強化技術市場發展，推進科技成果轉化
——上海市技術市場分析與建議

文/ 宋圓、郭煜華

研究背景

技術市場作為生產要素市場的重要組成部分，對促進科技與經濟緊密相連、技術轉移和成果轉化起著舉足輕重的作用。技術市場既是國家創新體系的主要構成部分，為統籌優化科技創新資源、完善技術創新市場導向機制、推動技術轉移和成果轉化奠定扎實基礎，同時，技術市場也發揮著加速科技成果產業化、聯結科技與經濟的重要作用。通常而言，科技成果的開發、轉化、創造價值的過程，是通過技術市場進行的。自2015年《促進科技成果轉化法》修訂以來，中國陸續出臺《實施〈促進科技成果轉化法〉若干規定》、《促進科技成果轉移轉化行動方案》等一系列政策措施，破解科技成果使用、處置和收益權等政策障礙，進一步明確細化相關制度和具體操作措施。近年來，為加快建設具有全球影響力的創新中心，上海市也發布了一系列促進技術轉移和成果轉化的政策和舉措，如《關于進一步促進科技成果轉移轉化的實施意見》和《上海市促進科技成果轉化條例》等。

本研究數據來源于上海市技術市場管理辦公室，通過研究2016— 2020年上海科技成果轉化的重要數據— —技術合同認定登記情況，并具體分析近年上海為提升科技創新策源能力而采取的相關政策，從而進一步提出針對促進強化技術市場、進行技術轉移和成果轉化的對策與建議，為形成具有新時期特色的科技成果轉移轉化制度體系提供一個新的參考點。

上海市科技成果轉化現狀

（一）上海市技術合同認定總體情況

2016—2020年，上海市技術科技成果轉移轉化環境持續優化，科技創新活力不斷釋放。技術合同項數整體呈上升趨勢，2019年為近5年技術合同交易項數峰值。成交金額方面，2020年技術合同成交總額再創新高，達到1815.27億元，比上年增長19.25%（見表1）。結合全國的技術合同交易數據來看，2016—2020年，全國技術合同成交項數與成交金額均呈逐年遞增態勢，上海市技術合同交易數據整體與全國保持一致態勢，技術合同交易成交額在全國名列前茅，5年來均穩固在各省市的前6位。

表1 2016-2020年全國技術合同成交情況

在上海市委、市政府及市科技黨委、市科委關于科技工作的重要部署下，科技委員會實行多措并舉，積極統籌配置科技創新資源、完善技術創新市場導向機制、健全技術轉移服務體系、促進技術轉移和成果轉化。上海市科學技術委員會于2019年上線“上海市技術合同認定登記系統”，實現了技術合同登記“線下轉為線上”。在2020年處于應對新冠肺炎疫情等重大挑戰的攻堅克難時期，其優質高效的網上政務服務體系，在很大程度上緩解了疫情對技術市場交易的影響。

（二）上海市技術市場法律法規政策支持

2020年，我國技術市場服務中心認真貫徹黨的十九大和十九屆四中全會精神，按照全面深化科技體制改革和創新驅動發展戰略總體部署，深入落實《中共中央國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》和《促進科技成果轉化法》，圍繞《國家技術轉移體系建設方案》《“十三五”技術市場發展專項規劃》的重點任務，加快推動技術要素市場化配置改革。上海市通過加強立法，制定并完善相關法律和政策，規范技術市場行為，與國家科技法律政策相配套。

首先，上海率先在全國建立起較為健全的技術市場政策體系。1986年頒布的《技術轉讓條例》，為科技成果實行有償轉讓，推動技術走向市場提供了法律依據；1990年頒布的《上海市技術合同登記管理暫行辦法》，從細則上對技術轉讓、技術開發合同免征營業稅進行了規范；1995年頒布的《上海市技術市場條例》，從法律上確認了技術市場的合法性；1998年頒布的《上海市技術經紀人管理辦法》，從法律上確認了技術經紀人的合法地位，并進行規范管理。

其次，1997年頒布的《關于加快本市高科技產業發展的若干意見》，提出要加快發展高新技術產業，上海開始著力推行成果轉化政策。1998年，頒布了《上海市高新技術成果轉化項目專項貸款財政貼息試行辦法》，從專項上對高轉項目進行貼息貸款；2001年，又頒布了《關于貫徹上海市促進高新技術成果轉化的若干規定的財稅政策實施細則》，從稅收上支持轉化項目；2006年頒布的《高新技術成果轉化專項資金扶持辦法》，進一步安排專項資金支持高轉項目成果轉化。

此外，2001年頒布的《上海市專利保護條例》，從法律上對專利設置保護，表明上海日益注重保護知識產權。2003年，頒布《上海市科學技術委員會科研計劃項目研究成果知識產權管理辦法(試行)》，對上海財政支持的科研項目的知識產權歸屬進行界定；2006年《知識產權投資入股登記辦法》的頒布，從法律上確認了知識產權入股的合法性，并且突破了原有《公司法》關于無形資產比例的限定；2007年《上海市專利資助辦法》的頒布，從法律上確定了政府專項資金對專利申請的獎勵。

