公路行業內控體系建設初探

劉永仁

山西路橋第六工程有限公司 山西太原 030006

1 內控體系建設分析

1.1 建立一個組織，保障內控建設行穩致遠

內控體系建設是一項系統性工程，在于細節，關乎長遠。引入外部咨詢機構參與指導內控體系建設。通過“內腦”與“外力”相結合，建立起一套兼具決策、管理、咨詢和執行職能，上下貫通、權責明晰的組織架構，為內控體系建設和管理工作的順利開展提供有力的組織保障。

1.2 構造一個流程，打造內控建設動力引擎

內控體系建設是一項長期性、專業性強的工作，培育企業管理人才隊伍是持續推進內控工作的關鍵。將建立健全內控管理體系與培育內控人才隊伍相結合，通過參加內控知識賦能培訓、梳理本單位本部門風險點、學習使用VISO 辦公軟件繪制流程圖等方式，學習了解內控體系建設知識，掌握開展內控工作的技能和方法。這種邊學習、邊實踐的方式，有效提升了業務骨干們對內控知識的實操能力。為后續開展內控體系建設和管理工作培養了一支既懂業務，又懂內控的人才隊伍[1]。

1.3 搭建一個體系，引領內控建設深入推進

為確保內控體系建設工作符合集團實際，切實有效防范風險，根據調研情況和《企業內部控制基本規范》要求，設計搭建路橋企業“一個方向、兩個循環、三類資源”內控管理架構和風險管理體系。制定《內部控制手冊》，《內控管理制度》《不相容職務管理辦法》等多項內控制度草案；梳理發現各類業務管理風險點與關鍵風險點，逐一制定切實可行的防控措施，形成系統的風險管理矩陣；充分利用流程管理理念，優化完善核心業務流程，將關鍵風險點嵌入業務流程中，打通流程存在的堵點。為有效防范風險，提高工作效率，規范企業管理提供了體系支撐和規范指引[2]。

1.4 形成一種內涵，凝聚內控建設力量共識

在推進內控體系建設的過程中，進一步樹牢以內控合規為基礎的發展理念，不斷培育內控合規文化，切實規范企業管理行為，主動將內控合規理念融入到企業文化中。針對不同培訓對象，開展各類內控知識培訓、管理能力培訓；通過OA 辦公系統“普及企業生產經營法律法規；利用公司官網、微信公眾號等平臺，及時通報內控建設工作最新進展；企業領導帶頭參加內控培訓和內控建設工作，引導公司全體干部職工積極轉變思想觀念，在全集團形成“人人重視內控，人人學習內控，人人參與內控”的濃厚氛圍，真正讓內控合規理念內化于心、外化于行。

2 做好“五個深化、五個發展”

平安百年品質工程建設，是推動公路建設實現由量的擴張到質的跨越歷史性轉變的重要載體，要深刻認識公路平安百年品質工程建設的新形勢新要求，打造平安百年品質工程，實現公路建設高質量發展。

2.1 深化體制機制建設

健全管理機構，加強長效機制建設，將平安百年品質工程建設與“十四五”規劃、交通強國試點工作機制有機銜接。

2.2 深化示范引領建設

在分項工程、分部工程、單位工程、關鍵節點工程以及部品部件上率先打造出平安百年品質工程亮點、特點。

2.3 深化綠色公路建設

深入實施可持續發展戰略，堅持節約優先、保護優先、自然恢復為主的方針，守住自然生態安全邊界，建設資源節約環境友好型公路。

2.4 深化基層班組建設

弘揚勞模精神和工匠精神，推動造就知識型、技能型、創新型勞動者大軍。

2.5 深化標準體系建設

注重標準與科技互動、與專利結合，盡快形成基本完善的品質工程創建標準體系，促進科技成果向標準轉化。

2.6 推勘察設計創新發展

設計單位要做好“前、中、后”三階段的服務保障工作，將設計質量把控關口進一步前移，加強現場設計服務，注重動態設計，全面核實數據一致性，杜絕設計缺陷。

2.7 推動公路建設智慧發展

要緊緊把握“兩新一重”建設戰略機遇，以“六新”為突破，促進數字技術與公路建設融合，為公路建設增勢賦能。

2.8 推動施工生產安全發展

堅持“生命至上、安全第一”，強化底線思維和紅線意識，壓緊壓實安全生產工作責任，堅決防范和遏制各類生產安全事故發生。

2.9 推動建設管理均衡發展

堅持問題導向，調整工作目標，統籌發展方向，研究制定科學的指標體系，將平安百年品質工程創建工作成效向普通干線公路、農村公路拓展。

2.10 推動建設市場健康發展

要加強監督檢查，確保項目建設依法依規進行，同時將平安百年品質工程建設納入信用評價、平安工地考核等體系中一體推進[3]。

3 結語

內控體系建設在實施創新驅動發展戰略和建設交通強國中將發揮骨干引領和示范帶動作用，推進交通運輸行業高質量發展。