淺析違反效力性和管理性強制規(guī)定的合同效力

劉震和

摘要：近年來，隨著我國合同法的不斷完善，其更加適應了社會主義市場經(jīng)濟，在這之中，對違反強制性規(guī)定合同的效力，立法者通過多條法律解釋來闡明，大體而看，主要分為違反效力強制性規(guī)定和違反管理性強制性規(guī)定，對于前者，立法者主張合同無效，對于后者，法官在審理案件的時候要綜合考量具體情形來決定合同的效力，這種分類方式有其積極的一面，但也存在著一些問題。本文筆者將通過多重維度綜合考量該制度的優(yōu)缺點并提出改進建議。

關鍵詞：強制性規(guī)定;合同無效;公序良俗

縱觀我國的合同法立法歷程，對合同效力的解釋一直是一個重要的環(huán)節(jié)。1981年頒布的“經(jīng)濟合同法”第7條規(guī)定：“違反法律和國家政策，計劃的合同無效”，隨著改革開放的不斷推進以及市場經(jīng)濟體制的確立，我國漸漸放寬了對合同效力的限制，1993年“經(jīng)濟合同法”第7條“違反法律和行政法規(guī)的合同無效”;1999年“合同法”第52條第5項：“有下列情形之一的，合同無效，損害社會公共利益;違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定”;2009年5月“合同法解釋二指出合同法第52條第五項規(guī)定的強制性規(guī)定，是指效力性強制性規(guī)定”;同年7月7日，最高法頒布的“關于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導意見”中強調根據(jù)合同法解釋二第14條規(guī)定，注意區(qū)分效力性強制規(guī)定和管理性強制規(guī)定，對于違反效力性強制規(guī)定應認定無效，違反管理性強制規(guī)定要根據(jù)事實情況做不同評價。2019年11月，最高法公布《全國法院民商事審判工作會議紀要》第30條：關于經(jīng)營范圍、交易時間、交易數(shù)量等行政管理性質的強制性規(guī)定，一般應當認定為“管理性強制性規(guī)定”。第31條：違反規(guī)章一般情況下不影響合同效力，但該規(guī)章的內容涉及金融安全、市場秩序、國家宏觀政策等公序良俗的，應當認定合同無效。以上一系列的法律文件漸漸地完善了有關違反強制性規(guī)定導致合同無效的情形，保障了合同雙方平等主體之間的權利義務，有利于穩(wěn)定和促進市場經(jīng)濟條件下的合同訂立及實行。

從前述內容可以了解到，我國目前在合同法領域對強制性規(guī)定的分類有效力性強制性規(guī)定和管理性強制性規(guī)定。根據(jù)當前的立法解釋，對違反效力性強制性規(guī)定的合同采取嚴格限制政策，即在處理該種情況的案情中人民法院認定合同無效;而對違反管理性強制性規(guī)定的合同采用相對寬松的限制政策，即人民法院根據(jù)具體的事實，考慮多方因素，最后認定合同的效力。筆者認為通過區(qū)分強制性規(guī)定的種類來決定合同效力的做法有一定的可行之處。

一、通過區(qū)分效力性和管理性強制規(guī)定來考量合同效力的優(yōu)點

（一）保障合同當事人的權利利益

在我國實行社會主義市場經(jīng)濟的今天，私法自治理念慢慢成為了當下司法改革的主要環(huán)節(jié)，尤其是在合同法中，合同雙方當事人的權利義務應該被保護，也應作適當延伸，在歷經(jīng)幾十年的法律更迭下，立法者對合同雙方當事人制定合同的效力進行了放寬限制使其更加適應市場經(jīng)濟體制，促進經(jīng)濟的發(fā)展，對效力強制性規(guī)定和管理強制性規(guī)定的劃分，有利于擴大合同有效的門檻，不僅保障了合同當事人的權利，也是國家促進合同交易政策的體現(xiàn)。

（二）提供給法官一定的參考方向，提高司法效率

由于合同法涉及的領域眾多，這會導致法官在處理一些合同案件的時候因為對相關專業(yè)知識的缺乏而不好判罰，立法者區(qū)分違反效力性強制性規(guī)定和違反管理性強制性規(guī)定，分別對這兩類情況進行不同的認定，即對違反效力強制性規(guī)定的合同認定無效，對違反管理性規(guī)定的合同，要考慮具體情節(jié)后再決定合同的效力，這無疑給法官一個比較清晰的判斷標準，讓法官在面對一些疑難合同案件的時候能夠更好地認定合同的效力，提高司法效率的同時也體現(xiàn)了判決的公平公正原則。

（三）體現(xiàn)了我國當下司法改革的思想和原則

區(qū)分效力性強制性規(guī)定和管理性強制性規(guī)定，其實是變相地擴大了合同雙方當事人的權利，拓寬了合同有效的情形，體現(xiàn)了私法自治的原則，同時，也是法官在審理案件中的職權主義向當事人主義傾斜的體現(xiàn)，法官在處理違反管理性規(guī)定合同案件時，不會直接判定該合同無效，法官會了解具體的案件情節(jié)，詢問合同當事人有關情況來做出綜合判斷，該政策更側重于當事人，是私法自治原則在合同法中的體現(xiàn)。

