某核電基地設備應急搶修人力管理現狀和風險分析

侯癸合，劉 桐，劉 建，甄飛強

（1.生態環境部華東核與輻射安全監督站，上海 200233；2.中核核電運行管理有限公司，海鹽 314300）

某核電基地是我國核電機組數量最多、堆型最豐富、裝機容量最大的核電基地，共有4個生產單元和1個乏燃料臨時干式貯存設施（見表1），技術路線、工作人員配置較為復雜，其在應急搶修人力管理方面有相對豐富的經驗和較明顯的區域特點。本文將介紹該核電基地的設備應急搶修人力管理現狀，以便為營運單位和內外部核安全監督提供參考。

表1 核電基地概況Table 1 NPPs in the nuclear power base

1 某核電廠設備應急搶修人力管理現狀介紹

應急搶修人力管理主要包含三塊內容：人力配置、維修能力、應急能力。

1.1 人力配置

該核電基地的應急搶修人員由應急搶修崗位人員與其他增援人員組成（如圖1所示）。應急搶修崗位人員承擔應急職責；增援人員作為后備力量，在事故搶修任務超出現場應急人員能力時對現場人員進行補充。

圖1 應急搶修人力來源Fig.1 Human resource for emergency repair and corrective action

1.1.1 應急搶修崗位人力配置

核電基地設應急指揮部應急搶修副總指揮1名；4個現場指揮部（乏燃料臨時干式貯存設施納入三期工程統一管理）各設搶修副指揮1名；應急專業組中，不同生產單元各設搶修組1組（二期工程1、2號機組和3、4號機組搶修組分開設置）。各搶修組負責所轄機組故障設備搶修、車載移動設備接入相關操作以及與維修應急增援人員的接口。本文中的討論范圍為搶修組。

各搶修組的應急崗位設置和人員要求一致（見表2），4個生產單元共計設175個應急崗位。正選人和替代人均要求由正式員工擔任；隊員要求有2年以上相關工作經驗，隊長要求有5年以上相關工作經驗，未對應急搶修工作人員的工作授權進行要求。目前基地搶修組共有工作人員173人。

表2 各生產單元搶修組應急崗位配置Table 2 Emergency repair and corrective action team in each NPP

1.1.2 搶修組人員間的支援

應急搶修組正選人組成應急最小單元，替代人為對應的應急崗位提供人員儲備。進入應急狀態后，正選人優先啟動到崗；替代人員作為事故工況下持續開展應急響應的人力補充在海鹽待命。如發生應急響應時間過長、人員應急照射劑量超標、個人身體狀況不適等情況，替代人可與正選人進行輪換。必要時，事故機組搶修組可通過現場指揮部和應急指揮部調配其他搶修組工作人員執行應急支援。

1.1.3 場內非應急崗位人員的增援

事故情況超出現有人員處置能力時，可申請場內非應急崗位人員參與應急增援。

場內非應急崗位人員增援涉及兩方面，一是對非應急崗位正式員工進行臨時應急授權，二是調動承包商進行應急支援。工作經驗符合被增援應急崗位要求時，正式員工可被授予臨時應急授權職責；對承包商應急增援人員無限制性要求。

1.1.4 支援隊應急支援

福島事故后，根據國家核安全局的相關要求［1］，該核電基地所屬的中核集團統籌集團內核電基地的應急力量，建立中核集團核電廠核事故應急場內救援隊（如圖2所示）、核事故應急資源庫等基礎設施，在必要時為事故核電廠提供支援。其應急響應能力一般通過綜合應急演習模擬驗證，常用于應急設備調用流程驗證，搶修人力增援的模擬較少。

圖2 中核集團應急場內支援隊應急組織示意圖Fig.2 On-site emergency response assist teams in China National Nuclear Corporation

