企業(yè)法律風險管控體系的構(gòu)建路徑探索

高 潔

（中天合創(chuàng)能源有限責任公司，內(nèi)蒙古 鄂爾多斯 017000）

現(xiàn)代化法治社會的發(fā)展，為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營創(chuàng)造了良好的條件，有利于提高企業(yè)的規(guī)范化水平，打造有序的市場競爭環(huán)境。在依法治企工作推進當中，應(yīng)該明確法律風險管控工作的重要性，防止企業(yè)面臨較大的風險隱患，以滿足企業(yè)業(yè)務(wù)活動實施需求。受到傳統(tǒng)思維理念的限制，企業(yè)在法律風險管控中的重視程度不高，導(dǎo)致風險指數(shù)逐漸升高，給生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)、管理等工作造成影響，不利于企業(yè)整體管理效能的提升。為此，應(yīng)該順應(yīng)時代發(fā)展的潮流，將法律風險管控工作提上重要議事日程，滿足企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展要求，促進自身核心競爭力的增強。應(yīng)該結(jié)合我國相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)自身性質(zhì)、工作特點等，構(gòu)建科學合理的管控體系，對當前法律漏洞實施有效彌補。

一、企業(yè)法律風險管控的重要性

首先，法律風險管控是提高企業(yè)競爭力的關(guān)鍵途徑。在企業(yè)發(fā)展中受到相關(guān)法律法規(guī)的約束，只有保持業(yè)務(wù)活動的合法合規(guī)，才能推進生產(chǎn)經(jīng)營工作的高效開展。如果出現(xiàn)風險失控的問題，則會使企業(yè)相關(guān)負責人承擔相應(yīng)的民事責任或者刑事責任，只有做好法律風險管控工作，才能避免造成巨大損失，使經(jīng)營活動的推進更加順暢，滿足企業(yè)改制和并購重組等工作要求，增強企業(yè)的競爭實力［1］。其次，法律風險管控是促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要依據(jù)。只有在做好法律風險管控的基礎(chǔ)上，才能對各個部門及工作環(huán)節(jié)的風險進行有效識別和評估，了解企業(yè)的整體運行情況，為資源優(yōu)化配置和戰(zhàn)略方針編制提供依據(jù)，防止在決策中造成重大失誤，以滿足企業(yè)的長遠發(fā)展需求。

二、企業(yè)法律風險管控的問題

首先，對法律風險管控的重視程度不高。在企業(yè)發(fā)展中只關(guān)注經(jīng)濟效益的提升，忽視了法律風險管控的重要性，導(dǎo)致對未來發(fā)展狀況的預(yù)估不足，容易給企業(yè)造成難以挽回的損失，甚至面臨破產(chǎn)的命運。管理人員未能做好各個部門的有效協(xié)同，工作人員在法律風險管控中的參與意識不足，無法形成完善的管控體系。其次，缺乏有效的評估及預(yù)防機制。對于企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)狀的了解程度不足，未能從實際情況出發(fā)評估法律風險，在評估和預(yù)防機制構(gòu)建中缺乏全面性和系統(tǒng)性，無法發(fā)揮企業(yè)規(guī)章制度的作用。最后，法律風險管控措施單一。對于人工操作的依賴性較強，但是企業(yè)法律風險涉及企業(yè)設(shè)立及變更、勞動管理、人力資源和合同管理等，會受到人為因素的影響，降低了管控成效。對于先進技術(shù)手段的利用率較低，無法做到精準化識別與控制。

三、企業(yè)法律風險管控體系的構(gòu)建路徑

（一）增強防范意識

逐步提高工作人員的法律風險管控意識，使其認識到自身工作和企業(yè)發(fā)展之間的關(guān)鍵，明確自身工作職責，防止由于自身疏忽大意而引發(fā)較大的風險。在企業(yè)內(nèi)部加強宣傳教育，使每一個部門和崗位人員都能參與到法律風險管控當中，形成全員參與的局面，真正做到風險管控的精細化和規(guī)范化。注重企業(yè)組織體系建設(shè)，強化領(lǐng)導(dǎo)層在法律風險管控中的核心作用，明確各個機構(gòu)負責人的職責范圍和內(nèi)容，在出現(xiàn)法律風險后能夠及時得到針對性控制［2］。在業(yè)績考核當中應(yīng)該明確法律風險管控效果的重要性，提高工作人員的積極性和主動性。為了使工作人員獲得更加專業(yè)的知識和技能，還應(yīng)該聘請相關(guān)專家和學者開展講座，通過教育培訓增強工作人員的綜合素養(yǎng)，對相關(guān)法律法規(guī)進行深入學習，結(jié)合企業(yè)發(fā)展需求執(zhí)行行之有效的管控對策。

