高?；鶎狱h建制度研究

吳哲

摘要：合規一詞，最早來源于銀行、證券公司等大型金融企業，這類企業跟資金打交道，責任重大，不單單需要一整套細致完整科學的管理制度，而且還需要抓制度落實，于是提出合規管理這個概念，效果顯著。后來各國現代大型企業紛紛引入合規管理體系，成立合規管理團隊。高校黨建工作，經過多年的不斷完善，上級規章制度已經十分完備，不足之處在于黨的規章制度的落實和過程管理以及績效反饋，亟待將合規管理的理念引入高?；鶎狱h建工作，對高校黨建工作依法合規開展、高效實施以及效果診斷和反饋有著十分重要的意義。

1、健全和完善高校基層黨建制度。

我們黨建立近一百年，經歷無數風雨和斗爭，到今天取得了一系列偉大成就，離不開黨的制度建設。時至今日，我黨已經出臺了完善的章程、制度、條例?？梢哉f，在上層制度建設上，已經形成了一套行之有效并經過檢驗的制度體系。在高校黨建工作中，需要依據上層制度，結合高校實際，制定出科學的基層制度和實施細則、工作方案，從而構建上層制度——基層制度——實施細則三個層級的制度體系。其中，基層制度和實施細則的科學性和可實施性，是進行合規管理的關鍵所在。

構建適合開展合規管理的基層黨建制度，需要符合三點要求：

（1）制度要分級化，精細化。

（2）制度要具有指導性和評價性。

（3）制度應該能夠規避風險。

（4）制度應該建在“云”上，方便檢索。

基層制度和實施細則，因為樣式多、規程多、活動多，所以各級制度一定要便于檢索，制度要建在云上，不光能夠依照制度名稱和條目查詢，也應該支持關鍵詞檢索，有移動互聯網的地方，都應該可以實時查詢到相應的制度，以便于對照執行。

2、組建基層黨建合規管理團隊

建立高?；鶎狱h建合規管理體系，首先要組建合規管理團隊。 校一級的 合規管理團隊，應由校黨委委員牽頭，組織部、宣傳部、紀委以及法務專員組成，負責制定、修訂全?；鶎狱h建制度、合規管理制度;負責定期對全校各黨總支、直屬黨支部進行合規率統計和合規化考核;通過合規率統計和不合規情況集中反饋，定期修訂不合理或者不具備實施條件的制度和實施細則，也可以將問題發現在萌芽中，避免問題擴大。

3、設立合規診斷監測點

合規率作為合規管理重要指標，離不開設立科學的合規診斷監測點，監測點設置的越細化，合規率指標的真實性就越高，其指導和評價功能就越強大。如何科學的從基層制度和實施細則中設置合規監測點，主要分成以下幾種方法：

（1）數值型合規監測點

數值型合規監測點的設置是最直觀的。例如，是否按規定時間內開展足夠次數的主題黨日活動，組織生活會等規定動作;出席會議黨員人數是否合規;各項決議表決人數比例是否合規等。

（2）績效型合規監測點

績效考核一直是工作考核的難點，建立績效型合規監測點，需要制度必須明確，活動的開展、方案的實施必須具有可評價性。

（3）制度型合規監測點

制度考核就是對照制度對工作的開展、活動的開展、經費的使用等進行合規考核。例如教師、學生黨員的發展是否按照《中國共產黨發展黨員工作細則》以及學校相關制度合規進行;黨員的處分是否按照《中國共產黨紀律處分條例》以及學校相關制度合規處理等。

設立科學的合規監測點，就可以按點逐條進行合規化考評，給出合規率。對于合規率低的基層黨組織，要以問題為導向，進行分析和反饋，是制度執行原因的，及時整改，是制度本身科學性有問題的，要對制度進行修訂。

4、開展合規管理的主要方法和路線

（1）基層黨建合規管理最基礎的工作是研究國家法律、黨的上層制度以及各項規章條例。避免本單位的制度與國家法律法規以及黨的上層制度相違背，應逐條梳理現有制度，如有違反國家法律法規和黨的基本制度的，及時修改。如果對照的制度錯誤，合規管理無法進行。

（2）高校的基層制度要進行細化，要針對每一條制度制定合規管理辦法，設立合規觀測點。最終要實現對照制度，給每個基層黨組織定期計算合規率?；鶎咏M織對照具體合規觀測點，可以進行自檢自查。

（3）對于工作中出現的問題，合規管理團隊可以根據合規率進行責任判定，做到依法合規免責，違法違規追責。

（4）科學的合規管理體系可以對領導的決策進行錯誤糾正，領導的決策及實施方案，可以納入合規管理體系，進行合規化評價。對于合規率低的實施方案，要科學的進行更正，對于合規率高的實施方案，可以推動進入實施階段，從而有效的規避決策風險。

結語

一個科學的合規管理模式，不僅僅能夠用于提高黨組織的管理能力，還可以用于指導基層依法合規開展各項活動，同時，又可以對合規率進行考核，從而指導和評價基層黨組織的工作成績。建立符合本校特點的合規管理團隊和合規管理體系，是完善高校黨建工作制度，提高黨建工作效率，依法合規管黨治黨的重要一環。

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項目課題：淺析高校基層黨建合規管理體系建設（項目編號：S4C1-KT-23）。