國外預印本平臺建設的歷程、特點及啟示

【摘要】預印本平臺是開放獲取和科學交流的重要媒介組織。分析國外預印本平臺的建設歷程有助于中國預印本平臺以史為鑒，繼往開來。本研究回顧了國外預印本平臺建設的歷史圖景，將其總結為前時代、雛形期、完善期、擴張期、繁榮期等五個建設階段。在這一過程中，國外預印本平臺逐漸形成了外部合作性強、平臺影響力強、獨立程度高等特點。在此基礎上，本研究建議中國預印本平臺強化與期刊之間的學術資源合作，同時將引資與開發相結合，不斷優化平臺功能，提高科研服務力和學術影響力。

【關鍵詞】預印本 預印本平臺 開放存取 學術出版 科技期刊

作為開放獲取背景下學術傳播重要渠道的預印本平臺，被學界賦予了對抗學術壟斷、實現學術自由的重要使命。預印本平臺的出現不僅深刻地改變了學術出版模式，更實現了科研工作者開放同行評議的愿景。在“新型冠狀病毒肺炎”疫情期間，預印本平臺天然的即時性為學術出版與傳播提供了便利，為推動科研進展和解決社會問題做出了重要貢獻。但是，預印本平臺從誕生到發展再到成熟，其過程并非一帆風順。自20世紀40年代以來，期刊出版商強行設置出版壁壘，使預印本平臺的發展屢次受挫。經歷多次交鋒與博弈，預印本平臺與期刊出版商最終達成了妥協，并形成了合作共享科研成果的出版機制，為科研人員的科學交流提供了更多機會。本研究旨在梳理國外預印本平臺從誕生到成熟的發展歷史，試圖勾勒預印本平臺演變的進程。這對于中國發展以預印本平臺為載體的學術交流模式具有一定的借鑒意義。

一、國外預印本平臺的建設歷程

（一）緣起：預印本平臺的前時代（1945—1960年）

第二次世界大戰對科學信息的傳播系統造成了破壞（諸多學術交流活動陷于停滯狀態）。出版發行學術論文面臨挑戰。1945年，為了避免重復工作和資源浪費，有學者提出了一種“印前交換”（preprint exchange）模式。而后史密森學會（Smithsonian Institution）采納了該模式，并建立了醫學科學信息交換所（Medical Sciences Information Exchange）。該交換所試圖代表美國學界將印前交換模式制度化。但是，由于該模式默認了未經審查的學術論文可以繞過期刊發表，在當時的認知條件下受到了許多資深科研工作者的反對Phelpsrh R H， Herling J P. Alternatives to the Scientific Periodical： A Report and Bibliography， https：//unesdoc.unesco.org/ark：/48223/pf0000180187， 1959-11-19.。

20世紀50年代開始，全球學術出版業踏入繁榮階段。以期刊為主導的學術出版模式日漸無法滿足學界對科學信息出版傳播速度的需求。1950年，比利時粒子物理學家萊昂·羅森菲爾德（Leon Rosenfeld）批評科技期刊帶來了研究成果的泛濫，其同行評議模式使許多新興研究淹沒在洪流之中。他觀察到越來越多的物理學者愿意使用預印本與同行進行學術交流，并預判期刊可能失去其出版傳播的重要功能Beaverd P. Collaboration in an Invisible College. American Psychologist， vol.21， no.11， 1966. p. 1011.。1957年，美國國家科學基金會等主辦的國際科學信息會議召開。在長達1600頁的研究報告中，預印本被多次提及，表明了其已備受學界關注National Research Council. Proceedings of the International Conference on Scientific Information： Two Volumes. Washington DC： The National Academies Press. 1959. p.156.。

（二）爭議：預印本平臺的雛形期（1961—1970年）

在1940年至1960年的二十年間，預印本多是科學個體之間的分散式交流，不具有集中性。1960年后，生物學領域一項名為信息交換小組的實驗則打開了預印本平臺化發展的路徑，為預印本平臺的形成奠定了重要基礎。1961年，美國國立衛生研究院（NIH）成立了醫學信息交換小組。該小組的功能在于復制和保存科研人員提交后的預印本，并以郵寄形式分發給加入了該小組的成員The Cold Spring Harbor Laboratory. Proposed Creation of Information Exchange Groups Serviced by an Exchange Center， http：//libgallery.cshl.edu/archive/files/35f488909b1283140a5c8b6e2d53e029.jpg， 2020-07-20.。到1965年底，來自46個不同國家的3663名研究人員參與其中，郵寄了2561種不同的預印本，同時還創建了另外5個信息交換小組Heenan W F， Weeks D C. Informal Communication among Scientists： A Study of the Information Exchange Group Program （Part I）， http：//www.dtic.mil/dtic/tr/fulltext/u2/726650.pdf，2020-07-23.。

