛋白質(zhì) 0.7 g、脂肪0 g、碳水化合物2.1 g、鈉0 mg。然而，按照折算系數(shù)，營(yíng)養(yǎng)成分檢測(cè)結(jié)果標(biāo)記的能量應(yīng)為47.6 kJ；實(shí)際上營(yíng)養(yǎng)成分表中標(biāo)示的能量值遠(yuǎn)大于其應(yīng)標(biāo)示的能量值。雖然該專利申請(qǐng)符合專利法第五條第一款。然而，其明確屬于違反“標(biāo)示的任何營(yíng)養(yǎng)信息，應(yīng)真實(shí)、客觀，不得標(biāo)示虛假信息，不得夸大產(chǎn)品的營(yíng)養(yǎng)作用或其他作用”的情形。在此基礎(chǔ)上，專利審查員有理由對(duì)說(shuō)明書(shū)記載的效果提出質(zhì)疑，對(duì)該申請(qǐng)中所記載的技術(shù)效果不予認(rèn)可，從而，該申請(qǐng)的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)不能用于證明該發(fā)明取得了何種預(yù)料不到的技術(shù)效果，進(jìn)而影響該申請(qǐng)的創(chuàng)造性評(píng)價(jià)。

此外，中華人民共和國(guó)最高人民法院在2020年9月11日就專利授權(quán)確權(quán)行政案件發(fā)布司法解釋。該司法解釋第五條規(guī)定“當(dāng)事人有證據(jù)證明專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人違反誠(chéng)實(shí)信用原則，虛構(gòu)、編造說(shuō)明書(shū)及附圖中的具體實(shí)施方式、技術(shù)效果以及數(shù)據(jù)、圖標(biāo)等有關(guān)技術(shù)內(nèi)容，相關(guān)權(quán)利要求不符合專利法有關(guān)規(guī)定的，人民法院應(yīng)予支持”。該司法解釋明確專利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人在專利授權(quán)確權(quán)行政程序和司法程序中，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。虛構(gòu)、編造專利技術(shù)內(nèi)容的，專利申請(qǐng)?jiān)趯?shí)質(zhì)審查中應(yīng)予以駁回，專利權(quán)也可被人民法院據(jù)此認(rèn)定應(yīng)被宣告無(wú)效。

3 結(jié)語(yǔ)

食品安全關(guān)系到每個(gè)人的身體健康。隨著食品標(biāo)識(shí)制度的廣泛使用并深入人心，人們對(duì)食品標(biāo)簽的利用也越來(lái)越多，此時(shí)需要食品行業(yè)相關(guān)的企業(yè)、政府部門、消費(fèi)者共同提高人們對(duì)營(yíng)養(yǎng)成分表、專利標(biāo)識(shí)等食品標(biāo)識(shí)的信任度，共同維護(hù)食品安全。在前述案例中，100 g腰果標(biāo)記能量602.88 kJ，不到應(yīng)標(biāo)記能量2 485.7 kJ的25%，若消費(fèi)者按照其商品外包裝的營(yíng)養(yǎng)成分表計(jì)算能量攝入量，將會(huì)導(dǎo)致實(shí)際攝入的能量超標(biāo)；該腰果商品的經(jīng)銷商也付出了退還貨款并給付貨款的10倍賠償款的代價(jià)；該案件在實(shí)際上也會(huì)影響到生產(chǎn)企業(yè)、乃至整個(gè)食品行業(yè)的聲譽(yù)。如實(shí)、合理、準(zhǔn)確地撰寫(xiě)食品專利申請(qǐng)文件是食品專利申請(qǐng)獲得授權(quán)且保證專利權(quán)穩(wěn)定的前提條件。建議作為食品領(lǐng)域的申請(qǐng)人，一方面應(yīng)不斷加強(qiáng)自身的食品領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)學(xué)習(xí)，另一方面應(yīng)強(qiáng)化對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，避免撰寫(xiě)的專利申請(qǐng)出現(xiàn)違反法律，或者出現(xiàn)明顯違背食品領(lǐng)域常理的情況，導(dǎo)致專利申請(qǐng)的駁回和自身信譽(yù)受損。建議食品領(lǐng)域的專利審查員，一方面應(yīng)不斷加強(qiáng)自身的專利審查理論知識(shí)，提高專業(yè)技術(shù)知識(shí)，并系統(tǒng)地學(xué)習(xí)食品安全相關(guān)的法律法規(guī)；另一方面，應(yīng)關(guān)注社會(huì)上報(bào)道的食品安全事件和新聞，收集整理最新的標(biāo)準(zhǔn)和名單，多與同行溝通交流，提高對(duì)專利申請(qǐng)文件的數(shù)據(jù)的敏感性，避免出現(xiàn)引起食品安全事件的案件授權(quán)，避免出現(xiàn)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)不真實(shí)的案件授權(quán)，引起社會(huì)輿論事件，導(dǎo)致專利審查結(jié)果受質(zhì)疑以及耗費(fèi)復(fù)審和/或法院的審查資源。