水務工程安全風險分級管控機制探討

陳偉文

(廣東河海工程咨詢有限公司， 廣州 510610)

近年來我國水利工程建設規模逐年擴大，推動了水務安全風險的預控和關口前移，科學地研究并建立針對水務工程安全風險的有效分級管控體系，在制度中明確各級各類水務工程安全風險分級管控的基本制度、程序和規范要求，從而促使水務生產和經營單位能夠真正成為自辨風險的主體，提升風險排查管控的責任意識。對水務工程施工期間的風險，應做到監管有章可依、有據可循，劃定各自的責任、明確任務分工，理順管理程序。通過機制的建立推動管控工作出現新局面，提高各類水務安全風險防范和防控能力[1-3]。

1 風險點確定及危險源識別

1.1 水務工程風險點類別

水務工程施工中的風險點及其風險來源多樣，通常劃分為五類，施工作業類、機器設備類、施工地點類、設施場地類、作業環境類和其他類。

1) 施工作業類

此類的風險的特點是，伴隨施工進度風險有逐漸增加的可能，是5類風險中難度較大的，需要對整個施工期間可能出現的風險進行評估[4]。

2) 機械設備類

主要是各類水務工程施工和運行中需要安裝使用的各類機械設備，機械設備在施工和長期運行過程中，一方面需要加強維護和保養，使設備處于正常使用狀態，同時，機械設備有規定的操作流程和使用程序，操作人員需嚴格執行。機械設備長期運行和長時間擱置不用均需妥善保養和維護，機械設備類風險是安全隱患排查的重點[5-8]。

3) 設施場所類

主要是水務工程設施和場所，存在的風險隱患點。如存棄渣場，容易引發水土流失、滑坡、泥石流隱患；基坑存在邊坡失穩、基底突水、強降雨灌水等；爆破器材庫涉及危險易燃易爆物品的安全管理；圍堰施工主要是洪水期圍蔽洪水，滿足設計標準等。

4) 作業環境類

水務工程經常處于一些特定的施工和運行環境下，給水務工程作業帶來隱患和風險。如山洪地質災害監測點經常在野外高山或地形凸起的地段，易遭受雷暴襲擊；如施工期間地層破碎，就成為粉塵多的地區；如在一些特殊巖體中蓄積有有毒有害氣體，一旦施工揭露，則對人員造成傷害；此外在施工過程中需要使用有毒化學品，應避免泄漏到大氣環境中，并嚴格其排放限值；不良的地質條件和地段，潛在斷層及滑坡區域，超標準洪水高發易發地區等都屬于作業環境類風險。

5) 其他類

不能明確歸屬于上述4類的類風險點，如野外施工作業條件，消防安全環節，作業營地的選址等。

1.2 危險源識別

1.2.1危險源識別方法

1) 水務工程危險源辨識屬要求較高的技術甄別工作，需要有豐富的水務工程實踐經驗，熟悉各類別、各環節潛在風險的技術人員完成，借助危險源清單，識別主要危險源特征，以及危險源隨時間漸次發展的動態過程，必要時需借助儀器設備進行必要的監測和檢測，觀察參數的變化再行確定。對于較復雜及主要的水務工程，可組織專家察看會商研判，科學查證辨識危險源。

2) 危險源辨識方法種類較多,需根據其具體情況選擇采用:如在設備作業類風險評價中，可采用安全檢測表危險源分析法(SCL)和作業危害分析法(JHA)等技術手段進行作業活動中的危險源辨識。還可以通過直接診斷判定方法、安全檢測報告表法、預先危險性分析法(PHA)和因果分析法等，采用這些方法前，應核對排查數據的完整性、準確性、一致性和有效性。

3) 危險源辨識過程中，應對諸多因素進行統一考查分析，了解數據之間的關聯屬性。

4) 各施工單位在作業期間和運行管理期間需要定期進行危險源辨識，時間應結合作業類別和性質制定，應在危險源范圍尚未擴大的有效時限內開展檢查，對一些指標有明顯變化，應及早進行全面檢查和監查，并重點分析指標的動態變化趨勢，當危險源判別標準提高時，應重新查證辨識。

2 水務工程安全生產風險分級與評價方法

2.1 安全生產風險分級

風險程度級別可分為4級：重大風險、較大風險，一般風險，低風險。

1) 重大風險(紅色風險),是經過風險評估后認定為不允許繼續存在的重大風險:該級風險可能發生的死亡概率高、危害嚴重、風險程度大,或者該級危害嚴重、風險程度高、發生嚴重風險的死亡概率中等。該級別風險屬極其危險等級，需要由項目法人組織負責或由工程項目監理主管機構、施工單位共同負責進行管控，主管部門負責技術監督和安全檢查。需建立檔案加強管理。

2) 較大風險(橙色風險),評估后認為:在一定時間內發生的風險事故的概率和受到危害的程度中等，或者受到危害的程度中等、發生風險事故的概率較小。該級風險屬于嚴重危險性級別，需由建設工程監理單位負責組織各個施工單位共同進行管控，項目的法人負責監督，并建立檔案加強管理。

