社會團體標準化組織管理的國內外比較研究

中國標準化研究院□朱翔華

1 國外典型標準組織機構及其工作方式

（1）IEEE的組織機構及其工作方式

電氣和電子工程師協會（Institute of Electrical and Electronics Engineers，IEEE）是世界上最大的專業技術學會，迄今為止已經制定了1300多項標準。

1）IEEE的組織機構

IEEE有著嚴密的組織機構。IEEE的組織機構設置如圖1所示。

圖1 IEEE組織結構圖

a）IEEE標準協會

IEEE標準協會（IEEE Standard Association，簡稱IEEE SA）負責標準制定和相關的協調工作。IEEE SA受管理局（Board of Governors，簡稱BOG）監管，BOG由IEEE SA成員選舉而來。

b）IEEE標準局

IEEE標準局（IEEE SA Standards Board，簡稱IEEE SASB）由BOG任命和成立，負責監管IEEE標準制定過程，并直接向BOG報告。IEEE SASB由IEEE SA成員選舉而來。所有的委員會成員或管理局成員都必須是信譽良好的IEEE SA成員。IEEE SASB負責制修訂IEEE標準，包括批準IEEE標準項目的啟動，并審查其開放性、平衡、協商一致和程序符合性；還負責批準IEEE標準，并處理所有必要的申訴。IEEE SASB下設若干個委員會，負責不同的標準化工作。

審核委員會（Audit Committee，AudCom），負責進行例行審查，以確保每項標準的制定都符合其標準委員會和工作組的政策和程序，遵守《IEEE SASB章程》和《IEEE SASB操作手冊》的要求。

新標準委員會（New Standards Committee，NesCom），負責審查項目授權請求（Project Authorization Request，PAR），并將其意見提交給SASB進行批準。

專 利 委 員 會 （Patent Committee，Pat-Com），負責對IEEE標準制定過程中涉及專利的問題進行審查，并在適當的時候向SASB提出建議。程序委員會（Procedures Committee，ProCom），負責向SASB提出建議、完善程序以促進SASB、程序委員會自身以及IEEE其他委員會更有效地開展標準化活動；還負責審查和建議批準對IEEE SASB章程和操作手冊的修訂和補充。

標準審查委員會（Standard Review Committee，RevCom），負責審查標準，并向IEEE SASB建議標準能否通過。

行業聯系委員會（Industry Connections Committee，ICCom），負責審查《行業聯系活動發起文件》，并就是否發起或終止某項聯系活動向IEEE SASB提出建議。

2）IEEE標準制定程序

IEEE的標準委員會是承擔IEEE標準制定工作的組織。IEEE標準委員會包括專業協會（Society）和技術聯合會（Technical Councils）。IEEE標準制定程序主要包括以下階段。

a）項目發起

任何個人和組織都可以提出IEEE標準建議。感興趣的相關方可以組成一個潛在的工作組（working group），以致力于形成一個PAR，并爭取潛在的標準委員會的支持。當然，一個新PAR也可以由既有的工作組完成。工作組將PAR提 交 給NesCOM，NesCOM的 成 員 對PAR進行審查和評議，工作組對評議進行處理。NesCOM定期召開會議對所有的PAR進行審查和形成結論，并將結果向IEEE SASB提交。PAR通過意味著標準項目的開始。

b）成立工作組

PAR通過后，工作組即可確定。工作組負責起草標準。工作組對任何人都開放。對于某些單個的標準不需要IEEE或IEEE SA成員資格就可以參加，但對于企業標準項目，則需要具備IEEE SA企業成員資格才可以參加。

c）起草標準

工作組按照IEEE標準編寫的要求起草標準。IEEE負責編輯的工作人員會提供標準編寫方面的幫助。

d）投票

當標準委員會認為標準草案可以進行投票后，就會組建一個投票組。投票組由對標準感興趣的個人或單位組成。每一種類型的投票員人數不能超過投票組人數的三分之一。任何人都可以進行評議，但只有投票組內有投票權的成員才能投票。可以發布一個投票通知，來邀請重要的利益相關方和受影響的代表參加投票。投票通知至少要有15天。僅當有75%以上的投票返回，且返回的投票中有75%以上贊成時，投票才通過。