然而，由于以科研工作者為主導的學術交流機制將學術期刊排除在外，信息交換小組很快遭到了期刊出版商的強烈反對。1966年5月，《今日物理》（Physics Today）發表了一篇題為《期刊過時了嗎？》（Is Journal Publication Obsolescent？）的社論，該期刊編輯提醒科研工作者應努力提升論文質量，而不是借預印本迅速出版成果Dray S. Information Exchange Group No. 5. Science， no.153， 1966. p.694-695.。《自然》（Nature）緊隨其后刊發了一則社論，其認為美國國立衛生研究院應當把花在信息交換小組上的資金轉投到商業期刊方面，以扶持商業期刊產出更具完整性、系統性、規范性的論文Pasternak S. Is Journal Publication Obsolescent. Physics Today， vol.38， no.5， 1966. p.38-43.。9月，《化學生物學》和《分子生物學雜志》宣布決不接收任何以預印本形式發表過的文章Thorpe W V. Biological Journals and Exchange Groups. Nature， no.156， 1967. p.547-548.。在巨大的壓力下，美國國立衛生研究院不得不選擇關閉信息交換小組。

雖該小組以失敗告終，但為后續預印本平臺提供了寶貴的經驗Confrey E A. Information Exchange Groups to be discontinued. Science， no.154， 1966. p.843.。冷泉港實驗室的檔案顯示，信息交換小組中超過三分之一的成員來自美國以外的其他國家（主要來自英國、日本和澳大利亞），同時還包括一些社會主義國家的研究人員Green D. Death of an Experiment. International Science & Technology， no.65， 1967. p.82-88.。在信息交換小組被封殺后，包括《自然》《新英格蘭醫學雜志》等均明確表示不能接收以預印本形式發表的文章，并形成了控制醫學學術內容發布的英杰芬格規則Anonymous. Secret Colleges End. Nature， no.212， 1966. p.865-866.Anonymous. Information Exchange. The New England Journal of Medicine， no.276， 1967. p.238-239.。

（三）破局：預印本平臺的完善期（1970—1991年）

1970年后，電子化的信息傳播模式為快速共享學術成果提供了可能Mccarthy M J. The Historian and Electronic Research： File Transfer Protocol （FTP）. History Microcomputer Review， no.9， 1993. p.29-46.。1974年，斯坦福大學（Stanford University）高能物理信息檢索系統（SPIRESHEP）投入使用。到1975年，該中心圖書館平均每周接收到約70份預印本。同一時期，美國國家射電天文臺（National Radio Astronomy Observatory， NRAO）組織了一項每周整理各個機構預印本清單的項目。該項目后被稱之為“RAPsheet”Addis L. Brief and Biased History of Preprint and Database Activities at the SLAC Library： 1962-1994， https：//www.slac.stanford.edu/spires/papers/history.html， 2002-01-26.。

20世紀80年代，預印本成為了美國科研工作者共享研究成果的主要載體。當時一項針對美國科技期刊使用情況的研究表明，有大約一半的科研工作者正在使用預印本進行學術交流Martin S. Preprint Listing Service “Rapsheet” and “Unrapsheet”. National Radio Astronomy Observatory Newsletter， no.2， 1981. p.41.。1985年，斯坦福線性加速器中心數據庫系統開發了名為“QSPIRES”的程序，該程序允許物理學家使用電子郵件搜索預印本數據庫。這使得科研工作者能即時檢索到特定作者或機構的所有論文，或著作被引用的頻率O’Connell H B. Physicists Thriving with Paperless Publishing， https：//www.osti.gov/biblio/753289/， 2000-02-03.。