3)一般風險(黃色風險),評估后認為:發生的風險事故概率為中等、危害性嚴重的程度小。該級別風險屬于中度危險級別，需要由施工單位負責管控，監理部門進行監督。

4) 低風險(藍色風險)，評估后認為:發生輕度風險安全事故概率小、危害程度小。該級別風險由施工單位自行負責管控。

2.2 安全生產風險評價方法

常用的危險源風險等級評估方法主要有:直接確認評定法，安全審查量計數據表法，作業環境中的危險性評估方法(LEC )等，如果調查數據和資料較充分，通常推薦作業環境危險性評估方法[9-10]。

作業條件危險性評價法(LEC)具體介紹如下：

1) 適用于各個階段。

2) 危險性值D。

D=LEC

(1)

式中：

D——危險性值；

L——事故發生或者事件危險的大小；

E——作業者暴露在險境的頻率；

C——危險嚴重程度。

3)L值通常與作業類型有關，因此，在施工前期應結合工程特點制定L值判定方法可按表1取值。

表1 危險性事件或事故發生的概率與可能性L值對照

4)E值主要反映人體暴露于危險環境的頻率和次數，需要結合工程施工期間的作業時間長短和頻次確定，為此，應對接觸暴露危險環境的人群進行全員登記，核算時間和頻次，結合工程屬性及危險源特性確定E值(見表2)。

表2 暴露在危險環境中指標頻率E值比較

5) C值主要是反映在各種危險源下發生事故所造成的后果統計值，涉及到人身安全、傷害程度、財產及經濟損失情況、造成社會影響及引發的恐慌和社會不安定等因素，結合具體工程按表3確定。

表3 嚴重危險度因素C值比較

6)D值確定危險源風險性大小，按表4確定。

表4 危險性作業條件級別標準

7)L、E和C值和工程關系密切，需結合具體工程予以確定。一般危險源的L、E和C值可按照《水務工程施工一般危險源LEC法風險評價賦分表》取值。

3 水庫、水閘危險源辨識與風險評價

3.1 類別、級別與風險等級

水庫、水閘設施涉及了全部的6個危險源類別，如大壩為設施類、啟閉機、閘門為機械類，水庫檢查和檢修為作業活動類，水庫清淤為作業活動類等。

水庫、水閘各風險源風險等級在不同施工期和運行起有明顯差別，如水庫閘門安全、過流能力、滲漏等風險等級高，而水庫淤積的風險等級低。因此，應建立水庫風險等級臺賬，對等級高的要重點予以排查，一般風險也要列入日常管理過程中。

水庫、水閘存在隱蔽風險源，需要水下測量或儀器設備監測檢測，因此，水庫、水閘信息化建設是風險排查的重要手段，各等別水庫及水閘應按最新規劃要求布設監測設施，更重要的是對監測數據開展分析，查找隱患。

3.2 危險源辨識

水庫、水閘危險源辨識由現場檢查和在線監測兩部分組成，管理人員按水庫巡檢要求，逐項檢查后，如實上報上級主管部門，對隱患點的描述應完整清晰，記錄準確，輔以照片說明。水行政主管部門應定期組織培訓活動，并交流巡檢經驗[11]。

水行政主管部門應安排專人對在線監測數據進行分析，特別是對于巡檢中已發現的問題要重點監測，對施工的地段要嚴格監測流程和制度管理，獲取準確監測數據。

加強對數據分析人員的培訓和學術交流，并及時歸納總結經驗。

3.3 危險源風險評價

水庫、水閘危險源評價方法通常比較多，重點是要做好歷史數據和現有監測數據之間的有效銜接，如設計報告，地勘報告，歷史上出險原因及分析等。

與其他水務工程設施相比，水庫、水閘危險源評價有相對獨立性和較為充分的評價依據，因此，其評價方法更為精準。根據水利部相關規定和要求，水庫、水閘要定期(5 a內)進行安全評價，分別從防洪能力復核、結構安全復核、滲流穩定性復核、金屬結構、管理制度等方面進行評價，給出最終等級。水庫、水閘安全評價有相應的導則作為依據，為評價工作提供了有力的技術支撐。

水行政主管部門要重視近期水庫、水閘安全評價報告中的建議和結論，加強安全評價過程中危險源的識別和檢查數據，綜合各方信息得出適宜性的風險等級，并進一步明確水庫、水閘風險點和危險源。

4 水務工程安全生產管控程序與內容

4.1 工作程序

水務工程安全風險分級管控涉及安全生產部門和水行政主管部門的相互協作，并且包含技術和管理的諸多層面，需要制定科學合理的工作程序，提高管控實效(見圖1) 。

圖1 風險管控工作程序流程示意

4.2 水務生產經營單位風險管控流程

生產經營單位是風險管控的主體，制度的建立、領導重視、全員參與、提高風險防范意識、加強科學管理才能把好安全風險第一道關口。因此，各生產經營單位要制定符合本單位、本工程特點的管控流程，并切實按流程運行，才能把安全風險降到可控范圍內。水務生產經營單位安全生產管控一般工作程序如圖2所示。

