注冊水電站大壩安全年度報告實踐與改進

楊彥龍，黃 維

(國家能源局大壩安全監察中心，浙江 杭州 311122)

水電站大壩作為重要的電力基礎設施，其安全運行直接影響發電企業自身的安全生產和發電效益，更將影響大壩上下游人民生命財產安全，關系到國家國民經濟的可持續發展，是公共安全問題[1]。大壩承受的外部荷載隨運行條件或自然環境(如暴雨、洪水、地震等)影響變化，隨著大壩基礎、建筑材料面臨老化等風險。大壩安全度是一個動態變化過程，為全面掌握電力企業大壩安全管理工作和大壩實際安全度，大壩中心每3年(乙級壩)或5年(甲級壩)開展一次大壩安全注冊檢查，每5年(首次定檢)或者6～10年(后續定檢)對大壩開展定期檢查并對大壩進行安全評級。大壩注冊和定期檢查時間跨度較大，不能覆蓋年度大壩安全性態評估。不少國家將大壩安全年度報告制度視為大壩安全管理行之有效的手段[2]，如加拿大每年至少進行一次大壩的全面檢查、并對泄洪閘門進行結構檢測，并開展年度大壩安全監測資料分析，形成年度報告后反饋業主[3]；瑞士、法國等歐洲國家大壩管理均要求編制大壩運行安全年度報告[4-5]。

我國電力行業實行水電站大壩安全年度報告制度，大壩安全監管、技術監督人員針對大壩安全年度報告開展工作，較圍繞日常監測資料、日常巡查、泄洪、應急處置等碎片化記錄開展監督管理更加有效[6]。大壩安全年度報告中提出每年發生的大壩工程安全(如泄洪消能設施水毀、大壩壩坡塌陷、大壩混凝土結構破損等)、運行管理(如安全監測設施損壞、閘門啟閉設施故障等)問題，可以作為下一年度維護檢修預算的依據。從電力行業年度報告制度執行情況看，目前大壩安全年度報告編寫、運用以及大壩安全管理工作提升有進一步改進的空間。

1 水電站大壩安全監管要求

(1)注冊(備案)大壩概況

截至2020年底，在國家能源局注冊的有543座水電站，共計大壩564座，(其中21座抽蓄含有兩座大壩)，備案的水電站大壩共有47座。注冊(備案)的水電站大壩合計611座，水庫總庫容4760.7億m3，約占全國水庫總庫容的53.0%，總裝機容量2.69億kW，約占全國水電總裝機容量的72.7%[7]。

注冊的564座大壩中：按照庫容分，庫容大于100億m3的大壩共10座，l0億～100億m3的大壩共56座，1億～10億m3的大壩165座；按壩型壩高分：混凝土壩和漿砌石壩共422座，土石壩143座；壩高大于200m的大壩有11座(混凝土壩8座，土石壩3座)，100～200m的114座(混凝土壩61座，土石壩53座)，70～100 m的92座(混凝土壩55座，土石壩37座)。根據法律法規要求，大壩安全監察中心主要通過注冊登記、定期檢查、監測管理、安全監控等手段監督管理大壩安全[8]。

(2)大壩安全注冊登記

大壩安全注冊登記為行政許可審批事項，大壩中心通過注冊登記檢查，定期評價電力企業大壩安全管理工作[9]，有力促進了大壩安全管理工作的制度化和規范化，對保障大壩的安全運行發揮了重要作用。大壩安全注冊主要目的是督促電力企業落實國家大壩安全管理相關要求，包括督促電力企業貫徹執行國家大壩安全與應急管理法律法規、落實大壩安全責任制、設置大壩安全管理機構、建立大壩安全制度規程、配備大壩安全技術管理人員并定期進行技術培訓、保障大壩安全經費投入、重視大壩防汛與應急管理、定期開展大壩監測并整理分析監測數據、及時報送大壩安全信息、開展大壩日常維護及補強加固工作、重視大壩技術檔案管理、落實大壩安全監管意見等各項工作。

圖1 注冊水電站概況

(3)大壩安全定期檢查

大壩安全定期通過組織專家現場檢查、查閱運行資料，對水電站大壩及其附屬設施進行全面評價，并經大壩中心審查，審定大壩安全等級。大壩安全定期檢查審查意見會有針對性的提出大壩補強加固或運行改善意見，通過對定期處理意見的閉環監督管理，推動大壩補強加固工作，提高大壩的本質安全[10-11]。近30多年的大壩安全定期檢查實踐，發現了不少大壩存在的缺陷和隱患，通過加固補強和更新改造[12]，及時消除了大壩運行缺陷和隱患，杜絕了各類大壩安全事故的發生。另外，大壩安全定期檢查提出的處理意見，已經成為電力企業制定大壩、泄洪閘門等水工建筑物及設備大修技改計劃的重要依據。

