法定自查系統在機場的應用研究

李沛錢 李慶泰 鄧國光 閆宏偉

廣東機場白云信息科技有限公司 廣東 廣州 510470

一、研究背景

推動民航業高質量發展亟需深化行業監管模式改革。民航企事業單位法定自查，體現了監管理念的變化和監管手段的創新，是民航局行業監管模式調整改革的重要內容之一。[1，2]

按照民航局相關要求，法定自查是一項常態化工作，在持續推進過程中，將涉及事項庫動態管理，法定自查發現的問題匯總、整改、分析等工作，繁雜的事項庫、不同自查周期的檢查條款，以及問題整改、分析、管理等工作，光靠人力操作，很難保證實施效果。

建設一套法定自查系統，即可借助系統功能實現事項庫動態更新，實現檢查、整改、驗證及分析的閉環管理，極大的減輕民航企業法定自查工作量，提升法定自查工作效率。

二、現狀分析

十八大以來，中國民航運輸總周轉量與旅客運輸總量保持高速增長趨勢，但監管量不斷增大與監管資源嚴重不足的矛盾日益凸顯。主要體現為:

(1)監管資源不足與高資源消耗型監管方式間的矛盾。行業監管人員數量增長緩慢，且監管方式較為落后，導致監管工作人力、物力資源消耗高，效率低下。

(2)傳統的“保姆式”監管方式與企業治理主體責任不突出之間的矛盾。沒有了強制手段，企業將難以落實監管責任，且在安全主體責任的落實上也缺乏積極性、主動性。

(3)治理制度供給不足與過度監管之間的矛盾。由于前兩點的制約，監管制度更新總是跟不上民航業務發展要求，監管手段滯后、處罰手段無力，難以及時發現、有效整改隱患問題。

(4)信息化建設水平有待提升。目前很多企業的信息化系統還局限于檢查單的電子化，當下新興的信息技術在信息分類、分析及應用方面沒有得到很好的利用。[3，4]

三、法定自查系統的需求研究

為更好地解決上述問題，推進白云機場法定自查示范工作順利進行，白云機場法定自查系統項目獲批，并于2020年9月正式啟動。經與白云機場安全監察部自查小組人員進行深入調研，進一步理清了法定自查系統的功能需求。

(1)建立自查清單庫目錄清單

為形成既有統一規范、又可靈活定制的檢查計劃，需要將各個法定自查小組的自查事項整合成一份完整的目錄清單，按照各二級單位行政管理的職責，從檢查單類別、檢查項目逐步細化，直至拆解為檢查的最小單元即檢查內容。同時，要確保自查清單庫的靈活性，允許其進行增刪改的調整，不斷與SES系統標準保持同步。

(2)實現法定自查工作流程閉環及全流程管理

為加強自查環節的合規性，并增強檢查人員與整改單位之間的業務協同與信息共享，應通過系統將法定自查形成流程閉環，實現全流程管理。

(3)以數據驅動法定自查工作方向

系統需實現從“經驗監管”向“數據監管”的轉變，提供便于輔助決策的強大的統計分析功能。[4]

四、建設目標

法定自查系統面向整個機場，業務覆蓋機場下的所有部門，提供檢查計劃、檢查實施、整改處理、跟蹤閉環的PDCA循環(計劃—實施—檢查—處理)，以及數據分析、庫管理、后臺管理等一系列功能。系統提供移動端應用，提高工作效率。[5]

系統根據機場安全管理各要素，建立組織結構，以數據為驅動，以危險評估和風險管理為基礎，分析并建立安全管理過程配置相應資源，實現從事后到事前，從個人到組織，從局部到系統的安全閉環管理，整合與完善組織管理，提高運行管理效率。

通過系統集成實現機場安全管理的信息化，使運行信息與安全管理結合，有效運用系統各要素為公司的安全管理和決策提供依據，實現安全信息的高效流轉。

五、項目建設過程

法定自查系統形成了“五庫三平臺”的邏輯架構。

三平臺是指法定自查平臺、各單位安全自查平臺和公司級專項安全檢查平臺。其中，法定自查是企業落實安全主體責任的內在要求，是實現合規管理的有效抓手，公司級專項安全檢查是法定自查與日常安全管理工作的深度融合，各單位安全自查是法定自查層層落地的最終落腳點。三大平臺集公司級檢查與各單位自查于一身，全方位搭建白云機場安全體系建設。

五庫是指SES系統監管事項庫、法定自查清單庫、各單位安全自查庫、公司級專項安全檢查庫和自查人員庫。五庫管理統一工作標準，將標準逐級分解，盡數入庫，推進標準落地。其中，人員庫集中自查人員資質，實現精細化管理。

當前，系統已提供Web端與APP端應用，兩端可協同處理事務。除了上述的庫管理功能，三個檢查平臺均提供從計劃創建、檢查實施、整改處理到跟蹤閉環的全流程閉環管理，操作步驟明確，操作記錄可全程追溯。系統還提供數據分析功能，可以對后臺數據進行規整并輸出工作報告，多角度剖析安全問題，為隱患排查提供方向，為問題決策提供依據，為績效分析提供支撐。

圖1 法定自查系統技術架構圖Fig.1 Thetechnical architecture diagram of statutory inspection system

六、實施效果

法定自查系統已在白云機場全公司范圍內推廣使用，業務覆蓋機場14個本部部門及23個二級單位，系統目前有超過400名用戶，角色涵蓋自查小組成員、自查辦公室成員、被檢查單位成員等，取得了如下效果。

(1)完成了從傳統的依靠excel、紙質檢查單的粗放式管理到使用系統在現場檢查的精細化管理的轉變。同時，系統支持將電子檢查單導出為word格式，打印后兼容原來紙質檢查單的方式，便于檔案留存。

(2)法定自查系統包括Web端與APP，包含待辦事項、消息提醒功能，可提醒檢查人員及時檢查、檢查單審核通過或被退回等，方便跟蹤單據進度、快速掌握工作進展，避免了檢查出現遺漏。

圖2 法定自查系統邏輯架構圖Fig.2 The logical architecture diagram of statutory inspection system

(3)法定自查系統的首頁有數據看板，幫助自查辦公室掌握全年檢查進展，包括各小組的全年及各季度檢查的完成率，檢查發現的問題數，問題復查情況等。改變了過去對所有檢查小組同時催促，缺乏指向性且效率地下的狀況。

(4)各單位安全自查平臺加強了二級單位規范建設與統一監管，提升了二級單位自查的積極性與規范性。法定自查辦公室可通過系統看到各二級單位的工作開展情況，對基層單位自律性不足的情況進行了有效控制。

(5)系統年度報告涵蓋全年工作情況，匯總分析多條重要指標，幫助尋找薄弱環節，找準隱患排查方向，為法定自查辦公室提供重要數據來源，大幅減輕了統計工作。

七、結語

本系統能夠實現事項庫動態管理與法定自查全流程管理，確保法定自查工作有序開展。同時系統提供實時檢查數據與數據分析報表，有助于法定自查工作由經驗驅動轉向數據驅動，促進監察員資質能力建設，提高企業安全管理能力。