1.2 維修能力

該核電基地規定維修人員須取得4級以上工作授權方可進行現場設備維修操作，涉及特種設備、特殊工作的還須持有特種資格許可。

1.2.1 工作授權

截至2020年9月25日，設備維修相關部門4級及以上工作授權的人力配置情況如圖3所示。

圖3 維修人員工作授權Fig.3 Maintenance work authorizations

一般情況下，維修工作滿3年可獲得3級工作許可（可執行一般維修工作），滿4年可獲得2級工作許可，滿5年可獲得1A/B級工作許可。搶修組現有的173名工作人員中，擁有工作授權的共計122人，大部分集中在1級工作授權（共計109人），可執行關鍵維修、重要維修，有較充足的工作經驗和較高權限。部分搶修組崗位由科級以上干部承擔，一般情況下科級以上人員按干部管理體系管理，在日常工作中較少執行具體的維修工作，大部分沒有工作授權。

1.2.2 特種資格

對維修一～五處和維修支持處現有人員的備案信息按最新資格證管理［2］整理，剔除已取消的許可項目和不完整信息后，得到統計表3。

表3 部分特種資格許可的持有情況Table 3 Partial of special work authorizations holding

續表

現場實施中，日常登高架設作業、焊接、無損、空調維修由承包商承擔。除此之外的機電儀和維修支持所需的資格許可對于應急崗位人員而言，基本可以實現覆蓋。

1.2.3 日常維修工作執行情況

該核電基地的日常設備維修工作由正式員工和承包商共同承擔，承包商由對口處室管理。維修正式員工與承包商總人數比約為1∶9（如圖4所示）。為保證自主維修能力，該核電基地采取了一定的措施。

圖4 維修正式員工與承包商的人力分配比率Fig.4 Ratio of maintenance staffs to contractor workers

對于關鍵設備的維修工作，該核電基地要求自主維修為主、外委維修為輔，由維修部門組織或承擔關鍵設備的維修工作。

為直觀反映正式員工在維修工作中的介入情況，維修相關處室通過自主持包率進行控制。自主持包率為班組自控數據，統計范圍為1～3級工作包。

自主持包率K的取值公式如下。

式中：m——自主持票工包數量；

M——1～3級工包總數量。

每個工作包對應唯一工作票和唯一工作負責人。維修工作包的工作負責人為核電廠正式員工則可統計為自主持包。一般而言，維修各處室自主持包率在25%～40%間波動（如圖5所示）。

圖5 維修自主持包率趨勢Fig.5 Trend of work package preparation rate by utility workers

另外，部分維修項目為外委項目，其中包括核電廠不具備工作條件或能力，須依賴承包商的項目。個別外委項目涉及核應急維修工作（見表4）。正式員工不參與外委項目現場實施，但需對合同的履行情況進行核實。

表4 部分重要外委項目清單Table 4 List of partial outsourced projects

1.3 應急能力

該核電基地應急響應人員的能力維持主要有3種方式：應急核查、應急培訓、應急演習演練。

1.3.1 應急核查

目前應急核查只覆蓋在冊的應急響應人員（正選人+替代人）。正選崗位原定人員若請假，須尋找替代人或其他合格人員進行替代，替代人員向處室備案即可。應急核查有下列量化指標。

有效回復的值守人數滿足本崗位正選人數要求的崗位f(i)的取值公式如下。

式中：i——第i個應急崗位，（1≤i≤N）；

N——應急崗位總數；

xi——應急崗位i有效回復人數；

yi——應急崗位i設置的正選人數。

應急崗位i有效回復的值守人數Mi的計算公式如下。

應急核查回復率G1的計算公式如下。

應急崗位在崗率G2的計算公式如下。

應急人員在崗率G3的計算公式如下。

2020年基地應急短信核查回復率為96.90%～99.87%，平均回復率為99.27%。按照現有統計方法，應急崗位在崗率、應急人員在崗率均為100%，基本滿足正選人數的要求。抽查應急崗位人員，對應急崗位的紀律要求比較清楚，應急核查對應急崗位人員具有較強的約束。