e）批準

RevCOM確定工作組起草標準和標準投票是否遵循所有程序和指導原則，并形成建議。RevCOM將建議提交IEEE SASB。IEEE SASB根據RevCOM的建議決定是否批準標準通過。標準獲準后，IEEE SA的編輯會對標準進行編輯，并發給工作組成員最后審核一遍后發布。

f）維護

當標準發布后發現有技術或編輯性的問題，可以發布勘誤表。

3）IEEE組織機構和標準制定過程

在IEEE標準制定過程中，IEEE不同的組織機構發揮著不同的作用。IEEE標準的制定具體由專業協會或技術聯合會下的工作組開展。IEEE SA負責對標準制定進行管理和協調。IEEE SASB下的新標準委員會對標準項目發起審查，審查委員會對標準進行審查，但項目最終都要通過IEEE SASB批準。在整個標準制定過程中，專利委員會、程序委員會、審核委員會都從各自職責角度對項目進行監督和管理。IEEE的組織機構對標準制定過程的監管如圖2所示。

圖2 IEEE組織機構與標準制定過程

（2）ASTM的組織機構及其工作方式

ASTM國際標準組織（American Society for Testing and Materials，ASTM），主要制定材料等領域的標準。迄今為止，ASTM已經制定并發布12000多項標準。

1）ASTM的組織機構

作為一個全球性標準制定平臺，ASTM采用扁平化組織結構模式。ASTM董事會負責重大事項決策；總裁負責ASTM的整體運行，下有八個部門，分別由八位副總裁負責相關部門，包括：實驗室服務和認證部、全球合作部、全球政策和交流部、商業發展和財務部、技術委員會運營部、銷售和市場部、法務部、信息技術運營和內容管理部。總裁也是共董事會成員之一。ASTM的組織機構設置如圖3所示。

圖3 ASTM的組織結構圖

2）ASTM標準制定程序

ASTM標準制定流程主要包括如下階段。

a）建議

任何個人和機構，不論是ASTM會員還是非會員，都可以向ASTM技術委員會、委員會經理或相關人員提交標準建議。

b）立項

ASTM技術委員會根據市場需求和技術可行性決定是否接受建議并立項。

c）標準起草

立項后，提案方負責標準的起草，可以獨立完成也可以邀請其他志愿者共同完成，并且需要按照ASTM標準模板起草標準。標準起草過程中，依據標準起草人的意見，可進行意見征求，也可不進行意見征求。

d）分委員會投票

標準草案起草完成后，提交到分委會，開始進行第一輪投票。分委員會按照“一個利益相關方一個正式投票計數”原則，確定分委會的正式投票計數的總數。投票需要收到正式投票計數總數的60%回票，該次投票才算有效。如獲得2/3及以上的贊成票，則投票通過，否則未通過，回到起草階段重新起草。

e）技術委員會投票

分委會投票通過后，則進行技術委員會層面投票。也是按照“一個利益相關方一個正式投票計數”原則，確定技術委員會的正式投票計數總數。每次投票需要收到正式投票計數總數的60%回票，該次投票才算有效。如獲得90%及以上的贊成票，則投票通過。否則未通過，回到起草階段重新起草。

f）標準委員會審批

技術委員會層面的投票通過后，標準提交到ASTM標準委員會進行審議。此時，主要審議起草和投票的流程是否公開、公正、透明，是否有合理的申訴及其處理，否定票和反對意見是否解決等。

g）批準與發布

審議通過后，該標準便獲得標準委員會的批準，并交由ASTM出版部發布。

3）ASTM組織設置和標準制定過程

在ASTM標準制定過程中，ASTM不同的組織機構發揮著不同的作用。

ASTM標準的立項由分委會投票決定，標準起草由工作組負責。標準起草完后要經過分委會和技術委員會兩次投票，滿足要求后才能通過。在此基礎上通過的標準，才能由標準委員會批準，并最終由ASTM發布。ASTM COTCO（技術委員會管理委員會）制定和維護《ASTM技術委員會管理規定》來確保技術委員會的規范運作。ASTM COS（標準委員會）則是制定和維護《ASTM標準的類型和格式》來確保ASTM標準文本編寫符合要求。ASTM的組織機構對標準制定過程的監管如圖4所示。