1991年，洛斯阿拉莫斯國家實驗室（Los Alamos National Laboratory，LANL）的研究人員金斯帕格（Ginsparg）在NeXT計算機上建立了第一個全自動電子郵件存儲庫。該存儲庫因規模較大，受到了美國國家科學基金會（National Science Foundation，NSF）的資助，并更名為“arXiv”Gastel B. From the Los Alamos Preprint Archive to the arXiv： An Interview with Paul Ginsparg. Science Editor， vol.25， no.2， 2002. p.42-43.。“arXiv”的正式創立標志著國外第一個預印本平臺誕生侯志江：《arXiv預印本服務研究及啟示》，《圖書館工作與研究》2019年第2期。。

（四）起舞：預印本平臺的擴張期（1992—2012年）

20世紀90年代中期，計算機技術、互聯網技術迅速發展，商業軟件出版繁榮。在此背景下，號召“自由、開放、合作、共享”的開放科學運動日益興盛Ross J S， Krumholz H M. Ushering in a New Era of Open Science Through Data Sharing： The Wall Must Come Down. Journal of the American Medical Association， vol.309， no.13， 2013. p.1355-1356.。開放科學運動包含了自由軟件及開源軟件運動、開放存取運動以及開放數據運動等一系列推動科學開放獲取與交流的實踐唐義、肖希明：《開放科學發展歷程及存在的問題與對策》，《情報資料工作》2013年第5期。。預印本平臺自發布、自傳播的功能恰好迎合了開放科學運動的取向，加之其在物理學領域的成功運營，激發了計算機科學、圖書館學等學科人員的學術交流需求。一批專業屬性較強的預印本平臺隨后相繼創立。如表1所示，徐佳寧的研究發現21世紀初國外預印本平臺的總數超過100個，包括美國、英國、法國、德國、瑞士、挪威、俄羅斯、日本等國家均創建了本國的預印本平臺徐佳寧：《國際電子預印本發展現狀實證研究》，《圖書館建設》2010年第10期。。這些預印本平臺覆蓋的學科范圍廣泛，分屬計算機科學、經濟學、圖書館學等。

預印本平臺在擴張的同時，期刊出版商也感受到了這種新穎的出版形式勢不可擋。2005年3月，《自然》發表了一篇題為《〈自然〉尊重預印本服務》（Nature respects preprint servers）的社論，以澄清關于《自然》不接受預印本的流言Anonymous. Nature Respects Preprint Servers. Nature， no.257， 2005. p.434.。2007年，為了對抗日益增長的預印本平臺，《自然》主動創建了名為“Nature Precedings”的預印本平臺，試圖奪回期刊運營預印本服務的主動權。事實上，期刊主動介入預印本服務是其走向開放獲取的重要一步，但是在當時許多科研人員已經養成了使用習慣，對“Nature Precedings”等新預印本平臺的使用意愿并不強。因此“Nature Precedings”在運營5年后黯然退出市場Anonymous. About Precedings， https：//www.nature.com/npre/about， 2020-07-25.。不過，期刊的主動介入讓傳統預印本平臺運營商感受到了威脅，如何達成一種“共贏”的商業模式成為了他們思考的方向。

（五）合作：預印本平臺的繁榮期（2013年至今）

2013年后，智能手機的普及促進了社交媒體的進一步發展。這種富有交互性、即時性的傳播方式在一定程度上啟發了預印本平臺的功能開發。2013年11月，美國冷泉港實驗室（Cold Spring Harbor Laboratory， CSHL）啟動了預印本平臺bioRxiv。該平臺主要發表生命科學預印本Anonymous. About bioRxiv， https：//www.biorxiv.org/aboutbiorxiv， 2020-07-25.。與之前的預印本平臺不同，bioRxiv充分借助了社交媒體的互動功能，其為每篇預印本設計了用戶評論界面。投稿者只需打開自己的預印本鏈接，便可以看到同行對該預印本的反饋，從而獲得更多專業的意見Learn J R. What bioRxiv’s First 30000 Preprints Reveal about Biologists， https：//www.nature.com/articles/d41586-019-00199-6， 2019-01-22.。這一設計實際上是對開放性同行評議的踐行，突破了期刊對同行評議的壟斷，使學術交流、傳播更加快速和便捷。