近年來，上海市深刻把握新發展理念，高度重視科技成果的轉化與產業化，著力構建符合科技創新規律、技術轉移規律和產業發展規律的技術轉移體系。2018年，上海在最新的“科改25條”、《上海市推進科技創新中心建設條例》中再次對科技成果轉化作出新的規定。在促進各類創新主體發展、激發廣大科技創新人才活力、推動科技成果轉移轉化、改革優化科研管理、推動科技創新合作、推進創新文化建設等六個方面提出了25項重要改革任務和舉措。2020年，上海市深入學習黨的十九大和十九屆五中全會精神，堅定貫徹落實黨中央、國務院“加快技術要素市場發展”新部署，科技成果轉移轉化工作成效顯著，有效提升創新體系整體效能、促進科技與經濟融通發展，為上海市培育經濟發展新動能提供有力支撐。

（三）上海市技術市場的特征

1.企業占據主導地位，創新能力競相迸發

2016—2020年，企事業法人一直是技術市場的交易主體（見圖1、圖2）。2020年，企事業法人作為賣方市場，合同成交數達26615項，占上海市全年合同總數的99.27%；成交總額共計1809.14億元，占上海市全年合同總成交金額的99.66%。可見，多年來，上海技術交易所以企業為主體、以市場為標準的需求導向式技術轉移和科技服務獲得了顯著成效。

圖1 2016-2020年上海市賣方為企事業法人技術合同成交項數情況

圖2 2016-2020年上海市賣方為企事業法人技術合同成交金額情況

例如，中國科學院上海技術轉移中心與中科院上海產業技術創新與育成中心聯合上海市激光技術研究所、張江高新區管委會等10余家單位，聯合成立“企業專利技術聯盟”，在知識產權、成果孵化、產學研用、技術經紀、專利代理和科技金融等方面提供咨詢服務。引入“共享專利理念”，一方面，與企業形成全方位、多維度的戰略合作關系，使得企業成員共同受益。另一方面，將尚未完成轉化的專利成果引入專利池，促進專利成果的結合應用和共同轉化，從而達到用科技成果為企業輸入技術力量的目的。

2.大額技術合同穩增，技術交易質量提升

隨著技術創新越來越成為驅動經濟發展的原動力，技術作為商品的屬性日益被強化，其價值也不斷被挖掘。從2016—2020年的大額訂單交易數據來看，大額科技成果轉化項目的技術輸出地以亞洲為主，合同數量較多，但均價較低。而出口北美、歐洲的技術交易合同以大額訂單為主。

從最新數據來看，2020年，上海市大額科技成果轉化項目頻出，使得科技成果轉化收益大幅提高。技術市場合同成交金額1000萬元（含）以上的重大技術合同有1457項，同比增長19.82%。成交金額為1566.76億元，同比增長23.31%。其中，金額占重大技術合同總成交總額比重最高的為10億元（含）以上的合同，金額合計732.00億元；項數占重大技術合同總項數比重最高的為1000萬元（含）至2000萬元的合同，達619項。此外，1億元（含）至10億元的合同成交數量和合同金額同比增長最快，增長率分別為51.64%和65.12%。這些數據既表明科技成果的技術價值含金量越來越高，也反映了科技成果轉換質量不斷提升，技術成果產業化能力持續增強。

3.領域集中三大產業，建設高端產業集群

2016—2020年，在所有技術領域中，電子信息技術領域始終位列成交合同數及成交金額雙項第一，可見電子信息產業在上海長期處于支柱地位。2020年，疫情下生物、醫藥和醫療器械行業加速發展，該領域合同項數逆勢上升，達7324項，同比增長9.90%；成交金額219.56億元，同比增長59.80%。先進制造在上海經濟建設中保持重要地位，成交金額522.97億元，同比增長35.01%。電子信息、生物、醫藥和醫療器械行業與先進制造的發展，與上海市加快落實推動集成電路、人工智能、生物醫藥三大產業的發展休戚相關。

2019年伊始，上海以人工智能、集成電路、生物醫藥產業為引領，落實三大產業“上海方案”。其中，張江高新區作為上海市科創中心建設的重要組成部分，借助資源集聚優勢，實現重點產業不同程度增長。2020年，張江高新區集成電路合同項數達491項，成交金額224.22億元，產業規模效應進一步凸顯；生物醫藥合同數共計2252項，成交金額達124.55億元，研發創新能力、產業綜合實力居全國第一，成為名副其實的“中國藥谷”；張江高新區人工智能領域目前已形成“一核心、兩重點、兩突破”的產業發展結構，人工智能合同數共計4883項，成交金額共計188.77億元，一躍成為上海人工智能發展的新勢力、新地標。重點“硬核”產業集群的形成與完善，將大幅提升創新優勢轉化為產業優勢的效能，為經濟高質量發展提供強勁動力。

