我國高校科技成果轉(zhuǎn)化障礙因素分析

田莉 王棟 董小文

（1.西安高新區(qū)硬科技創(chuàng)新局，陜西西安 710000；2.西安電子科技大學，陜西西安 710100）

0.引言

科技創(chuàng)新為國民經(jīng)濟帶來的積極作用不言而喻，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，高校的科技成果轉(zhuǎn)化面臨更為嚴峻的挑戰(zhàn)。目前，高校仍然是我國科技成果重要的產(chǎn)出地，但這些科技成果順利得到轉(zhuǎn)化的卻非常稀少，造成這種情況的原因多為科研機制的不健全、校企合作的不緊密、對科研人員的激勵不足等。總之，在“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的背景下，高校應(yīng)進一步改革科技成果轉(zhuǎn)化機制，促進科技與經(jīng)濟的全面融合。

1.高校科技成果轉(zhuǎn)化概述

科技成果轉(zhuǎn)化，指的就是科技成果從研發(fā)形成，到轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力所經(jīng)歷的一系列過程，從轉(zhuǎn)化結(jié)果來看，又可被分為如下3個方面：轉(zhuǎn)化為實際的生產(chǎn)力；轉(zhuǎn)化為科技人才的創(chuàng)造力；轉(zhuǎn)化為社會凝聚力造福人民[1]。但不論從哪方面來看，科技成果轉(zhuǎn)化為社會帶來的積極作用都是十分可觀的。

當前，我國對科學技術(shù)的研究更多集中于高校、研究院以及企業(yè)中，高校具有較大的占比，處在科學技術(shù)開發(fā)、研究以及轉(zhuǎn)化鏈的重要位置，對經(jīng)濟的發(fā)展以及科學技術(shù)的進步，都有著積極作用。相關(guān)數(shù)據(jù)表明，全國范圍內(nèi)的重大科技成果，有20%都來源于高校，但這些科技成果卻并未被全面地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力：科技成果轉(zhuǎn)化率僅有25%，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的更為稀少，這顯然一定程度上局限了高校為科學技術(shù)研發(fā)、以及專利維護耗費的資源，限制了科技的進一步發(fā)展。

縱觀當前高校科技研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化的實際情況可知，出現(xiàn)上述情況多是因為高校的大部分科技成果，僅作為課題或項目結(jié)題后，科研人員并未考慮如何通過轉(zhuǎn)讓、許可、技術(shù)作價入股等渠道，將這些成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。這無形中造成大量的科技資源被浪費，也限制了高校實現(xiàn)進一步的發(fā)展。因此，有必要就阻礙高校科技成果轉(zhuǎn)化的障礙因素展開分析，找到行之有效的對策。

2.高校科技成果轉(zhuǎn)化的障礙因素

2.1 高校科技成果有效供給少

高校科技成果有效供給較少，是影響科技成果轉(zhuǎn)化效率的重要因素。具體而言，科技成果轉(zhuǎn)化的前提，必然是成果本身就有轉(zhuǎn)化價值，即具有商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的可行性。當前我國高校中，每年產(chǎn)出的科技成果十分豐富，但許多科技成果，實際上是脫離實際的，雖然具有明確的實驗結(jié)果，但產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化發(fā)展的可行性依然很低，這自然造成高校的科技成果，與市場需求的適應(yīng)性較差，難以直接轉(zhuǎn)化為新型產(chǎn)品、新型技術(shù)[2]。

2.2 企業(yè)有效需求不足

企業(yè)的有效需求會為高校帶來轉(zhuǎn)化科技成果的動力，這種有效需求應(yīng)有如下的特點：首先，作為需求方，企業(yè)必須具備足夠的創(chuàng)新能力，能夠?qū)⒊晒械目萍己咳娴叵眨M而提升自身的產(chǎn)品開發(fā)水平，提升產(chǎn)品的科技含量；其次，企業(yè)應(yīng)結(jié)合市場對自身產(chǎn)品的需求，以及自身進一步的發(fā)展需要，有針對性地選擇科技成果，讓科技成果在適合企業(yè)的基礎(chǔ)上，能夠發(fā)揮出最大化的作用。