不僅如此，bioRxiv還借鑒了社交媒體的“博客迭代”模式。投稿者可以通過該模式不斷更新自己的預印本版本，使所有用戶都可以看到該篇預印本豐富與完善的過程。這一設計不僅打破了期刊出版內容“不可更改”的定律，更使學者可以搶占論文的首發權，滿足了科研工作工作者的出版需求。該預印本平臺在上線后被《科學》（Science）評為了十大科學突破之一Anonymous. 2017 Breakthrough of the Year， https：//vis.sciencemag.org/breakthrough2017/， 2020-07-26.。bioRxiv的成功很快引發了其他預印本平臺的效仿，同時也掀起了一股創辦預印本平臺的熱潮。與擴張期不同，此次預印本平臺創辦的學科更加細分，且更重視平臺建設（如表2所示）。

國外預印本平臺的繁榮卻沒有改變英杰芬格規則。預印本平臺商要做的便是與期刊合作，成為學術共同體的成員。在合作過程中，bioRxiv的“雙向傳送模式”和ESSOAr的“一鍵式傳輸模式”被廣泛借鑒。這兩種合作模式調和了預印本平臺與期刊出版商之間的矛盾，使預印本平臺逐漸被納入到科研評價體系中。2017年，英國醫學研究理事會、美國國立衛生研究院均鼓勵受資助者在基金申請書中引用預印本。陳和扎克伯格基金會（ChanZuckerberg Initiative，CZI）甚至要求受資助者在論文被提交給期刊的同時發表預印本唐耕硯：《科技期刊縮短出版時滯策略研究——以“新型冠狀病毒肺炎”事件中的醫學期刊為例》，《出版科學》2020年第3期。。2019年底，“新型冠狀病毒肺炎”爆發，預印本平臺的快速共享功能在一定程度上推動了科研進展。

《柳葉刀—全球健康》（The Lancet Global Health）的研究表明，因能夠及時傳播最新信息，預印本在公共衛生緊急情況下可以發揮強大作用Majumder S M， Mandl D K. Early in the Epidemic： Impact of Preprints on Global Discourse about COVID-19 Transmissibility. The Lancet Global Health， vol.8， no.7， 2020. p.901-908.。此外，在疫情之中，預印本平臺還受到了期刊界的認同。《新英格蘭醫學雜志》摒棄了英杰芬格規則，宣布接收在預印本平臺發布的論文唐耕硯：《〈新英格蘭醫學雜志〉應對突發公共衛生事件的經驗及啟示》，《醫學與社會》2021年第5期。。麻省理工學院出版社（MIT Press）的新期刊則使用人工智能工具對收到的預印本進行快速分類，并進行公開審稿和分享Anonymous. The MIT Press and UC Berkeley Launch Rapid Reviews： COVID-19， https：//mitpress.mit.edu/blog/mitpressanducberkeleylaunchrapidreviewscovid-19，2020-06-29.。這進一步表明，在預印本平臺的繁榮時期，其對期刊資源的整合，以及對科學評價體系的統攝力正逐漸增強。按此趨勢，國外預印本平臺未來可能發展成為一種資源復合型的學術交流平臺。

二、國外預印本平臺建設的特點分析

（一）外部合作性強，且形成了固定協作模式

從國外預印本平臺的建設歷程來看，其已初具特點，主要表現在以下兩方面。其一，外部合作性較強。國外預印本平臺在建設初期由于合作意識較弱，與期刊之間存在強烈的利益矛盾，導致期刊出臺英杰芬格規則限制其發展。為了緩解此問題，預印本平臺強化了自身的外部合作性。例如bioRxiv、medRxiv等生命科學預印本平臺與《微生物學》（Access Microbiology）、《美國人類遺傳學雜志》（American Journal of Human Genetics）等超百本生命科學類期刊簽訂了合作協議bioRxiv. About bioRxiv， https：//www.biorxiv.org/aboutbiorxiv， 2020-12-08.。此外，著名的創新型期刊《eLife》在2020年12月宣布未來將只審核合作預印本平臺傳遞的論文，如作者尚未在預印本平臺上發布論文，該期刊將主動為作者發布Eisen M B， Akhmanova A， Behrens T E， et al. Peer Review： Implementing a “Publish， then Review” Model of Publishing， https：//elifesciences.org/articles/64910， 2020-12-01.。

