民商事糾紛事前控制與防范

黃 孟

（廣東遠(yuǎn)大永恒律師事務(wù)所，廣東 清遠(yuǎn) 511518）

合同效力審查時(shí)，其重點(diǎn)任務(wù)是對合同效力的審查，根據(jù)《合同法》中的相關(guān)規(guī)定，合同效力可以劃分為有效合同、效力待定合同、可撤銷合同、無效合同。針對民商事合同效力審查工作，如何判定其合同效力，在司法實(shí)踐環(huán)節(jié)出現(xiàn)了分歧。而《公司法》的出現(xiàn)，對《合同法》中的“強(qiáng)制性規(guī)定”進(jìn)行明確定義，自此，在民商事合同效力審查環(huán)節(jié)，正式應(yīng)用“效力性強(qiáng)制性規(guī)定”這一核準(zhǔn)專業(yè)術(shù)語，并依次判定民商事合同是否具有法律效力。

一、民商事合同的正確認(rèn)知

民事合同是指公民、法人或社會團(tuán)體組織為滿足自身物質(zhì)文化需求，而確定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系協(xié)議。在主體方面，民事合同具有廣泛性，其合同當(dāng)事人可以是上述群體中的任意一類，但絕大多數(shù)的民事合同主體都是公民個(gè)人。在內(nèi)容方面，民事合同具有特殊性，其使用目的是滿足公民或其他單位的日常工作需求，主要是為了解決公民的衣、食、住、行等問題［1］。

商事合同的訂立依據(jù)《合同法》，是指商事主體同商事主體或非商事主體之間的合同，其成立目的是對交易雙方的商事行為進(jìn)行約束。在商事交易雙方發(fā)生爭議時(shí)，可以根據(jù)事先簽訂商事合同中的相關(guān)規(guī)定，向合同仲裁委員會提出商事仲裁申請，或是直接同當(dāng)?shù)卣畽C(jī)關(guān)部門提起民事訴訟。

二、合同效力審查的意義

合同效力審查是指在法律法規(guī)的限制下，針對當(dāng)事人約定合同的內(nèi)容、格式等信息進(jìn)行審查，保障合同具備法律效應(yīng)，以及明確合同中主體違背合同條款后所要支付的代價(jià)。不僅要保證合同的合法性、公開性，還要監(jiān)督合同雙方履行合同中的相關(guān)義務(wù)。二者之間關(guān)系主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，就委托行為而言，合同效力審查是一種事前行為，在這種過程中合同雙方還未建立法律層次的委托關(guān)系，只有雙方簽訂施工合同后，才能夠在合同的基礎(chǔ)上對將相關(guān)合同項(xiàng)目進(jìn)行落實(shí)約束，保護(hù)合同雙方的合法權(quán)益。其次，就審查過程而言，合同效力審查也可以看作是合同雙方談判的過程，也是進(jìn)行合同協(xié)商的過程，由合同雙方共同商議，要求合同內(nèi)容滿足合同雙方的基本權(quán)益。最后，就效果評定而言，合同效力審查環(huán)節(jié)需要對合同中的各項(xiàng)條款履行情況進(jìn)行分析，并得出合同項(xiàng)目完成標(biāo)準(zhǔn)。合同文件中標(biāo)注著雙方完成要求及合同主要條款，實(shí)現(xiàn)合同雙方主體在核心內(nèi)容上的互通性，有效避免出現(xiàn)［2］。

三、《公司法》在民商事合同效力審查中的應(yīng)用思考

將其應(yīng)用于民商事合同效力審查中，主要是在合同設(shè)立環(huán)節(jié)，便明確合同雙方主體的義務(wù)與責(zé)任，在民事、商事案件發(fā)生后，就合同內(nèi)容的定義不明問題，進(jìn)行合理解決。其實(shí)際應(yīng)用效果，還需要根據(jù)不同合同案件類型，進(jìn)行相應(yīng)分析。通過對《公司法》中的強(qiáng)制性規(guī)范條款的整理分析，發(fā)現(xiàn)《公司法》的本質(zhì)特征為規(guī)范及授權(quán)性行為，但其中不乏國家對于公司進(jìn)行干預(yù)管理的強(qiáng)制性規(guī)范。違反這些強(qiáng)制性規(guī)范內(nèi)容的合同，若其損害公司或股東的權(quán)益，在民商事合同效力審查環(huán)節(jié)將會被判定為無效。

（一）公司協(xié)議效力低于《公司法》

雖然學(xué)術(shù)界對于《公司法》性質(zhì)的表述并不完全相同，但大都認(rèn)為《公司法》是商法的一部分，定義為私法，并適用私法的各項(xiàng)原則。但其又并非全是私法，傳統(tǒng)《公司法》中被定義為私法的領(lǐng)域，正隨著國家政府權(quán)力的介入而不斷縮小，其更強(qiáng)調(diào)對于公眾利益的保護(hù)。《公司法》中對資本制度要求多為分期認(rèn)繳制，公司對股東的出資要求管理較為嚴(yán)格，當(dāng)股東實(shí)際出資金額不到位時(shí)，將由工商行政管理機(jī)關(guān)進(jìn)行核準(zhǔn)監(jiān)管；若股東未獲得相關(guān)資質(zhì)時(shí)，將不被允許完成分期繳納出資，不會出現(xiàn)公司成立后的催收資本問題。公司立法的核心是規(guī)范公司組織的日常行為，在公司設(shè)立時(shí)，要自覺遵守《公司法》中的相關(guān)規(guī)定，與《公司法》相對立的所有合同條款，都被判定為無效。

