利益相關者視角下現代學徒制契約治理路徑探析

宣慧 徐慧嫻

（南京工業職業技術大學，江蘇南京 210023）

0 引言

2017 年國家發布的《關于深化教育體制機制改革的意見》指出，到2020 年要形成政府宏觀管理、學校依法辦學、社會有序參與和各方合力推進的教育治理格局。如何激發企業動力，促進其發揮主體育人作用，成為當下校企合作治理的主流議題之一。現代學徒制是校企雙主體實施協同育人，培養高技術技能人才的重要抓手。隨著現代學徒制試點的深入推進，人才培養質量、學生留企意愿等方面呈現出一些不確定因素。學者們圍繞現代學徒制開展了廣泛研究，一方面從學校的角度研究現代學徒制的發展階段、人才培養模式、個案研究、課程標準、發展路徑等。另一方面從企業的角度研究企業參與校企合作的合作方式、運行模式、體制機制等。然而，學界較少關注現代學徒制契約治理相關問題。本文通過分析我國現代學徒制契約及其治理方式現狀，探尋現代學徒制契約治理的不足及其愿意，以期為推進我國現代學徒制契約治理提供行動路徑。

1 現代學徒制的利益相關者

20 世紀60 年代興起的利益相關者理論是對“股東利益至上”理論的突破，有效協調了企業面臨的社會責任、倫理及環境保護等矛盾問題。該理論認為，所有公司的發展都與利益相關者的付出緊密聯系，因而企業不能僅限于追求某單個主體的利益，應均衡考慮所有利益相關者的利益。利益相關者理論初始應用于企業的管理，后來逐步擴展到社會學、教育學以及其他領域，并取得了良好成效。

利益相關者是一類復雜的社會關系，對此理論貢獻很大的米切爾提出了利益相關者的分類。他提出從影響力、合法性和緊迫性三個維度來判斷利益相關者之間的關系。只有當個人或組織至少滿足上述維度之一時，它才能被稱為組織的利益相關者。米切爾根據上述三個維度將利益相關者分為三類，符合三個維度的，屬于確定型利益相關者；符合兩個維度的，屬于預期性利益相關者；符合一個維度的，屬于潛在型利益相關者。

我國教育部于2014 年開始在職業院校推行試點符合國情和職業教育特色的現代學徒制。現代學徒制由政府指導、行業參與，校企雙主體開展協同育人，是職業教育領域的一種新型人才培養模式，其參與主體眾多，教學過程復雜，是一類復雜系統工程，特征符合利益相關者組織。依據利益相關者理論分類，學校、企業、學生、教師、師傅等參與主體屬于確定型利益相關者，政府和行業則屬于期望型利益相關者。現代學徒制合作辦學過程中，利益相關者全程密切交流和溝通。因此，爭對現代學徒制開展契約治理研究，均衡利益相關者的利益與需求，能夠進一步推進校企協同育人，提高人才培養質量，進一步推動現代學徒制試點取得更好成效。

2 現代學徒制契約治理分析

現代學徒制契約性是指在治理合作時，依據校企雙方簽署的具有法律效力的合同或協議，來明確規定校企合作利益相關者的權利及職責和義務等內容。現代學徒制合作管理契約治理機制包括正式治理和非正式治理，正式治理機制表現為正式契約，非正式治理機制表現為信任。

2.1 現代學徒制契約治理的現實意義

學校和企業簽署合作協議是現代學徒制有效運行的根本前提，雙方通過建立正式契約，并依據合同條款而非口頭協議來協調校企雙方的權利、職責、利益關系，構建公平的決策機制、績效體系、獎懲體系。一方面，基于契約治理的角度開展合作，能鼓勵校企雙方形成相對一致的合作預期目標，積極參與治理決策、利于綜合學校或企業單方面的教育治理缺陷和有效避免錯誤的決策。另一方面，契約治理能夠明顯增強學校和企業開展合作的規范性，利于校企雙方增強合作信任度，能夠增強社會各界對于現代學徒制的認可度，有利于營造崇尚技能的社會環境。

2.2 現代學徒制契約治理方式

有學者認為“當一種貨物或服務跨過某個技術上可分的界面而被讓渡時，交易就會發生。”因此，現在學徒制的合作可以認定為一類交易。本文參照威廉姆森提出的“簡單契約框架”來分析現代學徒制的契約問題，探析在現代學徒制中因資產專用性（K）及契約治理（S）的不同,而被約定的契約。