其二，在合作的過程中，國外預印本平臺已形成了較為固定的合作模式，其通過設計“雙向傳送”或“一鍵式傳輸”等模式強化與期刊的合作。前者在作者存繳預印本的同時，將稿件自動遞交到期刊的投稿系統。此外作者也可選擇在期刊錄用前，先將稿件發布在bioRxiv上。這實現了作者、期刊、預印本平臺的多方共享。后者則為作者投稿提供了“傳輸稿件”的選項，即稿件經過期刊編輯部初審后，采編系統會自動將稿件元數據發送給預印本平臺，預印本平臺接收到稿件后，以電子郵件的方式通知作者，并引導作者前往預印本平臺繼續完善信息楊碩：《預印本庫與傳統期刊合作的典型模式研究》，《科技與出版》2020年第7期。。例如，SSRN就通過此模式與《柳葉刀》（The Lancet）建立了深度合作，通過“一鍵傳輸模式”整合學術資源。

（二）平臺影響力強，被納入科研評價體系中

國外預印本平臺的另一重要特點是影響力較強。在學術影響力方面，布朗（Brown C）等人的研究發現，由于物理學、經濟學、生物與臨床醫學預印本的使用率較高，相關學科均建立了權威的預印本平臺，因此上述學科的預印本被引次數不斷提升Brown C. The E‐Volution of Preprints in the Scholarly Communication of Physicists and Astronomers. Journal of the American Society for Information Science and Technology， vol.52， no.3， 2001. p.187-200.Li X M， Mike T， Kayvan K. The Role of arXiv， RePEc， SSRN and PMC in Formal Scholarly Communication. Aslib Journal of Information Management， vol.67， no.6， 2015. p.614-635.解賀嘉、劉筱敏：《國外預印本平臺研究述評》，《科技與出版》2020年第6期。。此外，高能物理、太陽物理學、生物醫學等學科的實證研究也發現，國外預印本平臺上的論文能夠獲得更多引用，在學術圈層內的影響力較大Conroy G. Preprints Boost Article Citations and Mentions， https：//www.natureindex.com/newsblog/preprintsboostarticlecitationsandmentions， 2019-07-09.。在社會影響力方面，評價論文社會影響力的關鍵指標Altmetrics顯示，預印本平臺上的論文在社交媒體的轉發量、閱讀量等方面具有較大優勢。唐耕硯等人的研究也發現，在“新型冠狀病毒肺炎”事件發生期間，預印本平臺上的論文在官方媒體上表現出了較高的顯示度唐耕硯、蔡豪：《預印本平臺的輿論治理困境與應對策略——基于“新型冠狀病毒肺炎”事件的反思》，《科學學研究》2021年第4期。。

國外預印本平臺較高的影響力源自其在建設后期被納入到科研評價體系中。從國外預印本平臺的歷程來看，其為了彰顯此特點，主要采取了三方面的措施：其一，不斷擴大與期刊的合作范圍，通過轉移符號資本提升平臺的品牌認知度;其二，積極取得科學基金的認可，使科學基金資助的科研項目成果強制發表在平臺上，從而讓自己接軌科研評價體系;其三，通過提高開放同行評議的活躍度、質量，強化學術共同體中的認同感。現階段，國外預印本平臺正在進一步強化開放同行評議的透明度，如bioRxiv等預印本平臺開始允許某些期刊和獨立評審服務在預印本上線的同時，公開發表對其研究內容的評估任芳言：《預印本平臺bioRxiv將同時刊發論文與同行評議》，《中國科學報》2019年10月17日。。這可使預印本平臺進一步提高平臺影響力。

（三）獨立性程度高，運營資金多為機構資助

獨立性程度高是國外預印本平臺建設的一個顯著特點。作為學界自治、共享的學術交流平臺，預印本平臺一般不會接受商業機構的資助，同時也向學術共同體免費開放。在資金來源上，為了保持自身的獨立性，國外預印本平臺多是通過學術機構的資金維持運營，或援求科學基金的資助。例如bioRxiv、medRxiv等預印本平臺的運營資金就來源于美國冷泉港實驗室的科研資金支出。但學術機構屬于非盈利性機構，其對于預印本平臺的資金支持力度較小，許多預印本平臺面臨著獨立性與商業化之間的矛盾。2020年，第一個面向特定地區研究工作的預印本平臺INARXIV就因為無法支付服務器的托管費用而宣布關閉辛雨：《沒錢，一預印本服務器即將關閉》，《中國科學報》2020年2月16日。。同年，海洋保護領域的預印本平臺MarXiv宣布停止提交論文，部分原因是數據庫的托管費用過高Smriti M. Popular Preprint Servers Face Closure because of Money Troubles. Nature， vol.578， no.7795， 2020. p.349.。

