探索如何做好一體化廉潔風險防控管理體系

摘要：風險防控管理是近年來預防腐敗的一項新舉措，是針對重點領域或薄弱環節進行風險防范的重要手段。本文通過介紹如何建立“三維度廉潔風險防控體系”的過程，預防和杜絕研發、銷售各環節腐敗現象發生采取的系列措施，實現無一人被腐蝕拉攏的目標。

關鍵詞：風險 ?風險防控管理

一、引言

研發銷售工作是企業對外經營活動中高風險環節，是廉潔風險防控工作的重中之重，是一切工作開展的基礎。加強對研發、銷售環節的廉潔風險防控，是對關鍵崗位實施權力運行監督的重要手段。“廉潔風險防控法”是指從硬件設施、流程機制、思想教育三個方面對研發、銷售各環節建立一體化廉潔風險防控管理體系;為扎實履行研發、銷售職責，公司通過建立廉潔風險防控一體化管理體系，解決“不能腐”、“不敢腐”、“不想腐”的問題。為打造一支“誠信、嚴謹、廉潔、高效”的研發、銷售團隊而不懈努力。

二、準確辨識廉潔風險點，建立健全防控長效機制，解決“不能腐”的問題。

對公司而言由于行業的特殊性，一些崗位涉及到人財物等廉潔防控高發環節，易發生不廉潔行為。科學定位、準確辨識廉潔風險點，是建立廉潔風險防控一體化管理體系的前提。

一是辨識重點廉潔風險領域，科學定位。分析公司各個業務中廉潔風險源點，構筑廉潔風險防控工作的第一道防線。發布公司廉潔風險防控方案，成立工作領導小組，對公司各個崗位存在的廉潔風險防控原定進行全面的剖析與查找，涵蓋人事管理、財務管理、研發管理、銷售管理、物資管控等分配人財物的所有崗位，找出工作各個環節中存在的“風險源點”，制定防控措施，并建立廉潔風險信息庫，制定廉潔風險防控流程圖。

二是辨識重點廉潔風險環節，過程控制。通過完善崗位職責，制定《廉潔風險防控考核細則》，實行月度考核，當月兌現;通過完善業務流程，明確廉潔風險防控防范重點，仔細梳理，規范權力的運作范圍，將依法辦事、按章辦事的要求體現在每個工作崗位和環節。

三、完善制度流程，建立監督機制，解決“不敢腐”的問題。

一是健全制度，規范流程。制定《客戶管理辦法（試行）》、《價格管理辦法》、《售后管理辦法》等管理制度文件，規范公司客戶管理、產品銷售價格管理、售后管理工作有效管理機制。建立科學、有效的銷售價格管理機制，真實反映產品價值，定期組織召開價格會議，根據當期營銷策略及經營目標、市場行情、競爭環境、品牌價差等，結合公司生產、庫存實際情況，擬定各區域銷售價格，按照監督流程審批，排除信息外漏。

二是全程監督，堵塞漏洞。建立價格監控機制，經營管理部負責對產品銷售價格執行情況檢查復核，對出現的偏差或問題，及時糾偏處置;財務部根據區域價格、銷售政策、銷售合同相關內容進行復核，對不符合結算要求的及時提出異議，信息確認無誤后進行結算。建立價格保密機制，涉及價格管理的各個單位應分級匯報，增強個人保密意識，杜絕私自外泄相關價格信息。

四、扎實完善思想教育，解決腐敗思想問題，實現主觀“不想腐”職業道德操守。

公司成立初期，存在許多薄弱環節，面對這一情況，公司把“公正、嚴謹、精細、創新”作為研發、銷售工作的首要準則，制定“兩類保障”強化員工思想道德風險防控。

（一）推行黨員防腐聯保責任制。建立黨員防腐聯保責任制度。以支部為單位層層簽訂《黨員防腐聯保責任狀》和《黨員防腐聯保責任書》，落實防腐責任。黨員干部帶頭弘揚正氣，遵守公司規章制度，向組織揭發違規違紀行為，避免公司利益受損。公司黨委書記與支部書記、支部書記與關鍵崗位黨員干部、關鍵崗位黨員干部與關鍵崗位員工進行聯保結對，形成層層聯保、相互依存的樹狀組織。在聯保范圍內一旦發生涉嫌案件，即否決聯保人被評為先進個人的任何條件。

（二）堅持廉潔教育不放松。定期組織黨員干部參加中心組學習，及時傳達上級關于黨員干部廉潔自律相關規定，把講黨課、學條規、看警示片與形勢教育結合起來，把典型示范引導和反面案例警示結合起來，不斷提高黨員干部的黨性觀念、法規意識和廉潔意識。特別是在節日期間最易發生“禮尚往來”的案例，公司堅持在重大節日前夕組織聯保對子進行廉潔約談，簽訂廉潔承諾書，向崗位人員發送廉潔提醒短信，送去節日祝福的同時教育員工不吃拿卡要，不收受禮品賄賂，引導員工樹立正確的世界觀、價值觀、利益觀，使廉潔意識內化于心、外化于行。

研發銷售工作是企業對外經營活動中高風險環節，風險防控工作是公司日常業務工作重中之重，是一切工作開展的基礎。只有按照風險防控體系的創建要求，不斷梳理職權，善于發現問題、解決問題，才能及時堵塞漏洞，防患于未然。在今后的工作中，應推行“三維度廉潔風險防控體系”建設，加強對關鍵崗位的風險辨識，不斷完善風險防控措施，使風險防控體系更加健全有效，從根本上預防不廉潔行為的發生。

參考文獻：

[1]《企業廉潔風險防控風險》，企業改革與發展，柳國新，北京，2017.12

[2]《關于加強企業廉潔風險防控管理的思考》，山西農經，張秉成，太原，2017.04

[3]《加強企業廉潔風險防控管理工作的思考》現代企業，張倩，西安，2016.12

[4]《黃陵礦業公司崗位廉潔風險防控探析》，現代企業，任俊平，西安，2016.02

作者簡介：李娜，1983.3，女，漢，河南滎陽，本科，工程師，應用化學。