回顧上文筆者的論述，我們可以了解到通過區(qū)分效力性強制性規(guī)定和管理性強制性規(guī)定，能夠更有效的認定違反不同強制性規(guī)定的合同效力，這對我國的司法實踐有著很大的幫助，但是，筆者在查閱了許多文獻和相關案情之后，對當下我國該項法律規(guī)定產(chǎn)生了一些疑問。

二、通過區(qū)分效力性和管理性強制規(guī)定來考量合同效力的缺陷

（一）未明確該兩種強制性規(guī)定的區(qū)分標準

我國有關法律文件規(guī)定了違反效力性強制規(guī)定和違反管理性強制規(guī)定后的合同效力，但是卻沒有明確規(guī)定效力性強制性規(guī)定和管理性強制性規(guī)定的區(qū)分標準，只是列舉了寥寥幾項屬于違反效力強制性規(guī)定和管理強制性規(guī)定的情況，這在法官處理眾多合同案件的時候，并不能涵蓋所有的情況，這會導致法官在處理一些復雜的合同案件時，由于法律沒有一個明確界定該兩種情況的標準，法官可能會自由心證，通過主觀思想對案件進行分類，這將會造成裁判不公正等違反司法原則的情況。

（二）違反管理性強制性規(guī)定的合同依法院考量決定是否有效的制度太過籠統(tǒng)，給予法院過多的解釋權

通過對違反強制性規(guī)定合同效力的有關法律文件的解讀，筆者發(fā)現(xiàn)，對于違反效力性強制性規(guī)定的合同效力，法院認定無效，對于違反了管理性強制性規(guī)定的合同，法院不會直接判定是否有效，而是再綜合考量案件事實并結合法官本身的審判經(jīng)驗后認定是否有效，這樣一來，將會賦予給法官較大的自由裁量權，對于合同雙方當事人來講，也不清楚法官具體所依據(jù)的法律，導致在訂立合同以及實行合同的時候并沒有一個比較明確的參考標準，如此一來，立法者對于違反管理性強制性規(guī)定的法律制度的作用就顯得比較雞肋，既然在違反管理性強制性規(guī)定后合同效力依舊要根據(jù)法官的裁判而定，那么這個分類的實際效果就達不到立法者設立此種分類制度時最初的設想。

針對以上所列出的我國當下有關違反強制性規(guī)定合同效力的法律解釋中的一些漏洞，經(jīng)過大量文獻查閱和案例分析，筆者結合自身所學和理解提出一些完善方案。

三、提出完善建議

（一）針對區(qū)分違反效力性強制性規(guī)定和違反管理性強制性規(guī)定，首先要對這兩類強制性規(guī)定進行定義解釋

對于效力性強制性規(guī)定而言，目前我國的法律普遍認為違反該強制性規(guī)定的一般情況就是侵犯國家、公眾利益，破壞社會主義市場經(jīng)濟以及違反公序良俗的行為，此項規(guī)定雖然作出了范圍設定，但是并沒有使其定義化，通過法律和行政法規(guī)使其明確化，有利于法官在處理相關合同案件時公平公正。其次，通過強制性規(guī)定是規(guī)制合同雙方當事人或是單方當事人這種角度，可以較為準確的區(qū)分違反效力性強制性規(guī)定或違反管理性強制性規(guī)定，一般來講，一項強制性規(guī)定若是規(guī)制合同雙方當事人，則可以認定為效力性強制規(guī)定，若該規(guī)定只規(guī)制合同一方當事人，則為管理性強制性規(guī)定。再次，考慮強制性規(guī)定是規(guī)制行為本身或是行為方式，如果強制性規(guī)定限制的是行為本身，即在任何情況下該行為都應被法律予以禁止，那么就可以認定是效力性強制性規(guī)定，如果該強制性規(guī)定限制的是行為方式，即強制性規(guī)定規(guī)制的并非行為本身，而是對行為設定了一些條件，在該行為滿足某種時間、地點、交易方式等要件的情況下，該行為有效，則此種情形為管理性強制性規(guī)定。最后，從正義原則，個案利益衡量，比例原則的角度考量，雖然通過法律、行政法規(guī)規(guī)制和考慮行為的性質等方式能夠解決大部分合同效力案件，但是仍然有一些“灰色地帶”需要運用原則性思想才能夠較好地解決，對于一些疑難案件，在規(guī)則無法解決的時候，法官可以適當運用一些原則觀念去評價案情，正義原則，比例原則等都會對處理效力或是管理性強制性規(guī)定有著較好的價值，體現(xiàn)司法公正，維護合同雙方當事人的權利。

（二）法官在處理該類案件的時候，將重心放在當事人方，由“職權主義”向“當事人主義”傾移

一個國家制定的相關審判制度，最終需要法官來實施，在當下我國進行司法體制改革的大環(huán)境下，要注重法官整體的素養(yǎng)和知識儲備，我國過去比較注重法官的“職權主義”，隨著人權原則思想的不斷發(fā)展，要使得法官的“職權主義”向“當事人主義”轉移，這樣會最大限度地維護當事人的權利，更好地體現(xiàn)司法的公平正義。

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