為緩解獨立性與商業化之間的矛盾，bioRxiv等預印本平臺強化了與科技慈善基金的合作，在歷經多次談判后，其最終獲得了陳和扎克伯格慈善資金的資助《論文發表慢惹急扎克伯格，資助bioRxiv為終結人類疾病》，財新網，http：//china.caixin.com/2017-04-29/101084766.html， 2017年4月29日。。該資金將被用于雇員、技術開發和基礎設施的支出。除了引入科技慈善基金的資助，一些預印本平臺不得不通過引入大型出版商的資本，以實現規模擴張。例如SSRN為了獲得更多運營資金，在2016年便被大型出版商愛思唯爾（Elsevier）收購。但是，預印本平臺通過此種方式獲得運營資金具有較高的風險性，有可能會蠶食其獨立性的特點。SSRN在被收購后就曾引發了部分科研人員的抗議，科研人員認為大型出版商控制下的預印本平臺將會被壟斷，其獨立性可能因此降低 徐徐：《愛思唯爾收購社會科學領域預印本服務器》，《中國科學報》2016年5月19日。。

三、國外預印本平臺建設的中國啟示

（一）強化學術資源合作，明確自身功能性

與國外預印本平臺建設的特點相比，中國預印本平臺的外部合作性較弱。以“中國科技論文在線”為例，該平臺雖然早期與850本學術期刊達成了論文收錄合作，但由于期刊參與意愿不強，論文收錄項目僅進行到2016年。這表明中國預印本平臺試圖提升外部合作性，但期刊出于利益訴求，并不一定愿意參與其中。不過，由于中國預印本平臺多帶有官方背景（如“中國預印本服務系統”由中國科學技術信息研究所與國家科技圖書館聯合建設;“中國科技論文在線”由教育部科技發展中心建設），其具有較高的資源整合能力、協調能力。從博弈論的角度來看，這種能力可幫助中國預印本平臺找到與期刊博弈的納什不動點，從而達成非零和博弈。

本研究認為，中國預印本平臺可借鑒國外預印本平臺與期刊的“一鍵傳輸”等合作模式，利用自身的官方背景，與期刊達成協商。諸如“中國科技論文在線”等可爭取以主辦單位牽頭的方式，強化與期刊的聯系，進而通過整合學術出版資源，建立一個從作者到預印本、期刊，再到讀者的互動性平臺。在與期刊合作的過程中，中國預印本平臺應遵循中國的出版體制，探尋一種更深度、更具特色的稿件傳遞模式，如以官方背景作為符號資本，將平臺的開放同行評議證明傳送給期刊，既提升平臺在科研評價中的可用性，又幫助科研工作者的論文縮短出版時滯。此外，中國預印本平臺還應確定在科學交流體系的位置，明確劃分與期刊的功能，厘清利益歸屬，避免版權紛爭，建立友好型關系，推動科學交流與傳播。

（二）建立評議激勵制度，提升平臺影響力

王凌峰、姚依楠的研究發現國內科研人員對“中國科技論文在線”等預印本平臺的認知和使用意愿很低王凌峰、姚依楠：《國內高校科研人員對“中國科技論文在線”的認知與使用狀況調查》，《圖書情報導刊》2019年第4期。。這表明中國預印本平臺的影響力仍然較弱。究其原因，中國的預印本平臺未納入科研評價體系，無法輔助學術共同體的職業晉升，難以取得其認同。雖然“中國科技論文在線”曾與國內高校合作，取得了部分高校的認可（2013年，北京郵電大學、北京交通大學等40多所高校把在“中國科技論文在線”發表的預印本認可為符合研究生畢業、職稱評定要求的論文），但由于該平臺同行評議的積極性較弱，預印本發布后獲得反饋的時滯較長，最終未獲全面推廣《網上發表論文已被全國40所高校認可》，人民網， http：//edu.people.com.cn/n/2013/1011/c1053-23168662.html，2013年10月11月。。不過，這并不意味著中國預印本平臺無法取得高校的認可，在中國科研評價體系改革的背景下，預印本平臺仍可找到媒介生態位。