現代學徒制契約治理主要包括激勵、懲罰、更充分發展的私人安排，以及將交易嵌入更復雜的交易網絡。首先，政府通過一定的財政激勵政策降低特殊資產帶來的風險，鼓勵職業學校與企業合作培養技術技能型人才。其次，政府采取懲罰措施，包括為提前終止合同支付某種形式的違約費或罰款。再次，私下安排是雙方之間的行為，即學校和企業可以利用私下解決的糾紛解決機制來處理現代學徒制合同中未提及的條款，而不是采用政府決定的糾紛解決機制。最后，通過將交易嵌入到更復雜的交易網絡中，學校和企業可以將合同關系從短期合同擴展到長期合同，從而綜合平衡交易風險，更好地保證交易的連續性和規范性。本文契約治理保障條款的成效用S 表示。其中，S=0表示不提供治理和任何保障條款，S>0 則表示提供治理和保障條款。

3 我國現代學徒制契約治理的現狀及原因分析

近年來，國家高度重視發展職業教育，大力推行現代學徒制試點工作。在政府力量的推動下，現代學徒制雖取得了良好的發展，但在實際運行管理中也出現了一些現象制約著有效推進和實施。

3.1 我國有關現代學徒制政策的發展脈絡

1996 年，國家發布《中華人民共和國職業教育法》，該法關于校企合作的內容包括：（1）明確了職業培訓的范圍，學徒培訓屬于職業培訓的一個類型。（2）對企業參與職業教育的方式作出闡述，即可以單獨舉辦或聯合舉辦職業學校等機構，也可委托學校等機構對職工實施職業教育。（3）要求企業委托學校實施職業教育時，應當簽訂正式委托合同，文件沒有直接涉及具體的合作規約。2017 年，國務院辦公廳《關于深化產教融合的若干意見》提出，深化全日制職業學校辦學體制改革，在技術類、實踐類專業全面推行現代學徒制和企業新型學徒制，促進學校招生與企業招聘銜接，以學校和企業為“雙主體”育人，以學生為學徒為“雙身份”，學校、企業和學生之間權利義務明確。2018 年，教育部等六部門印發了《職業學校校企合作促進辦法》。文件提出校企合作要依法進行，遵守國家法律法規和合作協議，保護校企合作各方的合法權益。簽署的合作協議應當明確規定合作的目標、任務、內容、形式、權利義務等必要事項。企業要依法履行實施職業教育的義務，利用資金、技術、知識、設施、設備和管理等優勢，參與校企合作，促進人力資源開發。該文件對于校企合作中學生和企業、學校之間的關系及具體權利義務該如何界定，未有細化闡述。2019 年，國務院辦公廳《職業技能提升行動方案(2019-2021 年)》指出，要鼓勵企業與高職院校共建教學工廠，積極打造和培育一批產教結合的企業。積極開展企業員工技能提升和轉崗培訓。在全國各類企業全面實施新型學徒制和現代學徒制培訓，三年內培訓新學徒100 萬名。文件關于現代學徒制的實施條款不夠明確。

3.2 現代學徒制的契約治理現狀

3.2.1 契約意識不夠充足

現代學徒制合作辦學利益相關者包括政府、學校、企業、學生、雙導師等。唯有在現代學徒制合作協議里厘清并明確相關利益主體的義務、職責、權利等方面，才能順利建構契約關系。國家有關文件明確要求，參與現代學徒制試點的學校要簽署好相關合同，保障技術技能型人才培養質量。然而在現實合作中，不少試點學校法治觀念淡薄，缺乏規范的合同管理意識，或在大框架協議中僅寬泛的規定學校、企業和學生的關系和責任，缺乏詳細的實施辦法，或在校企培訓協議、企業和學徒聘用合同中流于形式，無法協調各方利益，制約各方權責。

3.2.2 契約治理風險增加

現代學徒制合作辦學中企業會根據學徒學習與培訓的需要投入固定資產。常規的投入資產包括設備資產、場地資產、人力資產、技術流程和知識資產等。資產類型屬于為了特定服務于現代學徒制教學活動所投入的專用性資產,專用性資產的特點在于不能夠重新用于其他用途，即K>0。學校依托企業提供的與行業緊密結合的設備來豐富學生的實踐教學條件及提高教師技術研發能力，隨著資產專用性的增強，硬件設施投入的高成本使得企業不會輕易提前終止與學校合作現代學徒制辦學，契約風險呈現出風險增加的趨勢。