圖4 ASTM的組織機構和標準制定程序

2 國外標準組織機構的特點

IEEE和ASTM是全球影響力較大的兩個標準組織。從這兩個標準組織的機構設置來看，有如下共同特點。

（1）設有專門的標準管理機構

IEEE和ASTM都設有專門的標準管理機構，統一管理本組織的標準化工作。IEEE BOG和IEEE SASB負責IEEE的標準管理工作。ASTM的標準委員會（COS）和技術委員會管理委員會（COTCO）負責ASTM的標準管理工作。標準管理機構通過制定規則來規范本協會標準化工作按照統一、規范的要求開展工作，并對開展標準制定的機構進行監管。

（2）設有專門的標準制定機構

IEEE和ASTM都設有專門的標準制定機構。IEEE標準制定工作由IEEE專業協會和技術聯合會承擔。截至目前，IEEE共有39個專業協會和七個技術聯合會。ASTM標準制定由技術委員會承擔。截至目前，ASTM共有159個技術委員會。眾多的會員通過標準制定機構參與標準制定工作，為標準制定貢獻智慧。IEEE的會員數量超過42萬個，ASTM會員數量超過32000個。來自全球的技術專家通過加入標準制定機構，按照協會的規則開展標準制定工作，并接受管理機構的監督，但又與管理機構相互獨立；并且加入標準制定機構的準則透明、途徑公開、條件公平，這樣保證了標準制定的公開、透明和公平。

（3）機構下又設有不同的分支機構

標準制定工作涉及到技術、管理、法律等方面，為了更專業地對這些問題進行規范管理，IEEE和ASTM都在其標準管理機構下設有不同的分支管理機構，各司其職。IEEE在其IEEE SASB下設有專利委員會、程序委員會、審核委員會等，分別對IEEE標準涉及專利的處置、標準制定的程序符合性、標準制定與IEEE相關章程和規范的符合性等方面進行管理。ASTM則在其董事會的常設委員會下設有標準委員會和技術委員會管理委員會等，分別對標準制定和技術委員會管理進行管理。

對于標準制定機構，IEEE在其專業協會和技術聯合會下設有負責標準制定工作的工作組；對標準進行投票過程中還會成立投票組。ASTM則在其技術委員會下設分委會，分委會下再設立任務組（task group）開展具體標準制定。

（4）不同機構在標準制定過程中發揮合力作用

從IEEE和ASTM的標準化組織機構設置和標準制定過程可以看出，盡管這兩個協會的內部組織機構設置不盡相同，但這些內部組織機構都在標準制定過程中發揮著不同作用，有些機構是為某一特定標準制定階段服務，有些機構則是在標準制定全過程發揮保駕護航作用。不管怎樣，每一個機構都有其存在的意義，所有機構合力為標準制定全過程發揮作用，保證標準的制定符合公開、透明、公平的原則，滿足協會對標準制定的程序要求、編寫要求、知識產權管理要求等。

（5）機構對標準化工作進行制度化管理

為了統一和規范地對標準化工作進行管理，IEEE和ASTM都制定了一系列詳盡的管理政策文件，這些管理文件既包括標準化部門的政策文件、成員資格管理文件等，也包括具體的標準制定程序文件、標準類型和編寫文件、知識產權制度文件等。IEEE SASB批準了一系列管理文件來規范管理IEEE的標準化工 作，包 括 《IEEE SA操 作 手 冊》 《IEEE SASB章程》 《IEEE SASB操作手冊》 《工作組指南》 《反壟斷和競爭規則》等。ASTM COS制定和維護《ASTM標準的類型和格式》來確保ASTM標準制定的合規性，ASTM COTCO制定和維護《ASTM技術委員會管理規定》來確保技術委員會的規范運作等。而且這些文件都可公開獲得，保證了IEEE和ASTM開展標準化工作的透明性。