4.增強科技成果轉化，促進經濟市場發展

上海技術交易市場近年來發展較為平穩，對上海經濟增長的支持力度保持穩定。2020年上海市GDP為38700.58億元，上海技術合同成交金額占全市GDP的比重為4.69%，較上年有所上升。結合近5年的表現來看，上海經濟運行的趨勢與上海技術合同交易量所反映的技術市場的運行情況在走勢上大致保持了一致。上海市 GDP 由27466.15億元增長到 38700.58億元，年均增速為 8.95%；技術合同成交額由 822.86 億元增長到 1815.27 億元，年均增速為 21.87%（見表2）。從技術合同交易金額的數據來看，伴隨著技術交易規模的不斷擴大，其對上海 GDP 的貢獻總體上呈增強趨勢，技術交易對于經濟發展中的貢獻不可忽視。而這一貢獻作用，不僅體現在對完善市場經濟的要素方面，也體現在促進科技與經濟的結合，增強科技事業的自我發展能力，增強企業的活力等方面。當技術要素配置到能夠發揮最大效用的地方，才能促進科技人才的流動，加速科技成果向科技要素和現實生產力轉化，促進科技的雙向健康有序流動。

表2 2016-2020年上海技術合同成交金額占GDP比重

對策與建議

在上海建設具有全球影響力科技創新中心目標的促使下，通過對技術市場及其科技成果轉化數據進行系統思考和分析，對構建上海科技成果轉化體系、提高上海科技成果轉化能力、促進上海轉型發展具有重要的意義。基于上述分析，提出以下三點建議。

（一）進一步培育和扶持市場化運營主體

鼓勵上海各類主體交易行為，完善技術合同認定與其他相關政策的協同機制。2019年上線的“上海市技術合同認定登記系統”，實現了線上技術合同登記，為培育網上技術市場主體提供了有效保障。利用這一優勢，一方面，鼓勵高等院校、科研機構等社會各類創新主體按照市場導向、企業需求，組織領域重點共性技術研發，確保網上技術市場得到有效供給。另一方面，企業作為上海科技成果受讓方的真正主體，存在部分企業由于發展滯后，很難獨自承擔大額技術交易。這一現象導致本地高校、科研院所的成果轉化市場空間縮小。下一步，建議通過網絡等多方位渠道，強化有關部門、高校、科研院所、產業園區間的信息交互，引進技術市場多元化投資主體，從而推動研究與需求、成果與企業充分對接，提高電子信息、先進制造等領域更容易走向實際應用的工程化技術的創新整體實力，使得企業間、校企間的合作更加密切和廣泛，并逐步實現資源共享與融合聯動發展。

（二）引導和促進科技中介服務機構的發展及創新

上海市科技管理體制的深化改革將有效地發揮創新驅動的質量和效益。加快技術市場中介服務機構的專業化程度，建設高服務水平的技術經紀人隊伍，鼓勵各個技術中介服務機構形成合作網絡。推進技術供需的有效對接，形成統籌、開放、競爭、有序的現代技術市場和創新服務體系，就能更加充分地發揮市場在優化配置科技資源的基礎性作用。

第一，為加快引導和激勵各類主體開展創新合作和技術轉移，需要建立多元化的技術轉移機構和中介，并對其進行規范管理。第二，為規范市場秩序，需要鞏固和穩定技術市場管理隊伍，從而形成健康發展的技術市場保障機制。第三，整合目前高新區、經濟開發區的創新資源，建立并完善技術價值評估和技術經紀人的人才制度，鼓勵社會參與。唯有在體制和機制上力求改革與突破，并借鑒成功地區經驗，以上海市發展需求為導向，調動人才、產業資源，才能在科技與經濟結合方面做出示范。

（三）建立并完善技術納入要素市場的機制

在推動經濟發展和在競爭中占據先機方面，技術要素市場的發展能夠很好地發揮作用。國家長時期倡導科技軟實力建設，其關鍵在于擴大技術要素市場規模，增強國家技術整體研發實力。把技術納入要素市場，引導技術要素市場向先進生產力集聚，需要把技術要素對經濟發展的貢獻從供給側、需求側、與其他要素的互補等方面納入政策考量。

隨著新冠肺炎疫情的發展和變化，世界經濟和政治格局的不確定性也在加大，經濟全球化面臨著考驗。此時，更需要探索國際科技創新合作新模式，并穩固基礎研究國際合作，擴大科技領域對外開放。要推動技術貿易活動，促進技術進口來源多元化，擴大技術出口。完善創新要素跨境流動機制，既要利用已有經驗優勢，也要及時調整技術要素市場配置與經濟發展相適應，以面對新的形勢和挑戰。