(4)大壩安全監測管理

安全監測是了解大壩日常運行性態，發現異常現象或者工程隱患的重要手段。截至2020年底，除個別很小的工程外，注冊(備案)大壩中有601座開展安全監測工作，采用監測自動化的有381座。大壩中心日常采用信息化手段對監測數據進行管理[13]，每月對監測系統運行情況較差、監測工作開展情況較差的大壩進行反饋督辦。大壩中心每年會總結大壩安全監測運行管理、監測系統更新改造的現狀和存在問題，提出監測工作改進的意見，并向電力行業發布[14]。

(5)大壩安全監控

大壩安全在線監控包括汛期安全監控、突發事件監控及日常監測監控[15]。大壩中心按照“風險預控、重點突出”的原則，按精細化監控、一般監控和初步監控三種類型設置在線監控方案，監控模式分為專項監控、重點監控和非重點監控[16]。新注冊和備案大壩在信息接入完成后1周內，完成初步監控日常報警處理和異常現象初步診斷分析。截止2020年底，對納入監控的592座大壩均實施了在線監控，其中53座為精細化監控，176座為一般監控，363座為初步監控。各片區監控責任人每日對新出現的結構異常或結構異常等級升級大壩的報警信息進行檢查、處理，包括單測點異常的檢查、調整和確認，相應監控規則的檢查、調整和確認，以及日常監控結果反饋等工作。

2 水電站大壩安全年度報告要求及內容

2.1 大壩安全年度報告制度

大壩安全監察中心2000年以來，逐步建立了水電站大壩安全運行管理年度報告制度。年度報告和大壩中心日常技術監督工作相配套，共同促進大壩安全管理工作。大壩安全年度報告分為大壩安全工作年度報表、大壩安全注冊登記自查報告和大壩安全年度詳查報告。水電站大壩安全法規制度對大壩年度報告編寫及報送工作提出了相應要求。大壩中心每年年底均會發文給大壩運行單位，提出大壩安全年報報送要求。年報表、注冊自查報告和年度詳查報告均采用電子化報送，無需寄送紙質材料，上報大壩安全年度報告應經電力企業負責人審批同意后再正式上報。

大壩安全年度報告是大壩中心掌握注冊(備案)水電站大壩年度運行維護情況的依據，也是開展安全監督管理，及時發現大壩運行缺陷和隱患的重要方式。大壩安全監察中心按照片區監管原則，結合水電站大壩管理單位填報的年度安全等信息，大壩安全區域主管或總監對水電站大壩安全運行實施監督管理，跟蹤水電站大壩安全狀況和管理狀況，提出恰當的監督意見。

2.2 大壩安全年度報告內容

(1)大壩安全工作年度報表

大壩安全年度報表為表格形式，在大壩安全監察平臺在線填寫，填寫信息主要為工程特性或數據信息，年度大壩安全責任人信息從此報表獲得。主要內容有：大壩管理單位信息；水電站規模；大壩放空及泄洪設施；水庫運行情況；大壩安全補強加固及大壩異常情況；監測工作情況；隱患及問題治理情況。

(2)大壩安全注冊登記自查報告

大壩安全注冊自查報告主要從大壩年度管理的角度總結一年來大壩安全管理相關工作，編寫主要內容與《水電站大壩安全注冊登記監督管理辦法》第九條大壩安全管理實績考核的要求相對應。主要內容有：工程概況；大壩安全管理體系；防汛、應急管理、信息報送情況；大壩安全日常監測與巡查；大壩安全維護、補強加固和更新改造情況；大壩安全注冊、竣工安全鑒定和定檢意見落實情況；存在的主要問題。

(3)大壩安全年度詳查報告

大壩安全年度詳查指每年汛后開展的大壩全面詳細檢查，并結合年度的各項檢查[17]、大壩監測資料整編分析、大壩安全管理情況，分析水工建筑物、邊坡、閘門及啟閉機、監測系統及水情測報系統的運行和維護改造情況，查找安全隱患和管理工作中存在的問題，提出下年度工作建議，并形成檢查報告。主要內容有：工程概況；水庫運行及調度情況；水工建筑物運行情況；閘門及啟閉機運行；近壩庫岸和工程邊坡；監測系統運行情況；年度監測資料整編分析；汛前、汛后及特殊工況檢查情況；存在的問題和建議。