1.3.2 應急知識培訓

按照現行演習培訓方案（見表5），只有應急組織成員（正選人+替代人）接受應急專業知識培訓，非應急人員及承包商按一定比例接受應急響應基礎知識培訓。

表5 部分人員培訓標準Table 5 Partial list of training standards

搶修組應急專業知識培訓為課堂培訓，主要課程有搶修流程、設備調度管理以及移動設備接口聯接等。根據搶修組的年度培訓記錄，現場應急搶修組的基本理論培訓基本上能覆蓋應急崗位人員。

1.3.3 應急演習

應急預案對應實施的各項應急演習的頻度、要求進行了規定（見表6）。涉及現場搶修的演習演練中，預設的故障根據演習腳本設置推進。演習演練記錄顯示，應急搶修演習現場的操作工作組中，承包商占相當比例，與日常維修情況相吻合。

表6 各類演習要求Table 6 Emergency exercises requirements

2 應急搶修人力管理的核安全監督情況

該核電廠設備應急搶修人力管理基本有效，但日常監督中也發現一些項目有待提升。

2.1 核設施營運單位應急搶修人力配置與實際工作的偏離

搶修組應急人員中存在一人同時承擔不同崗位正選、備選人的情況。雖然現行國標［3］中并未禁止一人多崗，但在實際執行時有可能削弱事故應急中的人力補給。應急演習中，應急人員參加即可（見表6），無法評估對相關工作的熟悉度。另外，搶修組中無工作授權者共計51人（如圖3所示），占比29.4%，比重較大。如1.2節所述，無工作授權人員日常不可執行現場維修工作，其所占比例較重會削弱應急搶修的執行能力，崗位安排與實際工作要求有所偏差。

對應急搶修支援和增援人員而言，日常演習進行了人員調用的演習（見表7），但存在一定問題：（1）非應急崗位正式員工和承包商接受臨時應急授權責任并無強制性要求，未進行應急專業知識培訓（見表5），應急能力受限。（2）承包商增員的管理相對不足，現有應急預案中如何實施承包商增援并不清晰。同時，承包商信息管理平臺中相關信息填寫存在較多的錯誤和填寫不規范，增加了緊急情況下審查承包商人員能力的難度。（3）演習演練并不驗證設備維修技能，不同技術路線的機組設備和廠房布置差異較大，日常跨生產單元的維修活動較少，跨生產單元的增員人員是否能獨立承擔起搶修任務缺乏有效驗證。

表7 2020年綜合應急演習中部分搶修工作人員的安排Table 7 Emergency repair and corrective action team workers arrangement during 2020 comprehensive emergency drill

2.2 核設施營運單位設備維修能力依賴承包商人員和技術

核電基地現有應急搶修人員的配置基本能覆蓋工作需求，但受限于人力和技能，實踐中不可避免地需依賴承包商的維修技術和人員。然而承包商的應急能力存在弱項，過度依賴承包商有可能在應急搶修中引入新的風險。

一方面，承包商維修人員的應急管理不足。承包商人員流動性較大，人員對現場的工作環境不熟悉、缺乏經驗的概率較高；雖然對承包商有應急能力維持的要求，但其知識技能培訓管理體系不足，對所服務核設施的相關管理程序和規定了解不夠，日常應急演習監督中發現存在參演承包商對所承擔工作不熟悉的情況；承包商往往多個項目同時進行，有可能存在滿足資質要求但相應人員不在本地現場的情況，加劇了應急情況下無法調用到合格人員的風險。

另一方面，承包商的核安全文化意識和責任心較弱。較正式員工而言，承包商的核安全文化意識較弱，工作目標和期望不明確，日常工作中較多出現對施工現場工作的安全分析不到位，現場行為較難規范的情況，有可能在應急過程引入新的偏差。維修領域承包商并不在當前的應急管理體系中，基地通過《承包商應急響應管理》對其應急能力維持進行管理，個別外委項目在合同中明確了受委托承包商的應急保障職責（見表4），但在管理過程中存在核安全文化逐級衰減的情況，以致基層承包商人員參與應急的責任意識不足。