（二）健全評估制度

做好法律風險的全面評估，是采取針對性措施的基礎(chǔ)與前提，應(yīng)該確保評估的科學性和精確性，滿足企業(yè)生產(chǎn)需求。在此過程中，應(yīng)該對評估標準予以細化，實現(xiàn)法律風險的分類管控和分級管控［3］。除了應(yīng)該對外部司法及執(zhí)法環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、市場競爭狀況等信息進行收集外，還要充分了解企業(yè)的業(yè)務(wù)模式、知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營管理流程等等，獲得更加全面而可靠的評估依據(jù)，確保評估報告能夠真實反映企業(yè)的法律風險狀況，避免造成較大的誤差。從企業(yè)的招投標、合同管理和勞動用工等方面入手實施梳理，對于各個環(huán)節(jié)的風險類型和等級、影響程度等進行科學化評估。由于企業(yè)的法律風險類型較多，因此在評估工作中應(yīng)該突出管控重點，針對高風險項目編制針對性的化解方案。此外，應(yīng)該在各個業(yè)務(wù)活動中明確法律風險點及其特征，幫助工作人員在日常工作中做好管控，真正促進法律風險管控的常態(tài)化。

（三）完善預(yù)防機制

應(yīng)該逐漸消除法律風險管控中的被動問題，提高工作主動性，構(gòu)建完善的預(yù)防及控制機制，防止對企業(yè)利益造成損害。在法律風險管控中應(yīng)該做好風險識別、分析和控制之前的密切銜接，明確各個部門的職責，確保管控工作的協(xié)調(diào)性。加強對風險源頭的管控，了解引發(fā)法律風險的項目類型和特點，積極咨詢相關(guān)專業(yè)人士做好風險預(yù)防［4］。針對過往工作情況進行不斷總結(jié)與反思，了解法律風險的突出點和控制難點，結(jié)合業(yè)務(wù)情況制定相應(yīng)的預(yù)防方案，起到防患于未然的作用。比如在合同管理當中，應(yīng)該確保示范文本的統(tǒng)一性，如果出現(xiàn)重大修改的情況，則應(yīng)該由相關(guān)部門進行嚴格審查，防止出現(xiàn)不規(guī)范的問題。此外，還應(yīng)該結(jié)合事中控制和事后控制的方式，達到全過程管控的目的，能夠在風險出現(xiàn)后及時采取控制措施，降低企業(yè)損失。

（四）構(gòu)建內(nèi)控體系

構(gòu)建完善的內(nèi)部控制體系，也是提升法律風險管控成效的主要途徑，有利于改善內(nèi)部工作風氣，使風險的評估和識別更加高效。應(yīng)該以我國相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，對企業(yè)的內(nèi)部控制制度予以全面優(yōu)化和調(diào)整，提高規(guī)章制度的執(zhí)行效果。運用《勞動人事法律風險防范指引》等文件開展工作，確保各個環(huán)節(jié)都有法可依、有章可循，避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為［5］。針對各類法律風險實施標準化管理，尤其是在法律風險框架體系構(gòu)建中應(yīng)該做到簡明化和詳盡化，明確各個控制節(jié)點及應(yīng)對措施。此外，還應(yīng)該以先進的企業(yè)文化為依托，塑造良好的價值觀念，確保各層人員能夠樹立統(tǒng)一的風險管控目標。

（五）引入先進技術(shù)

先進技術(shù)的運用，不僅能夠減輕法律風險管控人員的負擔，而且可以為精細化及標準化管理提供技術(shù)支持。尤其是隨著企業(yè)業(yè)務(wù)活動的增多，法律風險也呈現(xiàn)出復(fù)雜性和多元性的特點，必須做好多類信息的收集和整理，才能更加精準地識別和管控風險［6］。為此，應(yīng)該運用大數(shù)據(jù)技術(shù)構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)管控平臺，針對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和項目實施中的各類資料文件進行收集和整理，并且進行實時化更新，使法律風險管控更具時效性。針對數(shù)據(jù)信息進行匯總和分析，挖掘數(shù)據(jù)的深層價值，有利于識別隱藏的法律風險，并且提供更具針對性的管控建議。

四、結(jié)語

做好法律風險管控工作，是提高企業(yè)整體管理水平的關(guān)鍵，有利于為企業(yè)創(chuàng)造良好的經(jīng)濟效益，降低未來市場拓展中的風險。但是，由于重視程度不高、制度體系不完善和管控方式單一等問題的存在，也會導(dǎo)致企業(yè)法律風險管控成效受到影響，不利于企業(yè)的改革發(fā)展。為此，應(yīng)該通過增強防范意識、健全評估制度、完善預(yù)防機制、構(gòu)建內(nèi)控體系和引入先進技術(shù)等方式，使法律風險管控體系真正達到企業(yè)發(fā)展需求，創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境，提高企業(yè)發(fā)展活力。