例如，《公司法》中對于有限責(zé)任公司股東人數(shù)有明確限額，要求必須在50人以內(nèi)，其屬于強(qiáng)制性規(guī)范條例，若民商事合同中違背這一條款，那么合同將會判定為無效。在管理行為上，《公司法》主要涉及公司運(yùn)營環(huán)節(jié)的三個(gè)行為：其一，共同行為，即合同設(shè)立階段，對合同發(fā)起人制定相關(guān)章程的共同管理行為；其二，決議行為，即公司日常運(yùn)營期間股東與股東、股東與管理層之間的利益及義務(wù)協(xié)調(diào)關(guān)系；其三，對外行為，同前兩種行為相異，對外行為并不是發(fā)生在公司內(nèi)部主體之間的合同管理行為，而是存在于公司與其他市場商業(yè)主體之間的行為。需要注意的是，無論哪種行為，其應(yīng)用管理都不是單獨(dú)完成的，需要互相融合應(yīng)用。

（二）違反《公司法》股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效

依據(jù)《公司法》中的資本制度條例，公司進(jìn)行登記設(shè)立時(shí)，股東要繳納足額認(rèn)購資本。或選擇分期繳納的方式，但其分期時(shí)長有規(guī)定，普通公司分期繳納時(shí)長最多為2年，投資類公司分期繳納時(shí)長最多為5年，禁止拖延時(shí)間。若股東在股權(quán)轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)已經(jīng)完成繳納義務(wù)，那么受讓股權(quán)的新股東則沒有注冊資本金的繳納義務(wù)。但在實(shí)際轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，普遍為公司股東應(yīng)繳納出資數(shù)額不足，因此進(jìn)行民商事合同效力審查的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛有著重要意義。《公司法》中對于公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)有著明確強(qiáng)制性規(guī)定，公司股東進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，若其轉(zhuǎn)讓行為違反《公司法》中的相關(guān)規(guī)定，將會在民商事合同效力審查環(huán)節(jié)判定無效。

依據(jù)《公司法》進(jìn)行登記的公司在股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，涉及公司章程及股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同兩個(gè)法律文件，其中股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中明確了公司股權(quán)的新歸屬權(quán)，對合同雙方當(dāng)事人都有一定約束力，而公司章程則是公司內(nèi)部的法律約束條例。有限責(zé)任公司進(jìn)行股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂時(shí)，需要按照《公司法》中的相關(guān)條例，維護(hù)公司其他股東的有效權(quán)益，即在股權(quán)轉(zhuǎn)讓前進(jìn)行公司內(nèi)部通報(bào)，且相關(guān)合同履行必須符合法定程序。換個(gè)角度來說，即使判定違反《公司法》中關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的合同為有效合同，在其進(jìn)行工商登記時(shí)，仍需其他股東配合才能完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，也就是說依舊要遵守《公司法》中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓要求。若發(fā)生股東應(yīng)繳納資本未交齊就進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為時(shí)，需要原股東明確告知新股東，并在合同中明確標(biāo)注公司剩余應(yīng)繳納資本的負(fù)責(zé)人。

（三）禁止性行為承擔(dān)法律責(zé)任

根據(jù)《公司法》中的相關(guān)規(guī)定，取消了法定資本制度，政府部門不會進(jìn)行公司資本監(jiān)管，相關(guān)活動由公司資本及股東在合同中進(jìn)行自主約定。在民商事合同效力審查環(huán)節(jié)，要明確公司股東會、股東大會及董事會的詳細(xì)分工，并發(fā)揮其管理職權(quán)。這使得公司董事、高級管理人員的權(quán)利較大，《公司法》中對這部分人員的規(guī)范性行為有著明確規(guī)定，并屬于強(qiáng)制性管理規(guī)定。由于公司董事會職權(quán)增加了新的權(quán)利，即對公司資本的籌集、催收等控制與執(zhí)行權(quán)力，這要求公司董事及管理人員更加勤勉、忠誠。當(dāng)其違法規(guī)定要求時(shí)，在民商事合同效力審查判定環(huán)節(jié)，合同法律效益依舊有效，但相關(guān)管理人員需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任［3］。

《公司法》中規(guī)定，一旦董事會或個(gè)別公司管理人員侵害公司權(quán)益，或是對自己職責(zé)任務(wù)懈怠時(shí)，股東或公司依據(jù)民商事合同，有權(quán)向其提起民事訴訟，要求其承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。其核心糾紛在于，當(dāng)公司董事或管理人員為個(gè)人利益，接受賄賂或其他行為而簽訂的非常規(guī)合同，仍具有法律效應(yīng)是否符合情理。但若因此宣布此類合同無效，那么對于部分違反合同行為而將責(zé)任推給管理人員的行為，將無法被合理判定。并且，若已簽訂合同中糾纏著其他價(jià)值更大的社會秩序，則不能簡單宣布合同無效。

四、結(jié)論

《公司法》中有許多任意性及授權(quán)性規(guī)范條例，這部分內(nèi)容多為公司運(yùn)行環(huán)節(jié)的參考法規(guī)，但《公司法》中的強(qiáng)制性規(guī)范管理?xiàng)l例，則對公司各種行為作出明確規(guī)定。在民商事合同效力審查環(huán)節(jié)，若違反這類規(guī)范條例，將會判定合同無效。需要注意的是，若違反合同法中強(qiáng)制性規(guī)范條例的行為為共同行為，則其合同均被認(rèn)定無效；但若該行為為對外交易行為，則不會認(rèn)定合同無效，多是由相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)后果。