但當前我國企業(yè)與上述要求仍有差距，具體表現(xiàn)為如下2個方面：首先，許多企業(yè)的自主創(chuàng)新意識比較薄弱，研發(fā)能力十分有限，對科技成果的消化吸收能力更是匱乏，對于一些科技含量高、技術(shù)難度大的成果，往往難以全面消化吸收并將其投入實際生產(chǎn)之中；其次，許多企業(yè)對科技成果抱有過大的期望，希望這些科技成果，在引入后能夠被直接運用于生產(chǎn)，承擔額外的技術(shù)開發(fā)工作的意愿較差，還希望高校全面負責對成果的后期技術(shù)支持。

2.3 機制不健全

高校科技成果轉(zhuǎn)化機制，是對高校內(nèi)部在科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)上所有的結(jié)合方式、要素關(guān)系的統(tǒng)稱，通常分為動力集成一致機制、階段連續(xù)轉(zhuǎn)化機制、要素綜合配套機制、收益合理分配機制、風險分散轉(zhuǎn)移機制、人才流動擴散機制等多種類型[3]。但目前，以上機制都有著不同的弊端。具體而言，成果的生產(chǎn)活動以及企業(yè)的經(jīng)營活動，還有其他組織，例如政府、中介機構(gòu)的活動，都會為高校的科技成果轉(zhuǎn)化帶來明顯的驅(qū)動力，這些驅(qū)動力都有一個共同的特征，就是追求效益的最大化，但現(xiàn)實情況下，企業(yè)、政府職能部門與中介機構(gòu)的效益目標往往是具有差異的，對主要目標、次要目標的排序也并不一致，這常導(dǎo)致高校的科技成果轉(zhuǎn)化，陷入動力不足或動力紊亂的困境。相關(guān)調(diào)查表明，研發(fā)者在科技成果研發(fā)上看重的價值，有如下的排序：社會經(jīng)濟效益處于最后考慮的位置，個人經(jīng)濟效益更為優(yōu)先，學術(shù)效益最為優(yōu)先。當后二者被滿足后，研發(fā)者很有可能就不會進一步轉(zhuǎn)化自己的科技成果。

2.4 體制不適應(yīng)

體制是機制的載體。機制的不健全與體制的不適應(yīng)，會為高校科技成果的轉(zhuǎn)化帶來深層次上的阻礙，例如過去的計劃經(jīng)濟體制，就會對高校的管理、投資體制做出明顯的束縛，影響高校科技成果得到及時的轉(zhuǎn)化，而這種影響在目前的高校中依然存在，這也無形中阻礙了高校科技成果轉(zhuǎn)化率的提升。

2.5 對人員的激勵不足

高校科技成果轉(zhuǎn)化的主體為科研人才，因此唯有提升科研人才的積極性，才能夠確保高校能在科技成果轉(zhuǎn)化的道路上越走越遠。當前，高校中許多科研人員的知識產(chǎn)權(quán)保護意識與市場意識比較薄弱，合法權(quán)益受到侵害的情況時有發(fā)生，這為其科研積極性帶來了明顯的阻礙作用，需要高校加強對激勵機制的設(shè)計，發(fā)揮該激勵機制的作用，推動其完成進一步的成果轉(zhuǎn)化工作。然而，受到管理機制的影響，當前許多高校對科研人員應(yīng)當享有、承擔的權(quán)責利的劃分并不清晰，對科研人員與科技成果轉(zhuǎn)化管理、服務(wù)人員提供的激勵較少，未建立起明確的職稱評價體系與項目獎勵體系，這也制約了高校科技成果轉(zhuǎn)化的進一步推進。

3.高校科技成果轉(zhuǎn)化的改革方向

3.1 健全高校科技成果評價指標

當前許多高校針對科技成果建立的評價體系，普遍具有簡單化、學術(shù)化的特點，對學科差異、專業(yè)差異的考慮較少，使用統(tǒng)一的學術(shù)性指標，評價、考核這些科技成果，這常會導(dǎo)致一種“重學術(shù)輕應(yīng)用”的氛圍在高校的科研圈中盛行，造成高校的科技成果（如專利）難以得到及時的應(yīng)用，阻礙了科技成果轉(zhuǎn)化率的提升。