3.2.3 處于不穩定契約狀態

近年來，國家先后出臺了支持職業教育開展現代學徒制的相關政策，采取稅收減免、購買服務、培訓補貼等方式來保障現代學徒制契約履行，系列政策將校企雙方交易載入復雜交易網絡，即S>0。各類扶持政策的重點為增強或激發企業參與現代學徒制辦學的內驅動力，屬于事前激勵，但對于如何增進契約履行的條款較少涉及。隨著現代學徒制的深入推進，契約治理方式也亟需進一步關注。當下的現代學徒制契約治理階段，正處于不穩定契約狀態向沒有契約風險的階段靠近，仍屬于高風險的狀態。

3.3 我國現代學徒制契約治理存在風險的原因分析

3.3.1 契約治理的內涵研究不夠

目前，多數學校和企業對于現代學徒制契約治理的內涵界定不夠清晰，尚未形成有關契約治理的統一分析框架。因此，研究現代學徒制契約治理的內涵，分析現代學徒制的契約方式及契約治理相關主體，是研究現代學徒制契約治理的重要前提。現有的現代學徒制契約治理的核心為學校和企業之間的非合作博弈，應引導其向學校和企業的合作博弈轉變。

3.3.2 契約治理未成體系

目前我國對現代學徒制契約治理的格局較為單一。從我國現行現代學徒制相關政策來看，相關政策條款側重于鼓勵和支持企業參與現代學徒制辦學。政府對于學校和企業在合作開展現代學徒制辦學的過程中出現的機會主義無法預估，因而尚不能有效管控雙方合作出現的機會主義行為，政府在保障和增強契約治理的過程中能采取的方式存有局限性。一方面，現有的政策條款以鼓勵為主，多集中于政府購買服務、減免企業稅收、學徒制人員培訓補貼等，上述條款能夠激勵企業參與合作的動力，保持合作的熱情及在一定程度上降低企業投入負擔，保障企業投入資產的專用性。然而，各級部門的政策都較為框架，尚缺乏細化的操作指導及規范。另一方面，現有關于企業違背契約的懲治條款多為淺層次的懲罰，懲治的力度不夠，尚不能觸及初級契約治理的核心層面。

3.3.3 校企參與契約治理不夠深入

學校和企業的契約治理意識不夠牢固，學校和企業充分的契約治理自主權落實不夠。多數學校與企業簽署的現代學徒制合作協議與常規的校企合作協議區別不大，不能充分體現現代學徒制合作的核心內容。一方面學校和企業在校企合作交易時，具備的契約治理自主權較弱。現行相關政策多數對學校提出明確要求，要求學校應當在人才培養、技術服務等方面積極尋求與企業開展合作，而較少提及其在現代學徒制契約治理中的具體權力。學校在和企業構建契約時，能夠給予的可信任的承諾較少。另一方面，相關政策激勵企業參與現代學徒制辦學，并要求企業應將參與職業教育視為義務和責任，而企業在合作中的契約治理權并未清晰表述。

4 現代學徒制契約治理路徑建議

基于現代學徒制開展契約治理能夠有效抑制合作者產生機會主義行為的意愿和能力，有利于協調校企雙方在合作中的具體決策行動。因此，應通過構建科學的契約治理機制、提升政府契約治理職能、進一步強化契約管理、提高契約治理效率等方面來完善現代學徒制契約治理的路徑。

4.1 構建科學的契約治理機制

現代學徒制合作過程中，校企雙方處于利益博弈狀態，雙方都是控制并盡可能多地分享“校企合作盈余”，雙方不可避免地對“合作剩余”進行控制和爭奪。如何在利益博弈中實現對合作雙方利益的協調是契約治理機制研究的關鍵問題。因而可以將契約治理機制分為信任機制、整合協調機制、安全保證機制。重點通過有效配置“合作剩余索取權”及“合作剩余控制權”來發揮激勵作用。（1）通過精細的契約設計，增加預期收益，增大違約的機會成本，建構完善的信任機制。（2）通過政府、企業、學校相關的管理制度加以約束，以及通過行業學會監督現代學徒制合作中的契約關系。（3）通過增加威廉姆森式的安全保證條款來促使校企合作安全保證機制的有效運行。