3 我國社會團體標準化組織機構設置的現狀

（1）組織機構設置不夠透明

從這10家社會團體來看，中國標準化協會、中國電器工業協會、中國國際貿易促進委員會商業行業委員會、中國工程建設標準化協會、中華中醫藥學會在其官網上公布了其內部組織機構設置情況。沈陽市民辦教育協會、中關村材料試驗技術聯盟、浙江省產品與工程標準化協會和山東標準化協會并未找到其官網，只能從這些社會團體在全國團體標準信息平臺公布的程序文件上找到零散的關于其組織機構設置的信息。機構設置的不透明，一方面是源于社會團體對標準化工作原理和方法的掌握不夠，從而無從在機構設置上加以落實；另一方面，也是源于社會團體對標準化工作規則掌握不夠，未能將開放、公平、透明的原則在其規則和制度中體現出來。

（2）標準管理機構的層次單一

從這10家社會團體來看，在社會團體內都設有標準管理機構，盡管這一機構的名稱可能不盡相同，可能是標準化委員會/標準化工作委員會/標準化管理專業委員會/技術標準部等；有些還設有秘書處。但在管理機構下，并沒有按照標準化工作的程序或者是工作內容再設立專門的分支機構來負責相關的業務工作。實際上標準化工作涉及到程序、知識產權、申訴處理、機構管理等方方面面。每一方面都需要不同的知識背景和專業人才。所有的工作都集中在一個機構層面，這造成了分工的不明確和處理問題的不專業。

（3）標準制定機構的規模相對較小

截至目前，IEEE的會員數量超過42萬，共有39個專業協會和七個技術聯合會。ASTM有32000多個會員，159個技術委員會。而從我國這10家社會團體來看，四家因為沒有找到官網，查詢不到會員和機構數量情況；另外有官網的六家社會團體，只有中國電器工業協會的官網顯示其現擁有41個分支機構，8000余家會員單位。從數據上看，不論是從技術機構的會員總數還是平均數量，我國社會團體的機構規模還很小，技術力量相對薄弱。

（4）標準管理機構對標準制定工作的管理力度不強

從這10家社會團體來看，都分別設有標準制定機構和標準管理機構。但這兩類機構之間的互動性不強，最多也就體現在標準立項和標準審查需要標準管理機構負責。有些對標準項目的審查則是由專家委員會/答辯專家組負責，并且從社會團體公開的文件也看不出社會團體標準管理機構與專家委員會/答辯專家組之間的關系。同時，也正是由于前述的標準管理機構層次單一，也導致了標準管理機構對標準制定機構和對標準制定機構開展標準化活動的管理不夠全面。標準管理機構對標準制定工作的管理力度不強，說明我國社會團體的標準化水平較低，管理能力不高。

（5）組織機構的工作機制不明晰

即便是中國標準化協會、中國電器工業協會、中國國際貿易促進委員會商業行業委員會、中國工程建設標準化協會和中華中醫藥學會在其網上公布了組織機構設置，但依然缺乏這些機構組建原則、成員資格、組成、機構職責等要求的詳細內容；而且對于這些組織機構的工作職責規定得也很模糊。國外標準化組織則對其機構的組建、成員資格等有著非常明確和詳盡的規定，并且完全對外公開透明。這些機構工作機制的不明晰也從一定程度上影響了社會團體標準化工作的公開性和透明性。

4 我國社會團體標準化組織機構設置建議

（1）遵循機構設置的基本原則

《標準化法》規定制定：團體標準，應當遵循開放、透明、公平的原則。社會團體的標準化組織機構設置也應遵循以上原則。GB/T 20004.1—2016《團體標準化 第1部分：良好行為指南》指出：開放是指團體開展標準化活動宜面向所有成員開放，反映成員需求，并確保成員能夠有機會參與標準化活動。鼓勵團體面向所有方面開放加入團體的渠道。公平是指團體開展標準化活動宜確保成員享有與成員身份相對應的權利，并承擔相應的義務。透明是指團體開展標準化活動宜通過適當的渠道向所有成員提供團體的標準化組織機構、運行機制、決策規則、標準制定程序及標準化工作進展等方面的信息，團體可通過公開的渠道對外公布與團體標準化活動有關的信息。這些原則在機構的組建、運營、管理過程中都應貫穿始終。