高校采用上述評價體系的原因有如下幾個方面：其一，觀念問題：高校中工作的人多為受到傳統(tǒng)科研觀念影響較深的學者，他們中許多人，對企業(yè)項目或成果轉(zhuǎn)化工作有所誤解，認為其學術(shù)水平不高，不愿意在其之上耗費精力；其二，轉(zhuǎn)化評價指標過于剛性：高校中的政府項目與學術(shù)論文，有專家評審環(huán)節(jié)，文件與刊物就是最好的證據(jù)，而對于企業(yè)的項目，卻缺乏專家評審環(huán)節(jié)，在學術(shù)性與權(quán)威性上似乎有所不足，影響科研人員的積極性；其三，在上述問題的影響下，相關(guān)部門建立更具實質(zhì)性的科技成果轉(zhuǎn)化績效考核機制的積極性自然就不足，導(dǎo)致高校的許多項目，在社會評價機構(gòu)與高校的管理層中都得不到肯定，制約了對科技成果的及時轉(zhuǎn)化。

總之，建立無水分的、剛性程度適宜的具有較高公信力與權(quán)威性的指標，將對科技成果的轉(zhuǎn)化情況，包含到對研發(fā)機構(gòu)與高校的績效考評中，是增強高校創(chuàng)新能力、提升對科技成果的轉(zhuǎn)化率的必由之路。

3.2 以校企合作，促進成果轉(zhuǎn)化

為進一步提升對科技成果的轉(zhuǎn)化率，相關(guān)工作者必須切實促進企業(yè)與高校的緊密合作，鼓勵高校將自身所持有的科技資源開放出來，為企業(yè)的科技研發(fā)提供一定的支持，以及后續(xù)的技術(shù)服務(wù)，讓高校技術(shù)創(chuàng)新成果能夠被第一時間轉(zhuǎn)化[4]。具體可做好如下工作：高校加強與企業(yè)的科技交流，完善產(chǎn)學研合作機制；政府部門發(fā)揮職能，促進企業(yè)、科研機構(gòu)、高校的合作。

此外，搭建專業(yè)的科研成果轉(zhuǎn)化平臺，對于提升科技成果轉(zhuǎn)化率而言，也具有不錯的作用。當前，美國社會中已經(jīng)有了相當一部分專門為科技成果轉(zhuǎn)化提供服務(wù)的組織，這些組織能夠借助自身具有的資源，為高校的科技成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用帶來良好的助力，同時又能夠為高校提供及時、全面的反饋，幫助高校明確進一步轉(zhuǎn)化科技成果的方向。當前，許多高校教師在向企業(yè)推薦自己的科技成果時，總會遇到企業(yè)不認可、企業(yè)認為實踐性不足等多種問題，同時，一部分科研人員，又往往過于看重該科技成果在未來所能夠帶來的效益，這與企業(yè)看重短期效益的特點不符，這也會造成科技成果轉(zhuǎn)化對接的不順利[5]。總之，為解決這種問題，我國必須引入或建立專門從事科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)人員與平臺，才能夠讓科技成果轉(zhuǎn)化率有進一步的提升。

除此之外，相關(guān)部門也應(yīng)針對當前高校科技成果轉(zhuǎn)化中遇到的問題建立相應(yīng)的機制，讓企業(yè)更為順利地轉(zhuǎn)化科研成果。例如可從成本核算、稅收優(yōu)惠等方面，為企業(yè)帶來充足的支持，讓企業(yè)能夠無后顧之憂地面對科技成果轉(zhuǎn)化中的風險，以調(diào)動企業(yè)積極性入手，提升對高校科技成果的轉(zhuǎn)化率。