4.2 提升政府契約治理職能

構建現代學徒制契約治理結構，要立足國情和職業教育規律，建立政府宏觀調控、社會深度參與、學校自主辦學的共治局面，以構建政府、行業、企業、學校的治理導向關系為核心，以政府職能轉變為突破口，以管評辦分離為手段，以規制和服務為抓手，通過具體舉措來推動現代學徒制契約治理。具體為：（1）設立專項基金制度，國家與地方政府通過財政投入、社會捐贈、企業培訓基金歸集等方式，多渠道籌集現代學徒制發展基金，并建立以質量為導向的撥款機制或獎補機制。（2）加大現代學徒制合作的補貼力度。政府對于參與現代學徒制試點的學校，在試點初期即給予項目經費支持，降低校企在現代學徒制辦學合作初期的經費投入壓力。（3）在相關政策中進一步明晰懲罰機制，明確違約條款，保障利益相關者的利益。（4）政府應提供現代學徒制信息服務平臺，發布相關合作信息，建立學校和企業開展現代學徒制的信用記錄，對合作信任度較高的企業進行獎勵，提供專業的現代學徒制合作契約法律咨詢服務，逐步營造重視契約的環境。

4.3 進一步強化契約管理

現代學徒制是校企法人簽訂合作契約，在合作協議框架下，進一步推進合作育人的落地，由雙方二級單位協同制定具體的實施方案。現代學徒制的契約管理更加強調通過具備法律約束力的合同或協議來保障利益相關者的利益，思慮周全的正式的契約使得參與者更加有動力參與。隨著現代學徒制合作的深入，合作內容將面臨動態變化，在合作過程中應持續完善具體的實施方案，及時簽署備忘錄。更需要進一步明確學習與學生（家長）間的契約關系和企業與企業師傅的契約關系及責任、權力及權益等。因而，在合作前期應高度重視相關協議的具體條款，明確契約雙方法律主體和實施主體及其二者之間的關系。重點關注點包括：（1）在簽署相關協議的基礎上，根據參與主體各自投入、教學育人水平、合作效率等綜合評估貢獻度，動態調整利益分配方式。（2）進一步完善違約賠償條款。當利益相關者因自身違約造成利益損失時，應通過契約利益平衡相關機制，明確規定違約成本。（3）在現代學徒制首期合作時，應采取如簡化具體的契約條款，用以降低簽約交易成本，或是根據合作階段采取分期投入等方式來盡可能降低投入成本。

4.4 提高契約治理效率

現代學徒制契約治理不僅僅有利于化解校企之間的利益沖突，更重要的是要促使校企協同合作育人，合作效率是契約治理效率的核心問題。現代學徒制契約治理的合作效率包括兩個方面內容：（1）明確的契約關系治理，效率在于契約的履行效率。現代學徒制利益相關者之間的沖突可以通過關系契約進行協調。在關系契約的基礎上建立信賴機制，激發利益相關者的主觀能動性。關系契約治理能夠提高合作效率，主要表現為：現代學徒制教學過程中，企業師傅的顯性知識可以通過文本等形式傳遞給學徒，但隱形知識只有在接觸和交往中才易于被學徒吸納或悟透。通過關系契約來推進企業師傅的個人知識向教學知識轉化并形成現代學徒制教學體系的核心知識，能夠促進校企雙方的相互信任而降低交流溝通成本。利用關系契約治理能夠有效規避正式契約中不易解決的問題。正式契約以明確的契約條款內容為基礎，關系契約可以在具體合作實施時逐步建立。（2）彈性治理，效率在于“校企合作剩余權利”的配置效率。通過提高契約的履行效率和“校企合作剩余權利”的配置效率來提高現代學徒制的合作效率。

4.5 建立多元主體參與的監督機制

現代學徒制由學校和企業雙主體辦學，具備典型的多元治理模式特征，多元主體參與治理模式，亟需構建多元主體參與的監督治理機制。校企合作委員會應下設校企合作監事會，具體由學校、企業、雙導師、學生及家長等多主體參與，其職責是負責監督的履職履約情況。此外，現代學徒制辦學過程中，校企雙方的履職履約情況，還應當在學校人才培養質量年度報告、企業社會責任年度報告中有所體現。

4.6 營造重視技能的社會氛圍

現代學徒制契約治理的有效好運行需要良好的社會文化作為支持性機制。一方面，亟需普及現代職業教育價值觀。充分發揮主流媒體與新媒體的社會影響力，對現代學徒制辦學進行多層次、全方位的宣傳。通過宣傳職教精神、方針政策、典型案例及職教服務經濟社會發展的貢獻等，促進全社會特別是企業認識、了解職業教育，進而引導、調動、激發企業參與職業教育人才培養工作的積極性。另一方面，需要營造濃厚的崇尚技能的社會氛圍。大力弘揚現代職業精神，尊重技術創新人才，發揮示范引領作用。增強職業教育的影響力和吸引力，進一步提高技術技能人才的薪酬待遇和社會地位。