從國外預印本平臺建設的歷程來看，其主要通過提高同行評議質量來強化平臺影響。因此中國預印本平臺一方面應強化同行評議的積極性，通過建立專家引入制度、青年扶持制度等方式，刺激同行評議的積極性，從而提高平臺的影響力。在專家引入制度上，中國預印本平臺可設計平臺認證機制，給予領域內有影響力的專家一定的身份標識，鼓勵專家提供高質量的同行評議內容。在青年扶持制度上，中國預印本平臺可給予青年學者一定的物質激勵和榮譽獎勵，刺激其同行評議行為。另一方面，中國預印本平臺可結合科研評價制度改革中的“代表作制度”，給予高質量預印本有說服力的“代表作”證明，使平臺與科研評價體系接軌。例如，“中國科技論文在線”就通過提供論文的評級證明給予作者一定的反饋。

（三）引資與開發相結合，調和商業化矛盾

中國的預印本平臺由于具有官方背景，主要是以非營利性組織的性質而設立，其主管單位投入的資金相對穩定，但如要擴張規模，或增強功能建設，則需要更多資金的投入。這對于中國預印本平臺來說具有一定難度。一方面，社會資本的引入可能意味著運營者會喪失對平臺建設的控制權。例如愛思唯爾對SSRN的收購，就將SSRN的經營權轉移到了自身。另一方面，社會資本的引入可能會蠶食預印本平臺的獨立性。預印本平臺被學界視為實現學術自由的重要渠道，如社會的商業資本介入，則可能降低其開放性，從而導致科研人員產生抵觸心理。因此，預印本平臺需平衡好于學術出版業而言的產業性，以及于學術共同體而言的獨立性。

從國外預印本平臺建設的經驗來看，首先，中國預印本平臺可積極與知名科技企業合作，或者尋求科技慈善基金的資助，進而強化平臺的學術服務水平，借助基金資助模式彰顯自身的獨立性特點。其次，中國預印本平臺可主動進行盈利模式的顛覆性創新。例如“中國科技論文在線”就通過創辦期刊《中國科技論文》，利用期刊的市場化運作模式反哺預印本平臺。其他中國預印本平臺也可借鑒此方式平衡自身的商業性和獨立性。最后，中國預印本平臺還可開發新的商業模式，例如通過設計年度訂閱模式向作者或圖書館等機構收取一定的服務費用，或通過設置適當的付費墻，向讀者收取知識服務費，以此調和獨立性特點與商業化訴求之間的矛盾。

四、結語

本研究分析了國外預印本平臺建設的歷程，將其總結為前時代、雛形期、完善期、擴張期、繁榮期等五個階段。在國外預印本平臺的建設歷程中，其不斷調整自身的發展模式，形成了高外部合作性、高獨立性、強平臺影響力等特點。由于合作意愿不強、資金支持不足等問題，中國預印本平臺正面臨發展的瓶頸，其應以史為鑒，通過整合學術資源、提升同行評議質量、強化學術服務力等，彰顯具有中國特色的平臺特點，推動科學交流模式向更縱深、更互動的方向發展。

〔作者唐耕硯，四川省社會科學院新聞傳播研究所2019級碩士研究生〕The History and Characteristics of and Inspirations

from Foreign Preprint Platform Development

Tang GengyanAbstract：The preprint platforms act as an important media organization for open access and scientific exchanges. An analysis of the development process of foreign preprint platforms will help their Chinese counterparts take that history as a mirror to guide own growth in the future. This paper reviews the past development of foreign preprint platforms， and divides the process into five stages， including preexistence， inception， improvement， expansion， and boom. During this process， foreign preprint platforms have gradually taken on such characteristics as enhanced cooperation with external parties， strong influence and a high degree of independence. On this basis， the paper suggests that Chinese preprint platforms step up academic resource cooperation with journals， and also combine the attraction of investment with development to constantly optimize the platform functions， and improve the scientific research service ability and academic influence.

Keywords：preprints， preprint platforms， open access， academic publishing， science and technology journals