3.3 建立健全技術(shù)市場，推進成果轉(zhuǎn)化進程

技術(shù)市場是對知識形態(tài)技術(shù)，在商品生產(chǎn)、交換與流通中產(chǎn)生的關(guān)系的統(tǒng)稱。將技術(shù)市場中的行為，融入到科技成果轉(zhuǎn)化的全過程之中，能夠為高校科技成果的轉(zhuǎn)化帶來更為豐富的動力支持。總之，建立健全的技術(shù)市場機制，有利于提升市場中供求雙方的行為的規(guī)范性，提升市場對科技成果轉(zhuǎn)化的拉力與推動力，促進科技成果轉(zhuǎn)化的不斷深入，推動企業(yè)不斷研發(fā)新技術(shù)、新成果，最終加快高校的成果轉(zhuǎn)化進程。

4.高校科技成果轉(zhuǎn)化的典型案例

目前，許多國內(nèi)外的高校在結(jié)合自身特征的基礎(chǔ)上，發(fā)掘出了一些十分先進的科技成果轉(zhuǎn)化途徑，同時也積累了豐富的經(jīng)驗與教訓，值得相關(guān)工作者進一步借鑒。

4.1 日本大學

起初，日本大學更多借助校企合作的方式完成科技成果轉(zhuǎn)化，為企業(yè)員工提供到高校中工作的機會，近距離學習高校的科技成果，高校教師則來到企業(yè)中，兼職技術(shù)顧問等職位，為企業(yè)帶來更多的技術(shù)服務(wù)。此外，學校學生在畢業(yè)后也會來到企業(yè)中任職。但這一轉(zhuǎn)化模式也存在一定的缺陷，例如，與高校合作的幾乎都是具有較大規(guī)模與足夠?qū)嵙Φ拇笃髽I(yè)，這會為當?shù)刂行∑髽I(yè)的成長帶來阻力。之后，學校推廣了正式知識產(chǎn)權(quán)許可的科技成果轉(zhuǎn)化方式，但受到成本、經(jīng)濟風險等多種因素的影響，這一轉(zhuǎn)化途徑，實際上也未取得理想的效果。

4.2 清華大學

目前，清華大學的科技成果轉(zhuǎn)化機制已經(jīng)相對完善，取得了不錯的成效，清華控股有限公司便是典例。該公司所經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)十分豐富，覆蓋到社會各個層面，控股公司也有數(shù)10家。清華大學通過與該公司合作建立聯(lián)合研究機構(gòu)的方式，提升了對科技成果的轉(zhuǎn)化率：企業(yè)為清華大學的學生提供實踐基地，清華大學與企業(yè)訂立技術(shù)合同，為企業(yè)提供技術(shù)支持。此外，在促進對科技成果的轉(zhuǎn)化的過程中，清華大學也進一步增強了對知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)注，規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化利潤中，科研團隊的持有率，有效遏制了知識產(chǎn)權(quán)流失的情況，極大程度提升了科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的熱情。

4.3 浙江大學

對知識產(chǎn)權(quán)的保護，是浙江大學完善科技成果轉(zhuǎn)化機制的關(guān)鍵點。學校會為申請專利的科研人員提供物質(zhì)獎勵，同時，科技成果一旦轉(zhuǎn)化，帶來的大部分收入也都歸科研人員所有，顯著提升了科研人員的積極性。此外，浙江大學采用了集中的管理方式，實現(xiàn)了對科技成果轉(zhuǎn)化的高質(zhì)量運營，由浙江大學投資控股有限公司設(shè)立的多個集團，共同完成對科技成果的統(tǒng)一管理與運作，這也顯著提升了對科技成果的轉(zhuǎn)化效率。

5.結(jié)語

高校科技成果轉(zhuǎn)化，是我國實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐，是國民經(jīng)濟實現(xiàn)進一步發(fā)展的重要助推力量。在新形勢下，高校應(yīng)進一步認識到自身所背負的責任，從分析自身在科技成果轉(zhuǎn)化上面臨的障礙入手，著力解決阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的問題，在健全相關(guān)機制、促進校企合作、激勵科研人員的基礎(chǔ)上，真正提升對科技成果的轉(zhuǎn)化率，為經(jīng)濟的發(fā)展帶來更多的創(chuàng)新支持。