3 存在的主要問題

(1)對大壩安全報告重視程度不夠，報告編寫能力亟需加強。電力行業以前存在重電、輕機、不管水的管理頑疾，部分電力企業對大壩安全管理理解和認識不到位，對年度報告工作重視不夠，編制報告內容不符合實際，未按要求將年度報告走內部審核程序，領導對大壩安全隱患問題不能及時掌握；未配置水工專業管理人員或人員配備不足，工作能力達不到年度報告編寫工作需要。

(2)對行業管理要求和大壩安全監管意見落實不到位。從報送注冊自查報告來看，部分電力企業拿注冊現場檢查報告和定期檢查報告提出的初步意見，而非國家能源局下發的注冊檢查意見和大壩中心下發的定期檢查審查意見制定整改計劃措施，或者對于大壩安全注冊意見、定期檢查審查意見理解不夠透徹，導致監管意見閉環存在問題；對于定檢和注冊意見整改推動不力，監管意見落實不及時、不到位；對于應急管理重視力度不夠，未定期開展應急預案演練或者對演練存在的問題未提出改進意見；對大壩安全管理除險加固經費投入不足，對大壩日常維護、補強加固和更新改造項目的實施及經費使用情況未及時總結。

(3)大壩安全年度詳查開展不到位。從報送大壩安全年度詳查報告看，部分大壩安全檢查無檢查路線及方法，檢查無標準，開展隨意，記錄不全；部分大壩安全監測工作外委，以包代管，缺少跟蹤監督，未及時掌握監測數據的過程變化；部分重要建筑物或部位長時間不檢查，不能掌握運行性態，如導流洞堵頭、泄洪洞洞室、溢洪道泄槽底板排水系統、泄洪建筑物鼻坎部位(排水孔堵塞積水不能順利檢查)；部分檢查項目專業性強，如混凝土裂縫檢測、水下檢查、泥沙淤積等，企業不能自主開展；部分對于年度開展的重要工作缺失，如柴油機運行維護、帶負荷試驗、水情系統運行維護等。

(4)年度報告對于年度發現的大壩重要缺陷隱患、管理缺失未突出反映，未及時得到監督管理。對于年度檢查發現大壩異常情況和運行事故，《水電站大壩安全信息報送辦法》要求向大壩中心及時報送信息，但什么樣級別事故隱患要向大壩中心報送，甚至需要啟動開展大壩安全特種檢查，目前尚無明確規定。如某電力企業年度檢查發現大壩下游壩坡塌陷存在安全隱患，也未在年度報告存在問題中描述大壩安全隱患，大壩中心從其他渠道才得知大壩運行隱患，及時啟動了大壩安全特種檢查，重新評定大壩等級，并按《水電站大壩除險加固管理辦法》要求監督電力企業開展隱患治理工作。

(5)大壩全年度報告整編不規范。大壩中心有明確的大壩安全年報編寫目錄和要求，但部分電力企業責任性不強，不按要求編寫，導致年度報告編寫實用性不強，如大壩安全報表中大壩安全責任人也填錯、年度詳查報告幾年內容都無大的差別、對于年度開展的工作未總結記錄。

(6)大壩安全年度報告報送不及時。《水電站大壩運行安全信息報送辦法》有明確大壩安全年度報告的報送要求，大壩中心每年底均會發文通知報送內容及要求，區域管理人員也會通知電力企業，但仍存在部分大壩安全年度報告報送不及時情況。

4 結論與改進意見

(1)大壩中心繼續加強年度報告編寫、報送及運用的宣貫工作，嚴格審核年度報告，及時發現問題，提高電力企業對年度報告編制工作的認識。

(2)電力企業制訂符合實際的大壩安全管理、檢查制度規程，通過制度規程規范年度報告編制工作。

(3)加強大壩安全管理方面的人才培養，結合大壩安全檢查、安全監測、水庫調度等日常工作，依托年度報告編寫提升大壩安全管理人員素質能力。

(4)對年度報告提出的工程問題及維修養護計劃，電力企業領導應審核實施情況，并分析存在的問題，對下一年度維修養護計劃提出意見。

(5)大壩安全注冊自查報告應對年度突發事件應急響應過程、經驗教訓進行總結，并完善應急預案。

(6)重視云計算、大數據、物聯網、人工智能等新技術在大壩安全管理中的運用，促進大壩安全檢查、監測等技術的創新，提升大壩安全技術水平。