鑒于歷史經驗，福島第一核電廠的日常維修工作依賴承包商［4］，但在地震后大部分留下來處理事故的是核電廠正式員工［5］。若對承包商搶修能力過度依賴，一旦應急中承包商人員履職不力、臨陣脫逃，可能使營運單位面臨嚴峻的人員調度風險。

2.3 外部監督和評估存在困難

福島核事故后，國內應急響應工作汲取教訓，形成大量本土化應急響應經驗；《核安全法》頒布之后，對應急響應的要求不斷提高。但隨著安全要求的新態勢和大規模疫情爆發等新發問題的沖擊，核安全應急能力保障尚需優化完善，而涉及應急搶修管理的行業標準、國標、政策文件中仍有一部分發布于十年前，至今尚未更新，亟待升版。

營運單位應急搶修崗位的最小人員要求一般在應急預案中加以明確。個別核電廠制定應急崗位人數時參考了美國NRC的相關文件［6］，并在其基礎上進行了加強。但營運單位通常認為應急搶修是應急的后備手段，缺乏對其的重視和研究，國內現行國標、政策文件等對相關內容也缺乏明確的指導。

核設施應急搶修人力調用涉及部門、領域較多，且各核電基地的管理模式差異很大。受制于時間、人力和知識水平，外部評估難以對其搶修人力管理情況進行全面評估。核安全監管當局的監督主要為符合性監督，日常演習演練、維修工作均是核安全監管當局的關注項目。雖然法規規定“應急人員具有完成應急響應的能力和知識”［7］，但人員應急搶修能力方面并無明確的指標依據，實際執行時缺少更有力的抓手。

3 管理提升建議

（1）應急搶修人員選用、培養策略的優化

應急搶修人員的選用不應脫離現場工作實際。營運單位在制定應急人員的選任原則時，需充分考慮應急響應能力和維修實操能力的考察，兼顧現場實際工作，制定搶修人員選用指標。在應急人力培養中，應梳理弱項、缺項并及時優化，如增加實操模擬和訓練、加強不同生產單元搶修人員間的技術交流、強化承包商應急管理、吸納承擔關鍵工作的承包商人員進入應急管理體系等。同時，利用已有的應急信息化平臺，建立完整的應急搶修人員信息庫，以便在應急狀態下快速確定、調用合格的應急搶修人員。

（2）營運單位自主應急搶修能力提升

營運單位應吸取以往歷史的經驗教訓，強化承包商應急管理、有效鎖定現有應急搶修人力資源；思想認識上，要重視自主應急搶修能力提高，減少對承包商維修能力的過度依賴，將自有應急搶修保障隊伍建設納入核動力廠管理體系，進行統一布局；在隊伍建設中，以實戰為導向，加強自有專業化搶修隊伍的人力資源配置、自主技術能力培養、物資保障，執行有效的實操演練，及時進行應急搶修保障能力的自我評估審查，以提高人力、技藝、設備的結合度，打造忠誠、可靠的專業化自主應急搶修隊伍。

（3）應急能力管理研究

核安全監管部門和相關行業協會擁有平臺優勢，為更好應對核安全應急新形態，需加強兩方面的工作：一是鞏固完善經驗反饋平臺，推動營運單位加強對應急搶修工作的重視，開展自我審查、完善內部管理、做好經驗分享；二是進一步做細對營運單位的指導，在壓實營運單位全面責任的基礎上，針對行業內部共有弱項及新發問題，及時補充更新上游文件，建立健全適應我國國情的應急搶修人員管理標準、規范文件、搶修能力評估模型等，為內外部監督和營運單位內部管理提供依據。

4 結語

十四五規劃提出“確保生態安全，加強核安全監管”，對核安全及核安全監管提出了新的要求。核安全監管當局以“大安全”為理念，進一步加強了監督執法。核設施營運單位也應樹立系統思維和戰略眼光，主動結合工作實際進行全局性、多重性、多維度的分析，建立符合自身情況的應急搶修人力管理的措施，以適應不斷推進的核安全監督要求和監管生態。