（2）從兩個維度進行機構設置

機構的設置應圍繞工作目的而定。社會團體應致力于制定出能滿足市場需求的標準，故而應設立標準制定機構。標準制定機構可按不同領域、不同層級設置分支機構，例如：技術委員會、分技術委員會、工作組等；并明確規則，以促使標準制定機構對團體成員開放，標準化工作規則對團體成員透明，團體成員可以公平地參與標準化工作。

同時為了保證標準制定的科學性和規范性，社會團體還應成立標準管理機構。標準管理機構可根據對標準化工作管理內容的不同設置不同的分支管理機構，例如：履行日常工作的秘書處、對標準制定機構管理的分支機構、對標準制定過程管理的分支機構、標準中知識產權管理的分支機構、申訴管理分支機構、外部專家機構等。標準管理機構不論怎么設置，都應能保證機構職能的實現。

（3）在機構設置的時候明確各項要求

不論標準化機構設置成什么樣，對機構以及機構內任一分支機構的設置都應明確其工作職責，成員要求，組建、變更和撤銷要求等內容。

1）工作職責

工作職責是機構設立的基礎。明確了工作職責才能確定機構內相關部門的分工和工作要求。對標準制定機構來說，其職責主要是負責提出團體標準的立項、完成團體標準的起草。對標準管理機構來說，其職責主要是對團體標準化工作進行決策、管理和協調。具體來說，包括對團體標準化活動的重大事項進行決策，制定團體標準化活動相關的政策和制度，確保各項政策和制度加以實行，協調團體標準化活動中有關的爭議，開展與其他標準化機構的聯絡等。

在明確各類機構職責分工的同時，還要明確不同機構之間開展工作的順序和銜接機制。例如：團體標準經標準編制機構完成了起草工作后，需經標準管理機構進行最終審核并批準，后由社會團體發布。標準制定流程涉及不同機構之間的程序流轉。只有通過明確的制度設計，界定各機構的職責和進入下一階段的條件，才能保證標準制定過程的有序銜接。

2）成員要求

確定了機構的職責后，就應基于其職責確定機構的基本組成，可能會設置分支機構，甚至更低一級的分支機構。要明確分支機構和成員的構成，明確各崗位的職責和對各崗位成員的要求。成員要求不僅要明確什么樣的人員才可以勝任該崗位，還要明確該人員在崗位上應履行什么樣的職責。

3）組建、變更和撤銷要求

任何一個組織都是有生命期的。標準化組織機構也應明確其組建、變更和撤銷的要求。任何一個機構都應該通過一個開放、公平和透明的程序來組建，并明確其變更和撤銷的條件和批準要求。

4）制度化建設要求

社會團體標準化組織機構建設的過程、組織機構的設置、職責要求、成員要求和工作要求等都應通過制度的形式固化下來，進行動態完善，并通過公開的渠道對外發布，以保證標準化工作的科學性、規范性和透明性。

5 結語

社會團體的組織機構建設是開展團體標準化工作的基礎。組織機構建設既要求有一個科學合理的組織架構，又要求有合理的運行保障機制。從國內外案例看來，沒有任何兩個社會團體的標準化組織機構完全一致，但出于標準化工作的目的，社會團體都設有標準管理機構和標準制定機構，并按照明確的制度開展標準制定工作，以保證團體標準制定的公開、透明和公平性。我國團體標準由于發展歷程較短，缺乏標準化工作經驗和基礎，對標準化組織機構的建設還不夠重視，這從一定程度上影響了我國團體標準化工作的公開性和透明性。為了規范社會團體的標準化機構建設，社會團體應按照公開、透明和公平的原則明確其標準化組織機構設置的內容和設置要求，確定標準化組織機構的職責，成員要求，組建、變更和撤銷要求等，并通過制度化的形式把機構要求固化下來，加強標準管理機構對標準制定機構和標準制定過程的監督，以提升團體標準制定的科學性和合理性。