圖2 水務生產經營單位安全生產管控工作程序示意

1) 領導重視。各單位領導切實履行一崗雙責，簽訂安全生產責任書。組建單位負責人為第一安全生產事故責任人的分級管控管理工作機構，成員覆蓋下屬各單位或各部門主要領導班子成員，做到安全監控全程無死角，各部門協作。細化明確領導機構在安全生產方面的主要職責、目標和工作任務。

2) 職責明晰。建立健全全員安全生產的責任制，落實從主體負責人到每位從業者分級監督管控責任。主要負責人對本單位安全生產風險的分級管控負全面負責，各分管職能負責人對本部門所存風險進行分級監督和管理，部門、班組及其他崗位的人員按崗定則。

3) 完善管理體系。通過健章立制把責任落實到位，使崗位風險和崗位職責統一起來。編制風險作業分級監督管控的管理指引書、風險管理點作業登記記錄臺賬、作業人員活動表記錄清單、裝置維護設施活動表記錄清單、考核工作記錄、風險臺帳分級管控檔案清單等；將日常巡查和重點巡查結合起來，明確一般風險定期收集上報，重大風險快速檢查會商上報；突發風險迅速檢查上報，上報時間不容許時，應提前處置，視處置情況再行上報。

明確風險處置辦法，本級具備處置能力的，先行處置后上報；本級無處置能力，報上級部門處置。

對潛在風險視條件制定處置預案或預評，作為監督環節，在工程建設和運行過程中加強風險監管。由本級單位提出，需要監測、檢測的，報上級部門核準并組織實施[12-13]。

4) 全員參與。由于水務工程風險點和危險源的隱蔽性、潛在性和突發性，具有覆蓋范圍廣、面積大、環節多等特點，需要全員參與，密切關注風險，人人參與、人人監管，確保分級管控涵蓋水務工程全部區域、場地、崗位、各種作業及管理過程和環節中。首先做好人員培訓，應將有關風險分級管控的知識培訓列入安全性培訓范圍，對單位、部門及班組按照不同層次類別、分時間、分階段地組織員工培訓活動，使全員能夠熟練地掌握本單位、本工程的風險節點排查、危險源辨認和簡單的評估判斷、以及必備的應急管控措施實施等。

重視和加強對于風險等級管控工作情況的檢查和考核，通過評比、競賽等活動提高安全風險的知識性、趣味性，將風險知識培訓常抓不懈，貫徹始終，深入人心，成為時刻警醒的職責任務外化于形、內化于心，將全員參與落到實處。

5) 明確風險點的劃分依據。對風險點的劃分要嚴格遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。可以根據各水務項目的運行和管理不同的特點，按照其工藝流程、裝置設施、操作場地、區域等各種職能相對獨立的單位來進行風險節點的劃分。

對已有地勘、設計報告以及各類防洪評價報告、安全評價報告、規劃報告要進行深入分析解讀，對歷史安全事故隱患要進行充分調查，走訪周邊村民及企事業單位，充分掌握第一手準確資料，應以資料為抓手，開展后續的風險點劃分。

6) 辨識風險分析。依據《企業職工傷亡事故分類》(GB 6441—1986)[14]。通過全面辨識設備設施、生產工藝、人員行為、作業環境以及安全管理體系等方面存在物的作業環境不安全要素、不安全狀態、人員行為不安和安全管理缺陷的安全風險。一方面可采用目前行業普遍采用的安全檢查表法(SCL)、作業危害分析法等辨識風險方法(JHA)，組織各類人員開展危辨識險源，同時可有針對性地召開階段性會議，對有苗頭性的風險進行分析討論，如高陡邊坡開挖過程的風險辨識、水庫滲漏量增加的原因分析、閘基沉降的安全穩定性分析等。通過討論提高全員風險辨識水平，分級管控落實到基層、落實到個體。

7) 加強企業風險管控。企業受合同制約和經濟效益驅使，加快施工進度或降低運營成本是十分重要的，安全生產管控和企業生產效率之間存在矛盾和相互制約的問題。為此，水行政主管部門和安監部門應不定期到企業走訪，宣貫安全風險防范和企業生產并不是對立的，只有做好安全生產，企業的利益才能夠得到根本保障。通過安全生產警示教育提高企業風險管控意識，有利于建立長效機制[15]。

5 結論與建議

水務安全生產和運營單位應嚴格落實其經營主體安全責任，認真組織做好安全生產風險的預防分級管控，對水務工程項目中的安全風險管理狀態、重大事故以及危害源的管理狀況、事故隱患的及時排查和應急治理工作狀態等應進行深入巡查，掌握重大重點水務工程風險狀況，根據不同的風險程度、事故隱患情況，確定抽查頻次、內容等，實行精準化、差異化的動態監控管理。把風險導致的損失和后果控制在可防、可控范圍內。